本文是一篇公共行政管理论文，本文在分析治理理论、社会资本理论的基础上，以济南市 S 小区安装电梯为例，分析了城市社区治理过程中的居民参与，介绍了 S 小区在安装电梯过程中的背景、居民参与模式以及社区治理成效。研究发现，S 小区的居民参与具有以下特点：联结密切的网络结构、自律互惠的规则意识、合作互助的熟人信任。同时概括出了 S 小区居民参与的特点：阶梯式参与过程、内源性参与动力、协商式参与策略、柔性化参与方式。笔者根据实际调查总结出了 S 小区安装电梯过程中居民参与的成效：个体诉求激发公共理性、构建微观治理单元、推进社会资本积累、形塑多元共治网络。
第一章 绪论
一、论文研究背景与意义
（一）研究背景
中共十九届四中全会决定提出：社会治理是国家治理的重要方面，必须加强和创新社会治理，完善党委领导、政府负责、民主协商、社会协同、公众参与、法治保障、科技支撑的社会治理体系，建设人人有责、人人尽责、人人享有的社会治理共同体。[1]而城市治理作为社会治理的一个重要构成部分，其治理程度好坏直接关系到社会治理的成效。城市社区作为作为城市治理的细胞，是国家治理的基层场域，同时又是让城市，乃至让国家运转起来的基础性力量，城市社区治理直接关系着亿万社区居民的生活，影响着国家治理体系与治理能力现代化的进程。
在城市社区治理中，社区居民是社区各种政策、制度的直接获益者和利益相关人。为了满足自身的利益需求，居民只有通过自身积极参与到社区治理的活动中来，才能采取正确的方式维护自身的利益，并且参与的过程也能提升自身的主人翁意识，使城市社区真正成为居民自我管理和服务的地方。在实施社区治理的过程中，必须要对其进行进行积极的引导，使之在社区治理方面实施有效的监督，能够更加充分的表达诉求，实现主体纠纷解决方式的多元化，进一步巩固城市社区服务功能，使政府能够在社会治理方式上形成一种良性互动，充分发挥社会调节能力，使社区治理体系能够更趋完善。
以上可以看出，为了使城市社区治理实践能够更加简单便捷，需要在社区治理的理念上有所转变。政府治理理念应逐渐向重视服务理念的方向倾斜，将社区作为服务对象，始终坚持为人民服务的原则，充分了解居民诉求，实现社区治理体制和管理机制的健全，注重社区居民这一主体，强调居民自治体系的构建，以应对新时代社区治理方面的各种需求，使社区民主共治能够获得更大的发展。
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二、国内外研究综述
（一）国外研究综述
1.关于社会资本的研究国外
关于社会资本的研究起步较早，纵观学者们的观点，主要可以分为社会资本的基础理论、社会资本理论的应用研究两个方面。
（1）关于社会资本的基础理论
社会资本理论从上个世纪八十年代开始在经济学、社会学等领域应用。这一理论框架的建设一般认为是最早由布迪厄、科尔曼、帕特南等人创建。
在社会学领域当中，首先引入社会资本概念的是布迪厄。其指出某人或某群体因为自身特定地位，进而得到更为稳定、制度性的事物，这就是社会资本。社会资本是每人相互均熟悉的，而且相互作用，由此形成了一种制度化的网络。布迪厄的这一定义强调地位、身份、声望等利益因素，侧重于微观层面。科尔曼基于布迪厄的观点，将社会资本的使用从微观层面转变为中观层面，进行了更加系统的分析。他站在社会资本功能层面实现重新界定社会资本，同时在社会组织框架当中融入了人际关系网络。另外其还指出社会资本相应表现在义务、期望、信息网络、规范惩罚、权威关系等方面。帕特南进一步扩展了社会资本的概念，其认为社会组织的特征就是社会资本，包括社会信任、公民参与网络以及互惠规范等都社会资本的重要内容，个体可以通过行动推动社会整体效率的提升。
（2）关于社会资本理论的应用研究
随着社会资本理论的不断发展，相关研究的不断深化，社会资本理论被应用于多种集体性、社会性事件和问题的研究中。帕特南最早将社会资本理论应用到社会学、政治学研究领域。他在《使民主运转起来》一书中，应用这一理论分析解决了意大利南部政府的绩效改革问题，并且将这一理论用于解释美国部分地区居民参与热情度较低、参与率不高这一问题。他通过运用图表进行分析验证得出了认为社会资本与居民参与具有高度相关性的结论。
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第二章 概念阐释与理论基础
一、相关概念
（一）社区与城市社区
人们开始关注并探索研究社区是在 19 世纪末，社会学领域最早开始使用社区这一词汇。德国社会学家滕尼斯于 1887 年在《社区与社会》一书当中第一次确立了社区概念。他提出社区能够促进人际关系的交往，促使人际关系的和谐，并且以血缘、亲情、邻里和朋友关系为纽带，是公众所追求的一种比较理想的社会模式。虽然社区一词最早是由滕尼斯提出，但最早明确社区定义的是美国学者帕克，他提出社区拥有三大特征：①基于地域关系组成人口，并且拥有一定的人口数量；②这些人口全部扎根于这片土地上，程度或多或少；③在这个社区里生活的人们不是相互独立的，他们都与其他人有着或多或少的联系。二十世纪三十年代，社区概念由费孝通正式引入国内，其从英文 COMMUNITY 翻译过来以后，历经几十年发展完善，不同的学者都有不同的认识，因此也有不同的界定，但差异不大。本文认为：社区是一个由生活在同一地域的居民以自强互助的方式组织起来的、以心理认同感为纽带、以满足不同层次需求为目的的社会性系统。我国学术界一般按社区所处地域范围的不同将其划分为农村社区和城市社区。本文所谈论的是城市社区。
城市社区的结构相对复杂，主要以非农业或者二、三产业作为基础。民政部在 2000年发布了《关于在全国推进城市社区建设的意见》，文件中认为城市社区是在日常生活当中，特定地区的人们形成的一个社会生活共同体。中国的城市社区范围一般是指进行社区体制改革后进行规模调整的居委会所管辖的区域。它的地理范围类似于我国城市街道组织行政管辖范围，但与它并不完全相等。它是一个街区地域性的社会系统，以街道和居委会等社区为依托。基于此，本文对城市社区的界定是：大部分从事非农产业，具有一定的地域和人口规模，在一定地域空间内的社会生活共同体。
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二、理论基础
（一）治理理论
关于治理理论的具体内涵，不同的学者基于自己的理解对其进行了不同的界定。传统统治理论是以政府为主导者，去驱使、命令公民去做某些事务，不以公民个人意愿为转移。无论公民自身是否愿意，都得在政府的强制力下去执行。当前普遍认为的具有权威性和代表性的治理理理论的核心定义是由全球治理委员会发表的《我们的全球伙伴关系》中做的界定：“治理是各种公共的或私人的个人和机构管理其共同事物的诸多方式的总和。它是使相互冲突的或不同的利益得以调和并且采取联合行动的持续的过程。
在治理理论当中，政府转变为监督者而不是主导者，同时提出政策上的指导，最终基于各方的支持和投入，使得社区能够实现有效的治理目标，并且能够让财政投资下降，实现社区治理效益的最大化。通过引入多方力量，使居民能够在社区治理当中积极主动参与进来，进而推动居民公共性意识的提高。
本文以治理理论作为理论基础，研究济南市 S 小区安装电梯中的居民参与问题，治理理论为研究这一问题提供了重要的观察视角。治理理论强调的动员居民积极参与、多元治理结构等观点为居民参与社区治理提供了理论基础。
（二）社会资本理论
社会资本由经济学和社会学演变发展而来，1980 年，埃尔·布迪厄对社会资本率先进行了界定，这表明社会资本理论正式登上历史舞台，在对社会资本进行定义时，布迪厄认为其是实际资源或潜在资源的综合，而这些资源对某一持久性的网络占有存在很大关联，通过该网络能够使人们彼此之间更加熟悉，是一种建立在体制之上的关系化网络。在该网络中的团体成员，在身份方面是存在着彼此联系的，而若要获得这种会员身份，则必须具有一定的“声望”，同时为了能够获得相应物质或者象征着某种利益的保障。[38]通过布迪厄所给出的定义，个体在参与集体活动时，能够从中受益，并且为了能够获得这一资源，需要对整个社会的能力有充分的考虑，并以此实施严谨的、细致的构建。
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第三章 S 小区安装电梯过程中居民参与实证观察........................ 17
一、S 小区安装电梯背景分析............................... 17
（一）济南市老旧小区安装电梯的发展历程............................... 17
（二）S 小区安装电梯进程................. 19
第四章 S 小区安装电梯过程中居民参与存在的问题及原因分析......................... 28
一、 存在的主要问题.................................... 28
（一）居民参与存在“搭便车”行为............................. 28
（二）居民参与呈现“碎片化”状态.......................... 29
第五章 社会资本视域下居民参与社区治理的优化路径........................... 34
一、 提升居民公共性参与精神............................ 34
（一）突破个体理性限制，走向集体理性........................... 34
（二）进一步提高居民参与意识与能力.................... 34
第五章 社会资本视域下居民参与社区治理的优化路径
一、提升居民公共性参与精神
尽管 S 小区安装电梯过程成功，单元业主们也表现出了一定的热情进行
