第1章 绪论
1.1 研究背景
“走出去”战略是党中央、国务院面对我国国民经济发展内在需求的不断提高和经济全球化新形势的不断变化做出的重大决策，以鼓励国内工程承包企业主动参与国际竞争，通过承接国外工程项目来使企业做大做强。在这一战略的指引下，近年来，我国工程承包企业管理水平不断提高，市场开发能力不断增强，在海外工程承包市场承建了大量路桥、能源、化工等基建项目。尤其是在电站建设领域，由于国内电站建设市场趋于饱和，大批电建企业涌向国外市场，使得电站工程总承包（EPC）项目成为“走出去”战略的重要组成部分。
孟加拉国位于南亚地区，东临缅甸，西邻印度，该国基础设施建设比较落后，是典型的发展中国家，也是联合国列出的全球最不发达国家之一。该国基本上长期处于电力供应不足的状态，全国仅 62%的居民能用上电，人均发电量仅 321 千瓦时，远低于世界平均水平。但该国地狭人众，总人口接近 1.6 亿，人口密度达每平方公里 1100 多人，表明这一地区拥有十分广阔的电力市场，许多国内电站工程承包企业正是看到了该国的电力市场潜力，从而将孟加拉国作为“走出去”战略的首选目标。
但是从近年来国内电建公司在孟加拉国承建电站工程总承包项目（EPC）的情况来看，拖期或亏损现象是常态，按工期和按预算完工的项目反而是少数。这些国内电建公司在管理水平、项目控制和施工质量上都已经比较成熟，但是由于对孟加拉国的环境和特点缺乏了解，对项目风险有针对性的识别与分析不够深入，使得其独特优势难以发挥，国内电站建设项目的管理模式不能有效应用。即便该国市场十分广阔，国内承包商也难以施展手脚。
由此可见，对于孟加拉国电站建设项目的风险管理研究，将为国内承包商在这一地区电力市场的开拓和发展提供重要保障，也将为国内电站建设总承包项目（EPC）在更广阔的市场实现“走出去”战略提供借鉴和参考，本论文即以位于该国西北部的 Barapukuria 300MW 燃煤电站二期扩建项目 EPC总承包工程（下文简称巴库电站二期扩建项目）为研究对象，对工程项目的风险进行分析和研究。
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1.2 研究的目的和意义
1.2.1 研究目的
本论文将结合项目管理体系中有关风险管理的理论，针对孟加拉国自然社会环境和中国承包企业的自身特点，对巴库电站二期扩建项目的风险进行识别、分析与评估，并提出风险控制策略与应对方案。
1.2.2 研究意义
本文的研究意义，包括理论意义和实践意义。
（1）理论意义。风险管理作为项目管理的重要组成部分，一直是推进工程总承包项目按计划实施、优化管理的重要保障。但目前的风险管理研究，理论意义大于实践意义，在缺乏足够案例和样本验证的基础上做出的风险分析难免与项目建设的实际存在差距，尤其是在不同国家、不同市场的风险分析，往往缺乏针对性。本文专门以特定项目为研究对象，结合项目具体特点，运用风险管理相关理论为工具，有针对性的提出风险管理方案，从而使风险管理相关理论与分析在具体项目上得到充分验证。
（2）实际意义。从总体上看，国内电站工程承包企业“走出去”还处于起步阶段，绝大多数企业在海外承建的首个项目往往以拖期、亏损这种“交学费”的方式收场。这些项目执行之前，风险分析做的不能说不细致，但在实际执行过程中，理论总是无法满足实践的要求，不是有意想不到的风险项出现，就是对风险的严重程度估计不足，从而未能选择正确的应对方式。这其中最大的问题在于，首先，风险管理本身就是一种关于项目执行过程中不确定性的研究，在指导意义上与实际工作存在天然的差距；其次，我国承包方在风险分析过程中往往只注重运用理论分析，却忽视了工程项目的唯一性。实践证明，由于项目的不同特点，许多常规风险项出现时，往往存在多种应对和解决的途径，尤其是承包商和业主的主观因素，有时会对风险因素起到重要的反作用。因此，承包商在诸如孟加拉国等特定国家承建电站工程总承包项目时，不仅要熟悉风险管理的体系，做好风险管理计划，更要做到知己知彼，明晰特定国家特定项目的特点和承包商自身的优势，要结合人文因素、社会环境因素等多方面信息把风险分析做足做透，从而使风险管理这一理论体系能够更好的应用于实践，指导项目建设的执行。
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第2章 Barapukuria 电站二期 EPC 总承包项目概述及风险识别
2.1 项目概况
2.1.1 项目简介
该项目全称孟加拉国 Barapukuria 1X300MW 燃煤火电二期扩建 EPC 总承包项目（3 号机组），简称巴库电站二期扩建项目。项目范围包括电厂的设计、采购、施工、调试等 EPC 交钥匙工程，并包括为期两年的质保期和五年的长期服务。
该项目为煤矿坑口电站，临近孟加拉国 Barapukuria 煤矿，2006 年由某中国公司承建完成了装机容量为两台 125MW 机组的一期燃煤电站项目，是当时孟加拉国首个燃煤电厂。随着孟加拉国用电量需求的增加，该国电力发展署于 2011 年决定全球招标扩建二期电站项目，机组构成为 1 台 1X250±50MW 燃煤机组，最终签约容量为一台 300MW 机组，该装机容量也是目前孟加拉国最大的燃煤发电机组。
2.1.2 业主与监理
该项目业主为孟加拉国电力发展署 Bangladesh Power Development Board(BPDB)，该机构成立于 1972 年，直接隶属于孟加拉国电力部，负责全国范围内的发电、配电的计划、建设与运营。该机构体系庞杂，人员众多，内部工作模式类似于政府机关，具备独立和相对较专业的电厂规划和技术队伍。自该项目授标以来，业主组织成立了 Barapukuria 项目部，设项目经理和相关工作团队，负责项目控制、相关责任的履行以及与承包商进行沟通协调等工作，直接向孟加拉国电力发展署董事会及孟加拉国电力部负责。
同时，业主制定其内部人员（公司）作为项目监理，实际上相当于业主直接管控项目的图纸审批、进度管理、设备监造等一系列监督管理工作。
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2.2 孟加拉国的基本国情与环境概况
2.2.1 自然环境
由于地理位置和气候条件等原因，孟加拉国是世界上最易遭受自然灾害的国家之一，包括洪水、飓风、河堤崩溃和干旱等。特别是水灾，由于每年都有一个漫长的雨季（7-10 月），水灾年年出现，只不过严重程度不同而已，而孟独特的地理位置也使其每年都遭受飓风袭击。频繁的自然灾害给孟国经济造成了巨大损失，阻碍了孟国经济的发展，也使孟国经济变得十分脆弱。
2.2.2 孟加拉国电站工程 EPC 总承包项目特点
孟加拉国目前已经成为许多中国电建承包公司的主要海外市场，该国已建成和在建的电站项目有近半数为中国公司承建，多年来的项目经验逐步总结出孟加拉国电站工程 EPC 总承包项目的几个显著特点。
1. 业主对合同的要求较高 孟加拉国曾长期作为英殖民地国家，在法律观念和合同管理上受英美法系影响较深，业主方对合同的规定与理解往往遵照欧美标准，对合同执行的严格程度要求较高。在合同格式上，严格执行FIDIC（国际咨询工程师联合会）工程合同示范文本，对于项目中涉及的各种权利、义务、职责规定的较为细致，且刚性较强，基本很少有回旋余地。
2. 当地管理难度较大 孟加拉国地狭人众，经济滞后，又是穆斯林国 家。中国企业在孟加拉国承建电站项目过程中，不仅要雇佣大量当地劳动力，又要与孟加拉国不同社会阶层打交道，文化冲突、理念冲突以及各种条件的限制经常存在。
3. 安全问题 孟加拉国虽然面积不大，但由于人口众多，文化多元，存在比较严重的安全问题。
4. 气候问题 由于气候炎热多雨，孟加拉国是自然灾害高发地区，尤其是水灾每年都有发生。虽然在项目选址过程中，业主一般考虑到水灾因素会将项目置于地势相对较高的地区，但是洪水会造成经常性的交通道路阻断，使得设备和材料运输受到延迟，严重影响工期。当地用工也会因自然灾害受到人员短缺的影响，甚至有时会发生通讯和补给中断的情况。另外，潮湿的气候给电站设备的保存与养护也带来一定的影响，孟加拉国地处全球湿度最高的地区，相关电站设备必须在干燥通风的条件下保存，且在安装之后需要不断除湿养护，一旦设备长期停转，会在很短的时间内腐蚀生锈，严重影响设备在性能试验和试运行过程中的技术指标。
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第 3 章 Barapukuria 电站二期 EPC 总承包项目风险评估 .................31
3.1 风险评估方法 ..................31
3.1.1 概率影响矩阵的定义...............31
3.1.2 概率影响矩阵的建模...............32
第 4 章 Barapukuria 电站二期 EPC 总承包项目风险控制方案.......................39
4.1 风险控制的策略 ..................39
4.1.1 风险回避 ....................39
4.1.2 风险转移 .......................39
第4章 Barapukuria 电站二期 EPC 总承包项目风险控制方案
4.1 风险控制的策略
一般情况下，风险控制策略通过回避、转移、减轻、自留四种方式进行，结合风险评估的结果，巴库电站二期扩建工程项目的风险项也根据不同特点采用这四种方式来进行控制。
4.1.1 风险回避
风险回避的原则，是通过调整项目管理策略或计划消除特定风险的威胁，目的在于以不触发风险项的方式消除其影响。在巴库电站二期
