本文是法律毕业论文,笔者认为为促进政治经济的跨境交流,我国应在研究《海牙取消认证公约》的基础上,加入该公约,并积极实施公约项下的电子认证制度,让《海牙取消认证公约》更好的在为我国所用。
第一章《海牙取消认证公约》概述
第一节《海牙取消认证公约》的起源和发展
一、认证的概念
一般来说,公文书可以在签发国使用,而不需要对其来源进行额外的核实验证,这主要是基于对公文书本身的信任。然而,公文书在国外使用时,其来源的真实有效性可能需要认证,这是因为接收者可能不熟悉签发公文书的人或官方机构的身份或所拥有的印章效力。所以,各国要求外国公文书的来源由熟悉该文书的官员进行认证。
认证,是指一国的外交、领事机关及其授权机构在公证文书或其他官方文书上确认公证机关、“相应机关”或者认证机关的最后一个签名或印章属实的行为。认证过程一般首先是公文书签发国公证机关对公文书进行公证,然后公文书签发国的外交、领事机关或者其他授权机关对公文书上公证机关的签名和印章的真实性进行认证,最后由公文书接收国驻该国大使馆及领事馆对公文书签发国外交、领事机关和其他授权机关的签名和印章进行认证。公文书上面的签名及印章被“链条”式一系列公职人员认定为真实有效,从而使接收国官方机构很容易认可最终的认证,可以给予法律效力。实际上,在签发国的接收国的大使馆和领事馆是促进认证进程的理想机构。但是,大使馆和领事馆不保留签发国每个官方机构或官方人员的印章、签名和邮票样本,所以往往需要签发国签署该文书的官方机构和该国的大使馆或领事馆进行中间认证程序。大多数情况下,这涉及到签发国外交部的认证。根据接收国的法律,在将文书提交给大使馆或领事馆认证前,可能还需要一系列的身份验证。
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第二节电子时代对《海牙取消认证公约》的影响
一、《海牙取消认证公约》电子认证制度制定的背景
《海牙取消认证公约》最初起草的时候只考虑到纸张环境,即公文书是以纸张形式签发,附加证明书以纸张形式签发,认证登记也是在纸上进行。但是,由于信息和通信技术的发展,使用个人电脑和互联网已经成为人们日常生活和工作中的一部分,新技术的出现使得政府的运作方式也随之进行改变,公约的运作环境发生了巨大变化。世界上的许多国家都在不同程度地以电子形式签发公文书,例如,摩洛哥、新西兰、秘鲁和西班牙,其中包括重要的民事和商业文件。与此同时,线上的公共登记系统越来越多,人们可以随时获得一系列重要信息,在个人和商业活动中进行使用,包括对专业人员和教育机构的认证,公司细节以及动产和不动产权益的存在和性质。它们允许用户在线访问这些登记册的相关信息,登记册中的一部分文件根据签发国的法律可以将其视为公文书。为使《海牙取消认证公约》跟上时代发展的步伐,使得个人及企业可以和政府在线进行远距离的沟通交流,更重要的是,电子公文书的数量也在日益增多,要求政府必须转变工作方式,《海牙取消认证公约》的电子认证已成为时代发展的必然需求。信息技术的发展也为《海牙取消认证公约》电子认证制度提供了技术支持。
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第二章《海牙取消认证公约》的电子认证制度
第一节电子公文书的形成方式
一、公文书以电子形式签发
在许多缔约国,公文书以电子方式签发,包括司法文件、领养、税收和其他行政文件,以及网上官方登记注册的电子摘录。这种情况下,主管机关可以直接对电子公文书进行认证。签署电子公文书最常见的格式是PDF格式,这是因为PDF格式与操作系统平台无关,是电子文档发行和数字化信息传播的理想文档格式。除此之外,PDF文件格式可以将文字、字型、格式、颜色及独立于设备和分辨率的图形图像等封装在一个文件中。该格式文件还可以包含超文本链接、声音和动态影像等电子信息,支持特长文件,集成度和安全可靠性都较高。
二、公文书从纸质转换为电子形式
但大多数情况下,公文书仍然以纸张的形式签发。此时如果进行电子认证,首先需要将纸质公文书通过扫描方式转换为电子公文书,然后以电子形式发出认证的申请。如果公文书签发国的法律规定扫描的副本本身可视为公约中的公文书,则可以通过扫描公文书副本方式完成公文书的电子版本。如果法律规定,扫描由指定机关(如原文件的签发机构或主管机关)完成才有效,则需相关的权力机关扫描的副本才可作为用于认证的公文书。
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第二节电子数据库的建立
一、电子数据库建立的必要性
为了核实文件的来源是否真实,每个主管机关应该建立一个可访问一个数据库,并附有有权签发适用《海牙取消认证公约》公文书的官员和当局的样本签名、印章和邮票。以这种方式,可以通过将公文书上的签名、印章和邮票与保存在数据库中的样本进行简单的形式上的比较来验证文件的来源。数据库可以以纸张或电子的形式进行保存。电子数据库更容易保持最新状态,所以许多主管机关现在都建立有保留样本签名,印章和邮票的电子数据库,电子数据库是非常受欢迎的一种形式。在拥有若干主管机关的国家,为对数据库维护和更新更加集中,建立一个可由所有人访问的中央数据库是一种良好的做法。此外,如果主管机关这样做,可以使该国主管机关核实在不同地区签发的公文书的来源,使公约的有效运作得到进一步的改善。
二、电子数据库更新的周期
考虑到官员和当局的身份变化,主管机关应确保样本签名、印章和邮票在数据库得到及时更新。如果主管机关被呈交的是由最近才被授权的人员签发的公文书,例如,刚被委托会认可为的公证人,这种情况下,在数据库中可能没有相关人员的样本签名或印章。主管机关对此种情况采取的是标准程序做法,即没有核实签名或印章之前,不会签发相关证明书。为能够核实签名或印章,应该直接与有关人士或当局联络,核实签名或印章的真实性。《海牙取消认证公约》并未对数据库更新的周期进行规定,由各国自行确定。笔者认为,为使签发附加证明书时公文书的签名或印章能够及时验证,相关机关应该根据公文书签名或印章的更换时间规定数据库更新的周期。
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第三章《海牙取消认证公约》电子认证制度实施的经验............11
第一节成员国实施电子认证制度的经验——以西班牙为视角...........11
一、西班牙实施电子登记册的经验...........11
二、西班牙实施电子附加证明书的经验................12
第四章中国加入《海牙取消认证公约》的可行性:以电子认证制度为视角............16
第一节中国实行电子认证制度的必要性.............16
一、中国认证的现状和困境..............16
二、国家层面促进中国的国际贸易和投资.............17
第四章中国加入《海牙取消认证公约》的可行性:以电子认证制度为视角
第一节中国实行电子认证制度的必要性
随着现在全球一体化程度的不断加深,中国公文书的数量增长迅速。数据显示,2016年中国共办理涉外认证132万份,比1990年增长了40倍。这意味着,每天有3000多份涉外公文书需要认证。对于使领馆及相关机构而言无疑是巨大的工作量,需要人力资源的支持,是相当大的负担。在公文书的简化认证方面,中国未加入《海牙取消认证公约》,与别的国家签订的100多个双边协定或多边协定中包含了简化认证或免除认证的条款。签订的国际条约大多数与司法协助相关,适用范围狭窄,这对于公文书的认证并未起到实质性帮助。总之,由中国签发在国外使用或者由外国签发在中国使用的公文书大多数需要一系列的认证,复杂、繁琐的认证程序直接影响着国际间的交往。
在我们日常生活中,经常会遇到需要认证的情况,例如到国外学习和工作,到达国外后经常需要向所在国出示出生证明、学历证明、职业证明和婚姻状况证明等涉外公文书。我们国内出具的相关证明书的真伪在国外无法确定而不能正常使用。为使所在国相关部门接受涉外公文书,需要我们按照对方要求进行认证。现阶段我国尚未加入《海牙取消认证公约》,国外公文书在我国使用和我国公文书在国外使用均需进行领事认证。这一认证程序过程繁琐,花费时间较长,不利于国际间的人员流动。
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结语
目前,信息技术发展迅速,《海牙取消认证公约》的电子认证制度使认证程序更加方便,得到了各国的承认。有关国际组织积极鼓励缔约国实施电子附加证明书和电子登记册。目前中国尚未加入《海牙取消认证公约》,中国签发的公文书在外国使用和外国签发的公文书在中国使用均需繁琐的认证程序,认证过程最显著的缺点是耗时长,费用高,浪费大量的人力资源。在全球一体化的背景下,各国政治、经济方面交流合作愈加频繁,认证的弊端更是暴露无遗。现在已有115个国家实施《海牙取消认证公约》项下的电子认证制度,并取得了显著成效。公约的电子认证制度与传统方式相比,认证时间更短,安全性高,费用低。随着信息技术进步,公约的电子认证制度将会更加便利。《海牙取消认证公约》的电子认证制度与中国现有的法律体系并不冲突,并且《电子签名法》和《电子认证服务管理办法》的实施为其提供了支持。中国作