本文是一篇项目风险管理论文，本文以巴基斯坦J电厂2台66万千瓦超超临界燃煤电站供货项目的风险管理作为研究对象，利用定性、定量分析相结合的方法，识别和分析了该项目的执行可能存在风险的各个因素，并制定出有效的风险应对策略。
第1章 绪论
1.1 研究的背景和意义
1.1.1 研究的背景
项目管理在目前的社会发展及企业管理过程中的位置越来越凸显其重要性，在欧美等西方国家，自1940年代开始，科学项目管理模式就开始发展并且逐渐形成一个体系和制度科学、内容全面、方法合理的一套理论。但是到目前为止，相比于欧美一些经济发展的较好的国家，我国在这个领域无论是基本理论还是具体实践都还处于刚起步的阶段，与之相比还有很大差距。
随着由我国倡导的“一带一路”倡议逐步实施，与“一带一路”相关的周边国家的经济有了较大的变化，国内诸多企业都积极参与到“一带一路”沿线经济带的建设中，并且希望借助这些欠发达国家基础设施的建设去发展并带动自身的经济，充分发挥优势加快海外市场的开发，也作为企业自身新的经济效益增长点。我国企业在海外投资、承包和供货业务涉及的行业非常广泛，包括机械制造、能源开发、电力、通信、建筑、交通等领域，并在大部分领域取得了举世瞩目的成就。对于国内企业，海外项目有着前景广阔的优势，也有着无法避免的缺点。大部分海外项目所需要的资金都比较多，而且也因为项目涉及到出口，有着较为复杂的审批流程。同时，大部分的海外项目从开始到完工需要的时间都比较长，对于许多企业来说都是个持久战，这就使得项目产生巨大的收益中都伴随着极大的风险和不确定因素。因此，提高项目风险管理能力、保证涉外项目顺利执行十分必要。
一般来说，海外项目相比于国内的企业和项目，其建设和运行具有更大的风险，而在社会环境比较复杂的巴基斯坦，不同种族、文化背景、技术标准都会为项目执行带来困难。H集团公司是国内电力装备制造业的领军者，在研发能力及装备制造上已与国际接轨，但与此同时，国内电站设备装机容量趋于缓和，“一带一路”沿线国家等新兴经济体电力需求的快速增长，许多企业有更多的机会走出国门，获得更大的经济效益。一直以来，巴基斯坦与我国都保持着友好关系，而且在“一带一路”倡议当中，巴基斯坦可以说是一个中国的对外投资绕不开的突破口。由于巴基斯坦的基本国情所决定，其长期以来饱受电力缺乏的困扰。
1.2 国内外研究现状
1.2.1 国外研究现状
20世纪中期，国外出现了“风险管理”概念。该概念出现以后，学者们对风险管理相关的内容进行了大量研究，其重要性也被学术界和实业界认可。研究成果主要包含以下两个方面：
（1）从理论上 之前有关于风险管理的理论都比较片面和单一，但是现在，开始变得全面和多样。1993年，英国的一位著名学者T．M．Williams针对风险管理提出了基本结构，并且在此之上，分析了进行风险管理的具体方法和技术[1]。一年之后，美国学者Riggs Jeffery L利用美国先进的技术对风险管理过程中需要用到的技术和成本进行了分析和整合[2]。1995年，英国学者Stephen C Ward针对风险管理提出了其生命周期，对于风险管理的具体过程，他将其分成了四步，分别是开始前的准备阶段、风险管理的具体计划阶段、具体的执行阶段和管理之后的结束阶段，并且在进行每一个阶段之前都对有可能出现的风险进行了分析，并且还对每一个阶段具体的工作内容进行了细化，使得风险管理的整个工作更加方便，数据更加科学[3]。Scott E.H Arrington和Gregory R.Niehaus在2005年提出了按步骤实施，即识别具有威胁的重大风险，降低风险事件的发生，预测预期损失，制定相应管理措施这五个关键步骤[4]。2014年，Abdulmaten Taroun从项目融资风险的角度提出了控制风险的概念[5]。Van Tuijl C和Walma V等学者在2016年的研究将企业风险从内部和外部进行分类，通过对面临的风险进行识别与评价，将风险实现降低、促使企业健康发展[6]。
（2）从分析评价方法上 之前对于风险管理的分析多用定性分析的方法，现在用更先进的数理量化分析去代替。1992年，A．B．Huseby针对动态风险建立了模型，并且还利用现有软件DynRisk对项目风险进行评价[7]。1999年，Peter Jovanović针对当具体可能发生的风险无法确定时，企业应该如何投资进行了研究，分别是：对盈利和亏损如何平衡的分析、对风险敏感性的分析、博弈论和决策理论。并且针对风险敏感性进行了针对性的研究[8]。时间来到2001年，，Carr等学者针对风险在分解之后的具体结构创建了风险管理模型，并通过层次分析法分解项目风险[9]。2009年之后，Luu也对项目风险进行了研究，他的研究具体运用了问卷调查的方法，通过大量样本，开展风险因素调查[10]。2018年，Irizar J，Wynn M G认为，风险管理有四个维度的内容——风险识别、风险评估、风险分配和风险偏好，可以根据这四个维度来构建模型，将风险管理分为四个阶段：初级管理阶段、中级管理阶段、标准化管理阶段和企业化管理阶段。这一模型对风险管理的成熟度模型有所补充[11]。
第2章 巴基斯坦J电厂项目情况
2.1 项目概况
2.1.1 巴基斯坦电力市场情况
巴基斯坦，全称为巴基斯坦伊斯兰共和国，位于南亚次大陆西北部，东、西、北三面分别与印度、阿富汗和伊朗、中国接壤。在很久以前，巴基斯坦就和中国保持着积极友好的关系，不少中国人用“巴铁”称呼巴基斯坦。2013年5月，为了加深中巴之间的合作，中国和巴基斯坦决定，通过建设“中巴经济走廊”，共同大力发展经济，双方还发表了联合声明，签订了多项贸易协定。在与巴基斯坦优势互补、共同发展经济的过程当中，电力能源建设项目占据主要地位，电力行业的发展不仅改善了巴基斯坦电力需求，同时也使当地电源结构得到进一步优化。
巴基斯坦国家电网的电力供应能力不足以支撑其国内经济发展和普通民众的需求，依靠现有发电厂无法提供足够的电量。在其首都伊斯兰堡和第一大城市卡拉奇，遇到用电高峰期，拉闸断电的情况也时有发生。2017年，世界银行对世界上各个国家电力供应状况进行了具体的数据调查[40]，在190个国家当中，巴基斯坦每逢用电高峰期就会面临巨大的电力缺口，据相关数据统计，其缺口最高达到了五百万千瓦。另外，该国的发电结构问题突出，机构设置混乱，大多依靠石油、天然气进行发电，总装机容量中，六成的电力来自天然气和石油，其发电原料大多依靠进口，这就导致电力成本过高，政府压力过大。在水力发电方面，该国的水电部对其水力发电的潜力进行了统计，统计结果表明，水力发电的潜力可达到6000万千瓦，但是，该国的水电装机容量目前只占开发潜力的一半，在发达国家，这一数据的平均值为90%[41]。巴国2021-2025年的用电情况预测统计如表2-1所示。
2.2 H集团项目管理现状
2.2.1 项目管理工作范围
H电气集团作为“共和国长子”、国内两大发电设备制造的央企之一，在我国的装备制造领域承担着非常重要的任务。经过将近70年的发展，H集团经过不断的探索，创新了自己的思路和能力，成为中国发电设备制造基地。近年来，随着我国宣布“碳中和”、“碳达峰”目标，燃煤发电机组的逐步淘汰，未来我国将逐步构建成以新能源为主体的电源结构，从而推动电力行业低碳转型发展，这一举措将导致大型火电项目数量急剧减少，面对传统煤电市场的严峻形势，H集团等火电制造业的转型升级迫在眉睫。目前，H集团已经研制并应用了10万千瓦及亚临界燃气机组、生物质和垃圾发电机组，同时，在水电、风电、光伏、储能等新能源领域加大研发投入和市场开发，积极相应国家政策，促进企业可持续发展。此外，H集团积极响应和践行国家“一带一路”倡议，全力向海外市场推出自身优质产品，积极承包海外业务，实现让“中国智造”真正走向世界。
H集团负责的巴基斯坦J电厂供货和服务工作范围主要包括如下：
（1）锅炉、汽轮机、汽机发电机组的主机方案设计，锅炉基础荷载计算，汽轮机主厂房基础设计；
（2）主机设备的原材料采购（包括专用工具、备品备件），配套阀门及执行器采购；
（3）从国内工厂至上海港或国内指定港口的运输；
（4）主辅机设备及系统的安装指导、调试的监督和指导，机组整套启动指导，相关技术培训、现场消缺等。
项目执行范围在合同及技术协议中约定了明确的界限，除与设计院开展设计配合、与安装单位及其人员进行现场安装配合外，与其他外部接口较少，而当地政府部门和机构的接口工作由总承包来负责。
第3章 巴基斯坦J电厂项目风险识别 .......................... 16
3.1 项目风险识别的过程 ........................... 16
3.2 项目风险因素识别 ................................... 17
第4章 巴基斯坦J电厂项目风险分析与评价 ........................ 26
4.1 项目风险因素的定性分析 ........................... 26
4.1.1 风险概率及影响评估法........................... 26
4.1.2 风险矩阵法 .......................... 26
第5章 巴基斯坦J电厂项目风险应对措施与实践 ...........
