本文是一篇项目风险管理论文，本文以 S 公司压铸自动化设备研发项目作为研究对象，通过学习风险管理相关理论和分析设备研发项目的特性，通过对压铸自动化设备研发项目各阶段风险的识别，评估和控制，为该项目的顺利实施奠定了基础，减轻风险造成的损失。同时本文的研究方法和成果具有一定的普遍适用性，可作为 S 公司以后的设备研发项目风险管理的参考经验，对于同行设备研发项目也有一定借鉴意义。
第一章 绪论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
工业自动化作为 21 世纪现代制造领域重要的技术之一，几乎涉及了制造业的所有领域。工业自动化可以有效的解决生产效率和一致性的问题，自动化设备不仅降低了对人员的要求，可长时间运行的特点也提高了产能。制造型企业通过引入工业自动化可以显著提高生产效率，保证产品的品质，降低了人力成本和提高了安全性。工业自动化和设备已经成为现代工业的重要性标志。
在我国，制造业作为一个基础产业，随着市场竞争的加剧，产品的销售利润却在不断下滑，人口红利逐渐减退，从而迫使各制造企业不得不进行产业升级换代，对用工成本的控制是企业成本管控的重点，因此发展工业自动化成为企业提高竞争力的关键。我国处于工业化建设的中期，随着我国工业经济结构的调整和产业的优化升级，企业对于工业自动化装备，智能装备的需求非常大，这也为国内工业自动化行业带来了机遇。
随着全球制造业“工业 4.0”的不断推进，我国也提出了符合中国国情的“工业2025”计划，工业自动化在“中国制造”向“中国智造”转变的过程中扮演着重要角色，是制造业未来发展的唯一出路，工业自动化行业将保持较快的发展速度，具有良好的发展前景。尽管如此，但现阶段工业自动化行业仍存在不少问题，例如:
（1）技术创新能力弱。在高端自动化设备行业国内发展起步较晚，技术相对落后，国内大多企业普遍存在自主创新意识低、在研发投入的资金不足等问题，因此国内企业在面对国外竞争对手时的核心竞争力较差。
（2）自动化行业结构不合理。大部分自动设备的行业针对性较强，还有一些需要根据企业现状进行非标订制，这就需要根据客户的需求提供方案设计，待双方确定方案后，再进行设计加工，装配，调试等过程，此间需要两三个月的时间。由于存在长周期，高风险的特点，再加上大型企业运作成本高等因素导致投入产出比较小，难以生存，反而小企业有一定的生存空间。由于以上问题的存在导致自动化行业结构过于分散，缺乏大型企业。
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1.2 国内外研究现状
1.2.1 国外研究现状
1974 年 Mehr Hedge 在他的著作《Risk Management in Business Enterprise》中对风险管理学系统进行了研究，这篇文章影响深远，具有风险管理研究的开创性的意义[1] 。
1984 年，在美国项目管理协会（PMI）长达数十年的努力下将风险管理理论记载于《项目管理体系指南》（PMBOK），书中定义了项目风险管理理论的标准，是风险管理的里程碑式的文件[2]。
在 1997 年，Chapman 和 Ward 对项目风险管理的过程进行了定义，他们认为项目管理包括 9 个过程，分别是：项目关键领域的定义，制定风险管理的方法，识别风险源，构建风险影响的关联活动，明确风险责任，评估风险的确定性，分析风险间的关联性，制定风险用对计划，监控风险[3]。
国际项目管理协会在 1999 年形成了一套全面的项目知识体系《国际项目管理专业资质标准》，该体系的管理标准和评估标准是在英国、德国、瑞士和法国项目管理协会的基础上形成的。
关于风险管理过程的定义国外学者的看法也比较多样，在 2000 年 Nicholas认为风险管理过程包括：风险识别、风险评价和风险应对。而 Chapman 则认为风险管理分为两个阶段即：风险分析和风险控制，他对风险的分析又进行了细分，
风险分析又包括定性分析和定量分析。风险的定性分析过程主要包括：信息采集，建立风险小组，风险识别，风险评估，风险回应和再次识别。定量分析的包括敏感性分析、概率分析、影响图和决策树。Chapman 认为风险的应对和风险的监控都属于风险控制的过程[4]。
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第二章 相关理论综述
2.1 项目风险管理概述
2.1.1 风险的含义和特性
在一定的环境和时间里，项目发生一定损失的可能性称之为风险。风险的要素一般主要是风险事件、风险因素和风险影响。风险也可以是指项目某个范围内，期望目标和实际的差距[11]。要全面的理解风险的含义，需要从不同的角度，不同形式对风险进行认识，主要包括以下几点：
产生风险的主要原因是客观问题的发生和环境的变化，人们无法控制客观问题发生，但可以通过科学的方法和工具来认识客观问题，再对这些问题进行分析和控制。
风险不仅是客观问题的发生也与人们的行为相关，个人或集体的决策控制着人们的行为，决策的好坏直接关系着风险的发生。
风险是指期望的目标和可能产生的结果存在一定的偏差，这些偏差的造成的影响的大小各不相同，故风险的影响程度存在差异[12]。
为了更有效的控制项目中的风险，首先要了解风险的特性，风险的特性包括以下几个方面：
（1）风险存在的客观性和普遍性。假设的确具有风险，那么风险必然不能利用系统调整进行自己处理。原因是项目本身并没有觉察出风险，而且风险脱离了项目不能单独存在。同时，在全部项目的期限范围内，广泛的存在着风险，它们遍布各个角落并且时时刻刻均有可能出现。它们持久的潜伏在跟人类进步有关联的各项事务里。
（2）特定的项目风险具有不稳定性。风险经常带有不稳定性。不稳定性的含义是说不知道将在什么时间什么地点出现什么样的风险，产生多大的风险和形成了什么样的结果，最终造成的什么样的危害等。无论什么样的风险一般都是由作用条件个体彼此作用形成的结果。只要在一定的条件下，所有的风险因素汇集起来，就有几率导致风险的出现，具有相当大的不稳定性[13]。
（3）风险的可变性。风险的可变性是指随着项目各阶段的实施，在数量和性质两方面各种风险因素是随着项目的进行不断变化的，有的风险会增强甚至产生新的风险，有的风险会减弱甚至消失，所以在项目整个周期内要不断对风险进行识别和分析，使风险得到有效的控制。
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2.2 项目风险管理理论
风险管理研究近年来取得了重要进展。主要集中在以下两个方面：
（1）通过不断完善风险管理标准和建立风险管理流程使得风险管理研究在标准化和规范化方面取得了重要成果，为项目的风险管理提供了重要依据[16]。美国项目管理协会（PMI）提出的风险管理框架包括以下 6 个部分：风险管理计划、风险识别、风险定性分析、风险定量分析、风险应对计划、风险监控[17]。
（2）利用科学的方法针对风险管理中不确定性因素的分析。例如通过建立模糊综合评价模型来评估项目的风险程度[18]，以及结合系统辨识理论建立偏差和项目风险之间的数学关系,对风险识别的准确度和可信度进行研究等[19]。这些科学方法的研究不断补充了项目风险管理的识别技术，评估中的量化分析，决策技术等，为应对多种类型的项目和各种不确定性提供了更多的研究方法，提高了处理复杂系统风险管理的水平。
根据设备研发项目管理的特性，本文在一些基础的风险管理理论上，还涉及以下两个理论。
2.2.1 动态风险理论
动态风险理论最初是由 AB Huseby 和 S Skogen 在 1992 年提出的，他们认为风险是不断变化的，在项目的不同实施阶段的表现有所不同，在作一些重要决策时必须了解风险的动态变化的特性[20]。
2006 年 Mahdi Seify 首次在文章中提出了动态风险管理模型 CRM，他认为风险管理应该持续不断的进行风险评估，找出当前阶段最重要的风险因素，及时对风险进行有效的控制，风险管理的过程在项目周期内不断循环，从项目的开始阶段到最后的结束阶段都必须进行风险的预测和分析，实行项目全过程的风险管理。
动态风险管理首先对风险因素进行定性的识别，在此基础上不仅评估风险因素发生的概率的高低和造成的影响的大小还评估多个风险因素对项目整体造成的影响等，使得项目决策者采取更有效的对策，减轻风险对项目造成的损失[21]。
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第三章 S 公司压铸自动化设备研发项目的介绍和风险识别.................................28
3.1 S 公司压铸自动化设备研发项目简介........................28
3.1.1 S 公司简介................................28
3.1.2 压铸自动化设备研发项目概况............................28
第四章 压铸自动化设备研发项目的风险评估.............................49
4.1 压铸自动化设备研发项目风险评估目标与方法..........................49
4.2 压铸自动化设备研发项目风险等级的确定..........................49
第五章 压铸自动化设备研发项目的风险应对与保障措施.........................65
5.1 压铸自动化设备研发项目的风险应对策略..............................65
5.2 压铸自动化设备研发项目的保障措施...............................67
第五章 压铸自动化设备研发项目的风险应对与保障措施
5.1 压铸自动化设备研发项目的风险应对策略
前面根据风险评估的结果已经确定了重要的风险因素
