..............................
第三章 XB 证券公司风险管理中存在的问题.................................. 15
3.1 XB 证券公司简介........................... 15
3.2 XB 证券公司风险的种类............................... 16
3.3 XB 证券公司风险管理存在问题的主要表现.......................... 17
第四章 基于压力测试的 XB 证券公司风险管理制度的改进设想............................... 21
4.1 XB 证券公司风险管理制度改进的目标设计与方案制定.......................................... 21
4.1.1 压力测试步骤.......................................21
4.1.2 XB 证券公司私募股权投资基金收益估值与测算.............................. 24
第五章 XB 证券公司风险管理制度改进的措施..................................... 45
5.1 充分利用“互联网+”的信息技术环境与平台.......................... 45
5.1.1 创建一体化审计资源共享平台..............................45
5.1.2 建立完善数据标准化体系...................................46
第五章 XB 证券公司风险管理制度改进的措施
5.1 充分利用“互联网+”的信息技术环境与平台
企业实现风险管理体系的优化，建立全面管理信息系统，必须重视数据处理中心、数据平台的建设和维护，引入大数据处理领军人才，培养新时代复合型审计人才。XB证券公司私募股权投资子公司应该设立独立的风险管理部门和内部审计部门，职能上向董事会报告、业务上向管理层报告，确保风险监督体系有足够的独立性和自主性，两个部门共同协作，确保分工明确，避免风险审计盲点。在企业可以接受的风险程度下，内部审计部门协助管理层制定业务目标，内部控制的实施过程中运用风险管理压力测试模型实时监控风险薄弱点，对风险进行识别、分析和控制。
..............................
第六章 结论与展望
6.1 结论
本文首先结合国内外理论基础，进行风险关键点的归纳综述，找到了适合国内证券风险管理的理论突破点。其次对 XB 证券公司私募股权投资业务风险的种类，存在问题的主要表现，存在问题的主要根源进行概括和深度分析，确定了研究目标的特征。再次，针对风险管理体系建设中遇到的瓶颈，相应提出了基于压力测试的 XB 证券公司业务风险管理制度改进设想，详细描述了目标设计与方案制定的科学参考规范，并对其模型的可行性进行分析。通过以上研究，本文得出下面的结论：
XB 证券公司业务风险管理制度建设中存在的主要问题为以下几点：
（1）欠缺风险管理企业文化意识，对系统风险管理的意识不强，风险重要性没有具体化，深入化，各部门各职员的风险管理参与度不高。
（2）缺乏系统有效的风险组织构架，在管理层及董事会制定的风险接受下限内，审计委员会很难将总体风险具体化，归责存在困难。
（3）风险管理信息系统发展滞后。定量评估技术滞后，使得压力测试模型工具不能具体化、业务化，在实际操作中失去了优势，对风险信息的反应度和灵敏度不足。
（4）以风险为导向的内部控制未落实。企业员工对内部控制的执行还处于被动状态，缺少各部门之间的积极配合，仅仅作为监管需要强制推行，不能及时根据风险环境的改变而做出相应的调整。
参考文献（略）
