高校专利与成果奖励之我见—浅议“复关”对高校成果管理的影响及对策
摘要：分析了“复关”对专利与成果奖励的影响，提出了高校成果管理部门的对策。
关键词：“复关”,专利,成果,奖励,影响,管理,对策
“复关”临近，对我国来说既是一个机遇，同时也是一个新的挑战。这是我国深化改革、发展社会主义市场经济从而与世界经济“接轨”的重大举措。许多行业、企业和部门都在分析形势，研究对策，付诸行动。那么“复关”对高校有影响吗?有什么样的影响呢?在哪些方面有影响呢?
“复关”后，我国面临的将是国内市场与国际市场逐渐融为一体的大市场，我国将必须按照国际经济、科技交流中通行的规则与各国交往。这对我们的经济生活、科技发展将带来相当的冲击。对高校管理部门来说，分析影响，认清形势，找出对策，并及早付诸行动已是一件不容迟缓的事。因笔者能力和工作性质所限，本文仅拟就成果管理部门所受影响及对策谈点粗浅的认识和看法。
1 “复关”的影响
《关税与贸易总协定》(简称GATT)主持下的第八轮多边贸易谈判即“乌拉圭回合”把保护知识产权作为15个谈判议题之一经过几年的艰苦谈判，制定了包括我国在内的发展中国家和发达国家签署的有关保护知识产权的《与贸易有关的知识产权(包括假冒商品贸易)协议》。这是GATT自1948年生效以来的一个新里程碑，标志着保护知识产权问题已经与贸易问题紧紧联系在一起，成为发展各国之间贸易中的一个重要间题。这对我国科技工作者来说，同样意味着智力成果的创造和保护不再是单独科技的问题。对于中国这样一个发展中社会主义国家来说，作为一个占世界人口四分之一而又正致力于现代化建设的大国来说，“复关”就需要更加致力于发展科学技术，更加注意保护知识产权。高校已成为我国科技工作的一个重要方面军，“复关”影响必然波及高校。
“复关”后，我国与国际上的经济、科技交流将更加频繁，知识产权问题已成为对外交往中一个日趋重要的问题。我们要充分利用属于全人类的文明成果来发展自己的国家，就需要使我们的知识产权保护工作与世界知识产权的国际保护接轨，向国际保护水平靠拢，这是一个不以人们主观意志为转移的大趋势。高校必须主动地适应这种趋势，其中一个很重要的工作就是专利。
从经济体制的角度看，十四大确认我国经济体制改革的总目标是建立社会主义市场经济体制。客观形势的发展，反映在我们的主观认识上，就要求我们对长期形成的计划经济观念进行更新。在计划经济体制下，科技成果由国家推广，并通过奖励制度鼓励发明创造，这种办法对我国的科技进步产生过巨大的推动作用。然而，这种办法在市场经济体制下却会显得乏力。市场竞争的现实是:市场只承认专利而不是其它。也就是说在市场经济中，在相当程度上是用市场来评价科技成果的价值。一项发明创造成果申请专利与否可以身价百倍，也可能不值分文，在某些时候甚至是竞争中胜败的关键[1]。因此，随着我国市场经济体制的确立完善，专利的作用必将上升。而“复关”必然使这一改革的步伐大大加快，就其实质来说，复的是世界市场经济之关。当然，对科技成果进行鉴定、评奖，用行政手段进行有计划的推广在今后一段时间里，特别在我国市场经济体制没有完全建立起来前，仍然会继续发挥应有的作用;但是，在市场经济体制下，除纯理论研究、基础性研究很难直接由市场左右外，科技工作的主体资源配备、成果的利用将主要依靠市场，而在这一过程中扮演重头戏的就是专利。
目前，世界经济正在发生转折，知讽成为当今世界最重要的商品。科技转移已成为综合国力竞争的关键因素，知识产权保护的重要性日益增大[2]。一方面因为外国公司可以通过专利制度保护其技术，减少它们在向我国出口技术时的顾虑，便于我们在引进外国先进技术的同时消化、创新，提高我国的科技水平。另一方面，发达国家和跨国公司出于自身利益，总是把一些过时的技术转让给发展中国家，并加以种种限制条件而它们则掌握和控制那些关键技术，并通过发明革新来保证其在世界市场上的垄断地位。因而尽管科技转移对发展中国家的技术和经济发展起了一定的促进作用。但总体来看，发达国家与发展中国家之间的技术差距并未因此而缩小。作为一个发展中国家，我国要取得经济技术上的独立地位，必须加强自己的科学研究和创新，必须加强对自己知识产权的保护。就国家而言，如何使专利制度更好地为我国的利益或产业政策服务要求把专利制度上升为全面系统的专利政策，注重发挥专利制度的作用，开展专利战略的研究和实施[3]。而就科技工作的具体单位而言，则必须有很强的知识产权意识，必须更加重视保护知识产权。笔者因工作之便参加了多次上级领导对学校科技工作的视察或情况汇报，当他们得知学校有很好的成果时，都不约而同地问道:你们申请专利了吗?如果我们仅将这种提问理解为一种关心的话，那么出于国家利益的需要，这种关心必将变为一种要求，一种政策。即国家不仅要求高校拿出满足国民经济发展需求的高水平成果，而且将会要求高校对知识产权进行必要的保护。中国科学院颁布的加强知识产权保护的规定，即是这种要求的一个例证。
近年来各级政府、科研机构、企业已花了很大力气推进科技成果商品化，然而由于多种因素的影响，这一工作仍困难重重。而专利制度是解决科研与生产脱节弊病的一剂良药。专利制度利用经济杠杆调节两者间的关系，专利权人只有将专利技术推入市场才可能取得经济效益，否则只能是不断地投入;而企业对自己看好且又有独占市场的专利技术是舍得花力气去实施的。“复关”将使企业面临国际国内市场更加激烈的竞争，从而对新技术的需求被大大强化，有助于成果管理部门依靠专利制度把科技成果推向市场，向市场要效益，形成科技进步的自主发展。就成果奖励本身来看，已经出现了几个值得注意的特点。首先，企业已经明显地表现出对申报成果奖励的淡漠，而将兴趣主要放到了效益上。奖励制度中数量最大的申报群体正在走向新的集结地。一旦失去了企业这个最大的群体，奖励的意义就将发生改变。1993年10月起施行的科技进步法中国内奖励保留了自然科学奖、发明奖、科技进步奖三大奖。要求受奖项目都必须意义重大，且科技进步奖还规定是在重大项目中有突出贡献的公民或组织。今年起，国家级奖励大幅度减少数量，提高质量，增加奖金，这必然会导致申报数量的减少，最终结果是国家级奖励集中到少量的水平很高，影响确实大的项目上.大面积的奖励从此消失。笔者认为这是国家弱化成果奖励的初步措施。部、省级的奖励自然不可能背离这一大趋势。
综上所述，成果奖励数量将在几年内大大减少，也可以说是国家将弱化成果奖励;另一方面随着市场经济体制的建立完善，专利的作用却是日益上升。这种趋势对高校的影响是深远的。原因在于现在国家对高校水平的评价，高校内教师的晋升、享受各种津贴等都跟成果奖励有紧密联系，不少评价指标跟成果奖励直接挂钩。成果奖励出现重大变化，势必应建立新的评价体系，那么的新评价体系“地基”在何处呢”显然，这一间题已超出本文讨论的范围，以下仅对成果管理部门的对策作一粗浅分析。
2 对策
“复关”对我国的经济发展既是挑战，更是机遇。上面已就“复关”对高校成果管理产生的影响阐明了笔者的看法，针对这些影响笔者认为应采取以下一些对策:
l)大力加强宣传普及工作，普及GATT的若干基本知识，宣传和阐明保护知识产权在GATT中的地位，宣传和阐明保护知识产权与加快科技进步的关系，宣传知识产权法规特别是专利法。宣传专利与市场的关系，宣传专利法律保护的特点和手段。在宣传中要特别注意对学校各级领导干部的工作，因为只有当他们懂得了保护知识产权的重要性和相关法规后，才能从战略的高度制定学校相应的科技政策，保证学校在“复关”后的市场竞争特别是国际市场竞争中，获得最大利益。
2)进一步完善专利管理制度，并将专利管理工作提高至应有高度。这方面急需解决的一个间题是应明确规定科技成果(包括中间结果)在以各种形式公开之前(包括成果鉴定、发表论文、接待参观、同行交流等)必须进行专利性评沽。对具备专利价值的项目先申请专利，尽量避免因不适当的公开给学校和国家带来的知识产权损失。另外，对非职务发明的审定应有明确的程序和执行机构，等等。
3)深入课题，宣传服务。由于我国建立具有现代意义的保护知识产权制度历史还很短，目前即使在高校的科技人员中相当一部分人对知识产权立法所知甚少，甚至是法盲。因此，管理部门除搞好面上的普及宣传外，还应组织熟悉知识产权法规的同志深入课题，并对重大课题和具有较大专利价值的课题进行知识产权特别是专利方面的跟踪服务。帮助课题进行成果的专利性评估，为成果的知识产权保护出谋划策。由此以点带面，将高校科技人员的市场经济意识、知识产权保护意识大大提高一步。
4)以积极的姿态使用法律武器保护自身的合法权益。专利法的核心是用法律保护专利权人的合法权益，保证他们在市场竞争中独占地位的合法胜和在竞争中的公正性。如果发生专利纠纷，自己的权益受到侵害时，单纯地靠社会舆论或企望行政干预来解
