本文对光伏扶贫项目风险的分析与评估，将为项目决策的制定提供理论参考，提高决策制定的科学性和决策效率。进而直接或间接的提高项目的收入，降低项目的成本，使项目资源达到合理配置，提高项目的成功机率。
第一章 绪论
1.1 研究背景与意义
1.1.1 研究背景
国务院扶贫办为推进脱贫攻坚，在 2015 年确定了“十大精准扶贫工程”，光伏扶贫便是其中之一。贫困地区一般具备较为丰富的太阳能资源，光伏扶贫便是充分利用贫困地区的太阳能资源，同时将扶贫开发、新能源利用和节能减排结合起来。
在政府的大力支持和倡导下，光伏扶贫工作进入大规模发展的阶段。国家能源局和国务院扶贫办在 2016 年 10 月 17 日下发了《国家能源局国务院扶贫办关于下达第一批光伏扶贫项目的通知》（国能新能〔2016〕280 号）。通知表明，本批次中光伏扶贫项目的总规模为 516 万千瓦，其中，村级光伏电站（含户用）的规模为 218 万千瓦，集中式地面电站的规模为 298 万千瓦。
随着光伏扶贫工程的迅速开展，融资困难的问题也逐渐显现出来，资金的来源以及项目将来的收益在很大程度上影响着光伏扶贫工程未来的走向。2016 年 3月，国家能源局公布了《国家能源局关于在能源领域积极推广政府和社会资本合作模式的通知》，在通知中指出，要把光伏扶贫等项目纳入能源领域推广应用 PPP模式的范围之内。
PPP 作为新型投融资机制，是解决公共服务项目投融资困境、缓解地方政府债务危机的重要途径。目前在国家层面的引导下，投融资模式的创新正在为公共基础设施建设带来新的增长动力。随着 PPP 模式在全国范围内的快速推广，其在解决公共基础设施投融资困境中的优势正在逐步凸显出来。不久的未来，PPP模式必将成为的光伏扶贫项目投融资方式的主流。
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1.2研究内容与技术路线
1.2.1 研究内容与组织结构
本文的研究目标是通过对 PPP 模式光伏扶贫项目风险进行识别，建立 PPP模式光伏扶贫项目风险评估模型，有针对性的提出关键风险的应对措施，最终为PPP 模式光伏扶贫项目风险管理提供一套科学、实用的管理框架。本文组织结构如下：
第 1 章 绪论。本章简要介绍本论文的问题背景，通过收集大量与本文相关的文献资料，对 PPP 模式以及项目风险管理等方面的理论研究进行分析总结，提出本文的主要研究方向为 PPP 模式光伏扶贫项目风险管理，综述当前国内外PPP 项目风险管理研究的现状，简要介绍本文研究的主要内容和方法。
第 2 章 光伏扶贫发展现状概述。本章主要分析研究光伏扶贫工程实施现状、主要的投融资模式和项目的主要特征，分析 PPP 模式特点，概述 PPP 模式优点，介绍一般 PPP 模式光伏扶贫项目的运作模式，为进一步的 PPP 模式光伏扶贫项目风险管理研究奠定基础。
第 3 章 PPP 模式光伏扶贫项目风险识别和评估。剖析 PPP 模式光伏扶贫项目存在的问题及成因，采用文献研究法和分析归纳法，对光伏扶贫项目的风险清单进行初步识别。通过专家访谈法对光伏扶贫项目风险因素进行补充识别，确定最终的 PPP 模式光伏扶贫项目风险因素清单。在风险识别的基础上，构建 PPP模式光伏扶贫项目风险评估指标体系，运用层次分析法和模糊综合评价法，构建PPP 模式光伏扶贫项目风险评估模型。
第 4 章 PPP 模式光伏扶贫项目风险应对。本章主要介绍 PPP 模式光伏扶贫项目风险应对，运用项目管理相关知识分析、研究，针对光伏扶贫项目关键风险，结合光伏扶贫项目风险管理实践，提出光伏扶贫项目的风险应对措施。基于霍尔三维结构思想，结合光伏扶贫项目特征，构建光伏扶贫项目三维结构动态风险按管理模型。
第 5 章 案例分析。本章结合实际案例，运用本文研究成果对光伏扶贫项目风险进分析和验证，证明本文研究成果的实用性。
第 6 章 结论和展望。本章主要介绍了本文的研究结论、论文存在的缺点及下一步的工作展望。
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第二章 光伏扶贫发展现状概述
2.1 光伏发电行业现状及存在的主要问题
2.1.1 光伏发电行业现状
近年来，随着环境问题的日益严峻，以及化石能源储量的不断减少，对太阳能的开发利用规模不断扩大，随着技术的不断进步和产业的持续升级，光伏发电的成本持续降低，太阳能发电逐渐成为推动全球能源转型的重要引擎。2006 至2015 年间，光伏发电的平均年增长率超过 40%，成为全球增长速度最快的能源品种。
2010 年以来，国内光伏产业体系得到不断完善，光伏行业制造技术取得明显进步，光伏制造以及光伏应用的规模均达到世界领先水平。全国光伏发电累计装机规模从 2010 年的 86 万千瓦增长到 2015 年的 4318 万千瓦，2015 年新增装机 1513 万千瓦，累计装机和年度新增装机均居全球首位。
光伏发电应用东中西部共同发展、集中式和分布式并举格局逐渐形成。光伏发电在应用过程中，逐渐与农业、养殖业、生态治理等多种产业相融合，发展模式创新持续推进，已逐步迈入多元化、规模化的发展新阶段。
2016 年 12 月 16 日，国家能源局下发《太阳能发展“十三五”规划》。规划到 2020 年底，我国太阳能发电装机容量超过到 1.1 亿千瓦。其中，光伏发电装机容量将达到 1.05 亿千瓦，在“十二五”的基础上保持稳定的发展；太阳能热发电装机容量将达到 500 万千瓦。“十三五”规划为我国的太阳能资源的开发利用和发展指明了前进的方向，太阳能在解决能源的可及性和能源结构调整方面的独特优势将得到持续有效的发挥。
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2.2 光伏发电扶贫机制概述
2.2.1 光伏发电扶贫模式
光伏扶贫得以实施主要源于贫困地区拥有的丰富的太阳能资源。我国贫困人口主要集中在 14 个连片地区，分布在我国的西北部地区、淮河以北的省份，如青藏高原的荒漠地区、云南、四川等。其特点是传统产业占比大，发展滞后，群众生活缺少产业支撑，根本原因是人均自然资源占有量低。但这些地区往往光热资源较好，年均日照小时数在 1200 小时以上，发展光伏产业有着得天独厚的条件。
目前我国光伏扶贫电站主要有 3 种模式，分别为户用分布式光伏电站、村级分布式电站和集中式地面电站。户用分布式光伏电站，主要时利用贫困户家中的屋顶、院中空地建设 5-7 千瓦的小型光伏电站，电站建成后的收益全部归贫困户所有；村级分布式光伏电站，主要是利用村中的空余土地建设几百千瓦级的光伏电站，收益由村集体和贫困户按比例分配；集中式地面电站，主要是利用贫困地区的荒山空地建设 10 兆瓦以上的大型光伏电站，同时还可发展农光互补、渔光互补等多种产业合作模式。
2.2.2 光伏扶贫项目投融资模式
根据国家能源局和国务院扶贫办下发的《国家能源局国务院扶贫办关于下达第一批光伏扶贫项目的通知》附件《第一批光伏扶贫项目名单》中，对每个项目的资金来源进行的说明，汇总光伏扶贫电站资金来源方式。
（1）村级电站（含户用）资金来源主要由地方政府组织筹措。
（2）集中式电站资金来源主要有以下两种方式
1）企业投资经营，地方政府提供额外电价补贴河北：光伏电站由企业投资经营，河北省政府统一以地方额外电价补贴作为政府资金投入。根据冀价管〔2015〕252 号规定：对河北省光伏扶贫电站项目，2017 年底以前建成投产的，自 2016 年 1 月 1 日起补贴标准为每千瓦时 0.2 元，自并网之日起补贴 3 年。
2）企业与政府分比例投入资本金，不足部分向银行申请贷款
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第三章 PPP 模式光伏扶贫项目风险的识别与评估..............17
3.1 PPP 模式光伏扶贫项目风险识别.................17
3.1.1 风险识别方法概述..............17
3.1.2 PPP 模式光伏扶贫项目风险特征 ................18
第四章 PPP 模式光伏扶贫项目风险应对......................49
4.1 PPP 模式光伏扶贫项目三维结构动态风险管理.....................49
4.1.1 光伏扶贫项目风险管理三维结构................49
4.1.2 光伏扶贫项目三维结构动态风险管理模式...................50
第五章 PPP 模式光伏扶贫项目风险管理应用及分析.............55
5.1 项目概况 ......................55
5.2 风险评估模型应用 ................56
第五章 PPP 模式光伏扶贫项目风险管理应用及分析
5.1 项目概况
截至2016年5月，Y县有贫困人口44462户、70554人。其中:国定贫困户20931户，贫困人口37043人，省定贫困户数23531户，贫困人口33511人，贫困发生率达到8%，占全市总贫困人口的七分之一，贫困人口分布在沂水县1040个村，实施光伏扶贫工程（一期）可解决的贫困户共涉及4个乡镇的贫困村内建档立卡贫困户11362户以及有建设条件的其他贫困户。实施光伏扶贫工程，改变过去依靠低保金等民政救助资金维持生活的现状，扶贫由“输血”变成“造血”，将大大加快我县脱贫攻坚的步伐，实现扶贫开发与新能源利用、节能减排完美结合。
Y县位于沂蒙山区中部，蒙山东北边缘，属鲁东南低山丘陵区。地貌分区特征比较明显，自西而东依次为低山区、平原、丘陵。项目所在地属于暖温带
