本文是一篇项目风险管理论文，本文以特殊硝化纤维素生产线建设项目为例，采用 WBS-RBS 矩阵识别风险，采用层次分析法、风险坐标图和模糊综合分析相结合的方式，定性与定量的开展风险评估，并采取措施加以应对。这为 S 公司特殊硝化纤维素项目，乃至未来的危险化学品建设项目提供了一种可行的风险管理模式。
第一章 绪论
1.1 研究的背景和意义
硝化纤维素的学名为硝酸纤维素酯。精制棉、木浆、竹浆等是其不可或缺的主要原材料。在浓硫酸、浓硝酸作用下，这些原材料发生酯化反应而生成硝化纤维素。根据产品类别的不同，硝化纤维素外形呈絮绒状、片状、粉粒状，不溶于水，易溶于醇、醚、酯等有机溶剂。硝化纤维素是一种军民两用的危险化学品，在含氮量低于 12.5%时属于易燃固体。军用领域将硝化纤维素作为枪炮发射药、推进剂等的重要原料。在民用领域，所用硝化纤维素俗称工业硝化棉。根据 S 公司项目可行性研究报告以及世界硝化棉制造商协会(WONIPA)年度会议内容，硝化纤维素的市场分布见图 1-1。特殊硝化纤维素项目中所提到的特殊硝化纤维素，是用于民用高端市场，尤其是高端油墨市场的工业硝化纤维素产品。该产品具有低分子量、高溶解性、流散性好和安全性能良好等特点。
1.2 国内外研究现状
1.2.1 国际项目风险管理研究现状
从国际上有关项目风险管理的研究来看，项目风险管理呈现百花齐放的状态。其中，美国和英国在项目风险管理理论研究中有先进的成果。Tom Kendrick 运用PERIL 数据库，按照项目的三重约束，统计并总结出：范围变更是影响最大的进度延迟来源[1]。他以美国历史上著名的修建巴拿马运河的项目作为实例贯穿全书，系统阐述风险的识别、分析等方法。Atanssov 首次引入直觉模糊集[2]。这一方法在后来得到广泛应用与改进，如用于制定排序的方法。Datta 等人认为在风险分析之后，项目当中的风险能够在一个二维面中找出来[3]。这个二维图形类似于风险概率-影响矩阵，可以反馈出风险所处的位置。找到某个具体风险所处的位置，就能够获得相应的应对措施。Breaux 等人强调风险与机遇应综合判定。对既存在风险又有可能获得潜在收益的这类对象，项目管理人员就应当不去阻碍它的发生，而是积极去消除不利的部分。信息应得到及时的传达，让项目相关方都能够获取。缺乏信息可能导致一些风险征兆只有极少数人知道。积极的应对手段应用于消除后可以带来收益的风险[4]。在钢结构工程的风险分析中，Sou-Sen Leu 等人已采用由事故树变换形成的 BN 模型[5]。通过该方式，他们计算发生的概率，分析其成因，从而为现场安全管理提供有力的支持。Wang 等人针对原油储罐相关的风险事件，采用两种及以上的风险分析方法相相融合并用于系统识别。在改进传统 FT 理论基础上，他们提出了一种以新事故树与模糊集为基础的风险分析方式[6]。Foroogh 等人推崇采用数学模型来定量化开展风险识别。在研究了多种模型的基础上，他们选择了贝叶斯网络模型并对其进行了开发和应用[7]。Vinnari 等人从另外一个角度来看待风险来源。风险管理本身就存在不确定性[8]。我们往往忽略了对其进行管理，反而为项目埋下风险。Nieto 等人研究了将模糊集理论融入到风险分析中去，并获得了相应的分析结果。在这个过程中，他们还将 AHP 作为划分风险是否关键的方法加入到了一个系统的工程项目风险管理流程[9]。“德尔菲法”又叫做专家调查取证法。十九世纪五十年代，Rand 公司首次提出了这个方法。
第二章 相关理论概述
2.1 项目风险管理概念
现代项目管理根据历史记载，始于二十世纪 80 年代[14]。科技的大幅度进步催生出了大量前所未有的管理工具和技术，促使项目管理在各方面得到广泛的开发与应用。其理论与方法爆发式增长，并得到不断深化和完善。现代项目管理在兼顾成本、时间和质量三大约束的同时，还融入了人力管理和柔性管理思想，追求利益相关者的满意[13]。项目风险管理是项目管理其中的一项系统过程活动。本章将简要叙述项目风险管理的概念，详细介绍其流程。在识别方面，本文将着重介绍一种结合专家判定的矩阵化模型。同时，本文将重点阐述 3 种应用广泛的风险评价方法，并简述应对阶段的流程。
项目风险指的是由于项目组成复杂且受到内外部各种影响因素可能随之变化，项目相关方不能够提前完全掌控，所造成项目的实际结果与预期目标产生的偏离，带来项目的损失或机遇的可能[28]。这里的偏离包括了亏损或得益的不确定性。项目风险的量度通常是由概率和亏损这两者的乘积共同决定。结合沈建明和寇建涛对项目风险管理的定义，项目风险管理是指对项目可能遇到的风险从识别、评价、应对到监控的管理过程[14,28]。
项目风险管理有明确而又丰富的内容，主要包括对在项目前或初期组织经验人士，整体全面的对项目风险管理进行规划；提前发现项目全过程可能存在或者预期发生的风险及其来源，以及分类管理这些风险；评价其对于项目的影响程度，研究应对项目风险的方法，通过监控循环往复的开展风险管理等。总而言之，项目管理的目标是帮助项目管理人员，有效确定并衡量影响项目的一些关键因素，并加以适当处理使其受控可接受，从而为保障项目目标顺利达成，取得预期甚至更高的项目收益打下基础[14]。
2.2 项目风险管理流程
PMBOK 是 PMI 总结提炼并持续更新出来的，代表着当前规范项目管理的可靠标准之一。PMBOK 为项目风险管理定义了 5 个主要流程[33]。首先，规划风险管理是项目初期形成阶段就开始，早期就得以完成的第一个主要流程。接着，本文主要研究的 3 个流程，即识别风险、实施定性/定量风险分析和规划与实施风险应对将是详细的阐述对象。最后，风险监控保证风险管理的持续进行。
规划风险管理的主要作用是确保风险管理的水平、方法和可见度与项目风险程度，以及项目对组织和其他相关方的重要程度相匹配[33]。其流程如下：输入信息（项目章程、项目管理计划等）→规划风险管理→输出成果（形成风险的设想、风险阈值以及可接受风险的风险管理计划）。在 S 公司项目管理体系下，风险管理计划已有成熟的可借鉴模式。在特殊硝化纤维素项目中，项目管理组的角色分配和职责确定、项目所需的资金、项目的时间安排等都在整个项目计划中已有详尽的阐述与部署。因此，本文不再对该流程做详尽阐述。
风险识别简单来说就是发现和描述风险、确认风险[14]。这要求根据已掌握的信息，项目中不管是宏观风险还是具体到单个风险，其来源和特征都得以识别出来。通过具体的风险识别，已掌握的宏观风险描述能够与项目实际情况充分结合，从而实现理论到实践的过程。由于项目风险随着项目进度、外界环境变化而变化，风险识别在项目实施过程是风险监控的一个主要手段，因此成为重复开展的环节。识别的结果会对项目总体风险程度的判定产生相应的影响。为了充分开展风险识别，项目管理组应要求项目管理组全员、项目相关方人员、客户、有经验的市场及供应人员等参与到风险识别中来。
第三章 特殊硝化纤维素项目概况及风险管理特点 ........................... 16
3.1 特殊硝化纤维素项目概况 .............................. 16
3.2 特殊硝化纤维素项目风险管理特点 ....................... 19
3.3 本章小结 ................... 20
第四章 S 公司特殊硝化纤维素项目风险识别 ......................... 21
4.1 特殊硝化纤维素项目风险识别的依据、方法和步骤 .................. 21
4.2 特殊硝化纤维素项目风险识别具体措施 ................................ 22
4.3 本章小结 .................................. 29
第五章 S 公司特殊硝化纤维素项目风险评价................... 30
5.1 风险评价方法与模型 ......................................... 30
5.2 项目风险综合评价 ..................................... 31
第六章 S 公司特殊硝化纤维素项目风险应对
6.1 风险应对措施分析
风险应对措施分为六种。对于这六种措施，需分析其侧重点，才能采取某种措施或某几种措施的组合开展风险应对，以达到降低整体项目风险的目的。其中，减轻、规避和转移属于消极的风险应对措施，往往适用于较高以上风险；预防和后备属于积极的风险应对措施；接受属于消极或积极的风险应对措施，主要适用于较低及以下的风险[14]。为了后续对策的有效制定，本节现通过分析来找出措施的优缺点，并结合特殊硝化纤维素项目风险来说明选择这些措施或具体手段的理由。
（1）减轻风险措施。这个策略的有效程度，就取决于风险的性质。针对已知风险、可预测风险，减轻风险策略的具体实施方法存在不同。
针对已知风险，妥善运用项目资源，完全能够使风险可控。从本项目出发举例，组织风险中的公用工程风险，就属于已知风险。在设计阶段，充分结合生产线所需水、电、蒸汽、空气等总量需求，就能较为准确计算出公用工程的需求，进而减轻甚至消除该风险。
针对可预测风险，直接减轻风险的策略便极有可能无法奏效，故需要延伸采用其他措施以达到减轻风险
