本文是一篇项目风险管理论文,本文运用文献综述法,搜集近 5 年来所有与海绵城市建设相关的文献,筛选出 22 篇与风险、思考、问题相关的文献,梳理文中提到的海绵城市建设过程中存在的问题和风险,通过归纳总结,建立了归于经济、法律、管理、技术、社会5 大类,共 20 个风险指标的海绵城市建设风险指标体系。风险评价阶段,本文构建了灰色直觉模糊评价模型。首先运用直觉模糊层次分析法,对风险指标进行定量分析,计算各风险指标权重;其次,基于灰色理论,确定评估灰类和白化权函数,计算风险指标的灰色评价权向量。最后对 CC 海绵城市建设风险进行综合评价。结果显示,CC 海绵城市建设风险较高。其中,技术风险、经济风险和管理风险是 CC 市建设海绵城市的主要风险。经济风险中,中央投资不稳定风险,地方政府信用和融资能力风险,市场收益不足风险是主要风险;技术风险中,规划的系统性风险,地域差异性失调风险,技术标准体系缺失风险是主要风险。管理风险中,跨部门、跨专业协调风险,监督体制不完善风险是主要风险。
第一章 绪论
1.1 选题背景
改革开放以来,我国城镇化快速发展,2018 年末,我国常住人口城镇化率达到 59.58%。在城镇化建设的带动下,我国经济总量显著增加、产业结构不断优化、科技创新持续增强。然而,传统的城市建设模式开发强度大、忽视了人与自然和谐相处的生态理念,破坏了原有的自然生态本底和水文特征,造成了我国目前水资源短缺、水环境污染等一系列水问题。
水资源短缺是我国面临的一大难题。截止 2013 年,数据显示我国人均水资源占有量不足 2400m3,约是世界人均水量的 25%,排在世界第 121 位,我国是世界 13 个贫水国之一。面对如此匮乏的水资源条件,我国更应注重水资源的保护和循环利用。在我国城镇化进程中,随着城市的扩张,城市对水资源的需求与日俱增。但屋面、道路、地面等设施的建设导致下垫面硬化,70%~80%的降雨因无法下渗形成径流外排,地下水补给严重不足,另一方面却又被过度开采,水资源紧缺的问题日益严峻[1];此外,近年来,全国各地洪涝灾害频发,城市内涝不仅给城市居民的日常生活带来不便,居民的人身安全也存在较大隐患,同时对国家也造成了严重的经济损失。2017 年汛期,我国很多城区由于暴雨引发内涝。全国范围共有 5515 万人受灾受害,39 人失踪,316 人死亡,14 万间房屋损毁,12655万亩农作物受损,暴雨引发的经济损失高达 2143 亿元。[2]城市发生内涝,表面上是城市地下排水系统落后,当出现强降雨时,雨水无法及时排出造成的,但归根结底,是城市规划建设过程中忽视了人与自然和谐相处的生态理念,渗水性和蓄水性较强的土壤被渗水性较差的混凝土屋面、地面、道路取而代之,城市下垫面硬化,雨水不能够及时下渗,增大了地表径流量,增加了地下管网的负担。
中央政府也因此对水环境以及城镇洪涝等问题的管理更加重视。《2012 年低碳与城区发展科技论坛》会议在 2012 年 4 月举行,会议思想以低碳发展以及可持续发展为核心,第一次提出“海绵城市”的定义;第二年的 12 月 12 日,《中央城镇化工作会议》中习近平总书记指出:“城市排水系统的设计不能仅考虑排水,而应该将雨水留下来用于自然存积、渗透以及净化,强化凭借自然力量完成排水任务的能力,打造海绵城市。”随着时代发展,城市建设更重视生态文明建设,而生态文明又是可持续性的绿色生态为核心,海绵城市建设理念必然成我我国城市建设工作中非常关键的构成部分。
................................
1.2 研究目的和意义
随着时代发展和转型脚步的加快,海绵城市建设是城市建设的必然结果,它是一种全新的城市建设方法,对于城市可持续发展以及生态文明建设都有重要影响,同时有利于城市洪灾和水污染方面的治理,并使城市生态体系功能更好的发挥。海绵城市建设项目归属于公共基础建设的范畴,选择 PPP 模式对于吸引外资、融资以及管理等工作都非常有利,而且中央财政以及地方政府资金压力会很大程度得到缓解,风险也是参与方共同承担。对于公共设施建设,政府并不擅长,采用 PPP 模式后,政府将海绵城市建设权力释放给企业,不仅有利于海绵城市建设,还有利于企业在建设中的创新。
1.2.1 研究目的
本文的研究目的:通过文献分析法识别 CC 市 PPP 模式下海绵城市建设项目的项目风险,建立海绵城市建设风险指标体系,通过灰色直觉模糊层次分析法风险评价模型确定海绵城市建设的关键风险,并借鉴国外经验,针对这些风险提出相应的应对措施,确保 CC 市海绵城市建设规划能够实现。
1.2.2 研究意义
理论意义:首先,本文对海绵城市建设风险的进行识别,全面、系统地将因素归于经济、法律、管理、技术和社会五大类,并建立了海绵城市建设风险指标体系,为未来研究海绵城市建设风险管理提供了一定的理论基础;其次,采用灰色直觉模糊层次分析法对海绵城市建设风险进行定量分析,识别关键风险,对海绵城市建设风险研究提供一定的借鉴意义。
实践意义:海绵城市建设风险评价结果能为政府制定防范与控制海绵城市建设风险的决策提供一定的依据,确保海绵城市建设能够顺利进行。
............................
第二章 相关理论基础
2.1 项目风险管理理论
风险的本质是不确定性,表现为人们对事情的预期与结果不相符。针对风险,通常从广义和侠义两个角度进行表述。广义的风险认为,风险可能存在于事件发展的整个过程中,超出人们的预期,造成了损失或带来了收益;狭义的风险则表示在事件发展过程中导致结果异于预见的偏差决定因素,相对于预期目的,表现为不利损失。本文中所进行的项目风险研究是从狭义的角度展开的。
有风险的存在,就有相对应的措施,风险管理就是针对性的对一个事件全面进行影响潜在风险因素的把控。本文中针对所研究的项目进行风险的识别、评价、应对。所研究的事件为一个形式内容都较为新颖的建设模式,为 ppp 融资海绵城市建设项目,一个项目建设初期,多会运用一定的融资方式来进行建设项目的资金筹措,而 PPP 就是一种融资的模式,海绵城市项目的风险研究,可根据已有项目运行过程中所可能出现的风险因素进行参照分析,研究过程主要为文献资料搜集以及数据信息采集、案例风险分析,与此同时结合运用专家调查法,最终将所得数据信息建立相应的量化模型,通过所建立的量化模型对风险进行因素排查以及分析,并对抗风险能力进行分析和评价。
项目风险指对项目发生不期望事件的概率以及发生不期望事件后对项目所造 成的影响程度的不确定性。项目风险管理是指项目实施团队针对项目可能存在的风险因素进行识别,并采取适当的措施的管理活动。其中项目风险管理过程如图2.1 所示。
...................................
2.2 灰色理论
邓聚龙著有《针对灰色系统控制问题的探究》,该著作发表于 20 世纪 80 年代,灰色系统理论首次被提出,该理论的产生结合了大量的应用数学专业理论,针对性的对事件不确定性展开深入的研究,在此过程中,所选研究实例大部分都缺乏相应的数据基础支持,或者仅有少量的数据支持,并且其中所含信息也具有较强的不确定性,该理论认为,在针对一个事件进行研究的过程中,不是所有的信息都清晰的呈现出来,并提出一种介于黑色和白色之间的灰色信息的存在,并称之为灰色系统,而灰色信息的可以通过已有白色信息进行不断的逻辑推导而得到,最终能够转换为我们已知的信息,在此过程中,通过对灰色信息的研究探索,同时结合事件发展规律针对性的对整个系统进行探索和分析,在实际事件分析进程中具有非常广泛的应用。
该理论中运用相对较多的是关联分析法,这用分析方法是以因子的灰色关联度分析来展开,通过关联度的分析排序,关联度是用来度量因素之间关联性的一个描述性参数,如下所示为所选实例分析。
模糊集(Fuzzy Set,FS)理论是由美国计算机与自动控制论专家学者 L.A. Zadeh 于 1965 年提出的,该理论是对经典的集合理论的推广,可以解决许多科学领域的近似问题。集合所表述的是元素与其所在集合之间的映射关系,属于表示为“1”,不属于表示为“0”,模糊集理论为,元素与集合之间并不是属于和不属于两种关系,还包括[0,1]区间形式的隶属关系[38],换言之,该理论认为,除了属于和不属于之外,还存在第三种,即为“一定程度属于”,区别于传统更多二值逻辑,当然不同的理论适应性也存在一定差异,并且各有优缺点,二值逻辑适用于关联度简单明确的事件,而模糊集理论则能够针对那些不确定性的问题进行描述分析,因此该理论的产生受到了很多学者的关注并且已经取得了丰硕成果。
.................................
第三章 CC 海绵城市建设规划风险指标体系的构建 ................. 21
3.1 风险识别方法的选择 ............................ 21
3.2 CC 海绵城市建设规划中风险的识别 ................ 22
第四章 CC 海绵城市建设规划风险评价 ............................ 33
4.1 直觉模糊层次分析法的计算步骤 .......................... 33
4.2 基于直觉模糊层次分析法的权重计算 ....................... 36
第五章 CC 海绵城市建设规划风险的应对措施 ...................... 63
5.1 主要风险应对策略 ..................... 63
5