本文是一篇项目风险管理论文研究，本文以 HG 煤矿技术改造项目为研究案例，采用实地调研、专家分析等多种方法，综合对该项目的安全生产风险问题进行了系统研究，提出了具体的应对对策，希望能够对项目后续发展及其他同类项目的建设与管理提供有效借鉴。最终，得出以下结论：（1）以安全风险管理的相关理论为支撑，明确了煤矿的安全生产应区别于企业经营与财务风险管理，而直接与安全生产相挂钩。因此得出需要针对矿井技术改造项目的安全生产风险管理，全面考量人员、设备、环境与管理决策等几类风险问题，探索科学有效的解决办法，降低煤矿事故发生率，确保企业经济效益的有效实施。（2）基于煤矿生产的具体实际，综合国内外相关研究者的文献资料，从煤矿固有安全、人员安全、管理安全、技术保障安全、设备安全与环境安全六个方面进行 HG 煤矿安全生产风险评价体系一级指标的确定。引入矿井生产建设、人员文化程度等多 37 个细化因素，进行二级指标的确立，并建立了有效隶属关系，以形成科学的安全风险评价体系，指导下一步的评价工作。
1 绪论
1.1 研究背景与意义
1.1.1 研究背景
煤炭资源作为重要的能源资源，其在世界经济发展中一度发挥着重要的作用，根据资料统计，现阶段世界已经探明的煤炭总储量可以支撑全球未来 153年的煤炭生产，占到石油与天然气总储量的三倍以上。然而，与之相对应的煤炭产量却并不理想，2016 年全球煤炭产量 3.04 亿吨，同比下降 5.8%，创历史降幅新高。我国作为主要的煤炭资源国，产量更是同比下降 8.1%，其中井下的人工煤炭开采量就占了 87%。井下开采由于作业环境复杂，开采难度较大，极易受到各类自然灾害的影响，造成人员伤亡与财产损失。
国家煤矿安全监察局在对全国的国有煤矿矿井进行整顿中发现，约 87%的矿井存在煤尘爆炸的隐患，56%的矿井存在瓦斯含量过高容易引发爆炸事故的威胁，更有 51%的矿井存在水害、低压侵蚀、岩爆等多种不安全隐患。2012 年以来，煤炭资源的全面整合，大大促进了煤炭开采机械化水平的不断提高，缓解了人工操作导致的人员伤亡事故的发生率。但随着 2016 年国家供给侧结构性改革的提出，煤炭价格开始大幅回升，为煤矿企业带来了新的发展契机，一些管理水平较低的企业也开始进行大规模的煤炭生产。为增加利润空间，对设备维护、人员培训、技术更新等资金投入一再缩减，导致生产不当引发多起事故，据统计，全国仅2016 年煤炭行业百万吨死亡率就达 14.9%，严重影响着煤炭行业的稳定发展。
煤炭企业的安全生产与管理，事关企业的长远生存与发展，对其生产前期的风险识别与分析，能够有效地规避风险，降低煤炭安全事故损失，促进企业经济效益的有效实现。HG 煤矿隶属于 HG 能源集团，其于 2010 年投入 13500 万元对矿井的主要生产系统进行了全面技术改造，开始逐步实施机械化作业，矿井系统生产效率得到了有效提升，生产能力大大增强，基本能够达到 100 万 t/a 的稳定水平上，通过了 2011 年总公司的综合生产能力测评。2011 年，公司又安排进行了扩储增能的技术改造，井田面积由原来的 8.954km2提升为 20.321km2，矿井规模也在 100 万 t/a 的基础上继续扩展到 175 万 t/a。矿井规模的不断扩大，势必需要增加煤炭产量，HG 煤矿为了保障安全生产，建立了一系列安全管理机制，安全风险管理水平有了明显提升，但由于缺乏经验，在抵御风险与防灾抗灾等环节依然相对薄弱，限制了煤矿的整体安全生产管理的健全与完善。因此，需要结合该煤矿的技术改造项目实际发展情况，全面进行风险识别与分析，以探索有效的风险管理方案，供其他同类项目参考与借鉴。
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1.2 国内外研究现状
1.2.1 国外研究现状
（1）风险管理理论的发展
风险管理最早开始于上世纪 30 年代的保险行业，亨利·法约尔在《风险管理：成本管控的新方向》一文中强调，企业需注重风险管理的基本作用，强化风险应对能力。之后开始在世界范围内将风险管理予以推广，积极整合各国资源，初步建立起专门针对风险研究的专业学术研究组织。
1965 年于瑞士建立了世界项目管理协会，专门进行世界不同领域的企业项目的管理实践与探索。1975 年美国保险研究机构牵头，联合风险专家组建了新的保险与风险研究协会，对保险实施不同阶段的风险问题进行了有效研究。1978 年日本借鉴欧洲国家研究模式，建立了神户风险研究管理机构，自此，标志着风险管理开始在全球范围内已经发展成为一门备受关注的新兴管理学科。
80 年代，美国保险与风险研究协会在其成立第十周年庆祝大会中，广泛邀请各国专家学者参加学术研讨，从而形成了著名的“101 条风险管理条例”，成为当时各国在风险管理过程中应用最普遍的规范条例，同时也意味着风险管理理论的相关研究开始迈入新的征程。
20 世纪末，该协会又新颁布了一个《项目风险管理计划书》，对风险管理理论所涵盖的相关专业术语与管理办法进行了明确规范，并开始在全球范围内进行了普遍推广。
21 世纪初，美国 COSO 管委会以当时学术界对风险管理相关理论的研究成果为指导，结合企业管理的具体实际，制定了《企业风险管理基本框架》，对企业发展中的各类风险问题进行了有效梳理，并对相关概念作出了基本阐释，提出了多种应对办法，2017 年的修订版又增加了风险管理在企业战略发展布局与绩效发展过程中的基本价值。
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2 相关理论及方法
2.1 风险管理理论
2.1.1 风险的概念
关于“风险（Risk）”的概念界定，学界针对不同专业范畴，根据所处环境与研究范围的不同，进行了一系列的调整。维基百科综合多方面因素，以《项目管理知识体系导引》（第四版）的概念界定为参考，指出风险是一系列不确定因素的统称，能够对一段时间或一定范围内的决策产生一定影响，且多数情况是不利的。
经济社会发展的早期阶段，经济发展形式以独立发展为主要手段，此时的风险主要表示不可抗外力及其他非人为原因所造成的经济损失及所其所带来的辐射效应，之后很长一段时间，该概念都只是特指保险行业的不稳定因素。International Organization for standardization(ISO，国际标准界定机构)发行的最新版“风险”界定标准中规定，风险是不稳定因素对风险对象的发展宗旨所造成的最终结果，其中的“结果”是指最终所产生的基本影响或导致实际发展与预期效果所产生的的基本偏差；“宗旨”是一个综合性概念，其涉及项目发展的多元化发展目标与原则的设定；“风险”是一种潜在的可控性概念，其存在前提取决于能否做好有效的防范与规避，所产生的结果也能够实施定性与定量评价。虽然“风险”的概念针对不同研究对象与研究环境，具体指向有所差异，但总的来说，主要具备以下特点：
（1）受主客观因素的多重影响。一方面，其特指事物发展到一定阶段所必然呈现的发展趋势，不受人的意志的左右，所以很难对其完全规避，最终会因不可抗因素造成不同程度的后果。另一方面，风险参与主体是能够根据实际情况，
进行风险防范与识别，全面监测风险全过程，从而干预最终的发展走向，因此，主观性明显。
（2）不稳定性。“风险”的潜在属性决定了其最终呈现状态要受到内外条件的影响，从而导致最终会产生不稳定性的发展趋势。
（3）可统计性。由于“风险”不是一个独立元素，其受到内外多种因素的影响，因此定量分析难度较大。但是单一风险其在特定时间段内的发生是按照一定的发展规律所进行的，因此可以充分利用此规律评估风险发展的基本走向，以明确具体的应对措施，降低风险损失程度。
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2.2 项目风险识别理论
2.2.1 项目风险识别的概念和流程
项目风险识别主要是指对影响项目正常发展的各类风险来源进行有效辨识的基本过程，其以风险管控为前提，需要从风险致因、发生环境、影响程度等多视角对风险类别与属性展开有效识别，需要对项目的进度计划、各类建设资料、风险来源属性与作业环境与组织管理的多项资料进行有效整理，以全面搜集可靠信息与资料，供风险识别进行参考。其基本流程首先要通过对项目实施进行有效定位，明确发展目标与具体行动方案；其次，要明晰风险来源，既包括对源头的有效识别，更包含对潜在风险因素的全面挖掘；再次，要重视对项目风险的细化分解，以充分了解各类风险组成；最后，要将已经识别的风险因素进行清单罗列，并确保在项目运行的各个阶段继续进行核查与识别，形成针对性的风险分析与论证。
2.2.2 项目风险识别的方法
现阶段，项目风险识别方法主要包含故障树、情景分析、头脑风暴等多种分析方法，本文根据定性与定量的属性不同，对其进行相关分类，具体内容如表2.1 所示。
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3 HG 煤矿技术改造项目安全生产风险评价指标体系构建.......................................21
3.1 HG 煤矿技术改造项目概况.................................... 21
3.1.1 项目改造情况........................................ 21
3.1.2 项目实施情况................................. 21
4 HG 煤矿技术改造项目安全生产风险评价..................................31
4.1 安全生产风险因素评价方法选择................................. 31
4.2 基于 HG 煤矿技术改造项目构建安全生产风险
