上海市研发与转化功能型平台的经济绩效研究

本文是一篇工商管理论文，本文通过对国内外研发与转化功能型平台相关文献研究以及先期的实地调研，对上海市研发与转化功能型平台的功能定位、平台管理评估主体与流程进行了初步了解，分析了其发展现状，包括发展历程及其目前状态，在此基础上考察了当前进一步发展研发与转化功能型平台所面临的深层次问题，通过参考西方相关经济理论分析了有关因素对经济绩效的内在影响机制，并通过实证研究及问卷调查的方法研究了上海市研发与转化功能型平台的成果，最后联系实际案例具体分析研发与转化功能型平台的经济绩效，并针对本文分析出的优势及弱势，有针对性的提出了若干建议。

第一章 绪论

1.1 研究背景

1.1.1 上海市建设具有全球影响力的科创中心

《上海市科技创新“十三五”规划》提出，因为上海无论是国际化水平还是科技设施相较于其他地方来说都是有明显优势的，因此，上海作为国内相对比较早的城市进入了科技创新的发展战略，踏上了科技创新中心发展的新征程。正常来说，如果想构建研发与转化功能型平台，一般会根据资源与信息的共享、企业科技成果的转化以及科技咨询等服务方面的需求，这种平台的创立可以为创业创新所需软硬件环境提供全方位的支撑。研究研发与转化功能型平台的经济绩效，会给协同创新提供一定的推动力，加快协同创新，对上海来说，可谓是科技创新更上一个新的台阶，提高全球科创中心的建成速度。

科创中心建设旨在为我国转变经济发展方式寻求新动力，这不仅仅是国家战略，也是上海发展的内在需求。研发与转化功能型平台建设是上海建设具有全球影响力科技创新中心战略部署的重要内容，是面向产业创新需求、促进科技创新资源开放协同的新型研发与转化组织。研发与转化功能型平台是完善创新生态的迫切需要，也是政府职能转变的重要突破口[18]。

1.1.2 上海市研发与转化功能型平台进入新时期

目前，上海全市研发与转化功能型平台的规划和顶层设计已基本形成[19]。针对建设具有全球影响力的科技创新中心来实施重大战略任务，在信息技术、生物医药、高端制造等重点领域建设研发与转化功能型平台，重点在于微技术、光电子、石墨烯等新型行业的研发与转化功能型平台的建设，并且进一步的完善其运行机制，目标是建立一种多学科交叉等类似于枢纽的模式[20]，争取一直处于科学前沿，同时在技术应用方面，通过对技术的突破和成果的转化，加快企业发展。

对研发与转化功能型平台的资本投入形式，运用的是试点式资助。基于平台的建设目标与评价目的，资金方面政府应给予稳步资助，并应不限制其经费使用自由，应建立政府的科研经费投入制度并以质量为考核标准，还应建立符合市场规律的管理模式[21]。第一批 18 个平台将实行试点“机构式资助”，主动寻找一种能够让政府资金投入功成身退的体制，激励研发与转化功能型平台持续不断地提升其市场化能力并获得市场上的技术许可。研发与转化功能型平台成立初期，以财政资金投入为主；等到逐渐发展成熟后，财政资金投入所占比重逐步减少。

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1.2 选题意义

基于上海市加快建成具有全球影响力的科创中心这个时代背景，对上海市研发与转化功能型平台的经济绩效研究有着十分重要的理论意义及实际意义。因此，必须对其经济绩效进行合理有效地评价。

1.2.1 理论意义

第一，扩充研发与转化功能型平台的基础理论。在利益相关者理论、技术转移理论、科技成果转化等理论基础上进行延伸和拓展，研究研发与转化功能型平台的业务流程。

第二，丰富研发与转化功能型平台的绩效研究理论，为类似平台提供理论参考。研发与转化功能型平台是一种新的科技研发服务平台，它所做的事情实质是科技成果转化。技术与应用无法实现无缝连接，一直是困扰科技成果转化的一个重大难题。本文通过从财务视角的分析，研究研发与转化功能型平台的经济绩效，希望能为其他类似研发与转化平台的经济绩效评估提供理论框架建构方面的参考和借鉴。

1.2.2 实际意义

第一，从当前来看，研发与转化功能型平台作为突破上海科技转化问题的示范窗口。但上海的科技成果转化作为科创中心建设的重要环节，存在诸如链条不顺、动力不够、能力不高、市场化程度较低等一系列的问题，使得上海在落实创新驱动发展战略、加快建设具有全球影响力的科创中心过程中有了避不掉的“短板”[22]，应该加快补齐。此外，作为推进科技成果转化的重要方式，对研发与转化功能型平台的经济绩效研究加速解决科技成果转化中存在的问题。

第二，从长远考虑，能够为研发与转化功能型平台的未来发展提供指导建议。研究研发与转化功能型平台的经济绩效使上海市研发与转化功能型平台的建设更加有迹可循，同时对现今上海研发与转化功能型平台发展过程中存在的问题进行研究分析，不仅可以使其对自身建设发展过程中财务方面存在的不足及以后可能的改进方向有了更深的了解，还可以为上海市政府指导研发与转化功能型平台进一步的建设发展及制定相对应的支持政策提供很好的参考，为 2020 年上海将培育建成约 30 家研发与转化功能型平台做贡献。

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第二章 理论研究与文献综述

2.1 基础理论

2.1.1 迭代式创新理论

迭代创新的概念最早出现在企业实践中，但迭代创新在理论界尚无明确的定义和解释。在敏捷迭代开发的基础上，衍生出迭代式创新，其过程是一个全新的模式，区别于传统的线性模式[23]。该理论基于不同理论的推演，主要是迭代开发和开放式创新等理论，其过程是在每次的迭代中发现问题并迅速求解，然后把未成熟产品交付给用户，根据用户的体验和反馈细化需求，从而在新一轮的迭代中优化和完善产品[24]。

李开复相信迭代创新可以改变世界，针对小量的客户需求，对产品做出雏形，目的是用最小的成本以及最快的速度验证出相应产品的价值，根据现有客户使用后的反馈对产品进行改进，然后产品会有一个发展期，持续的反馈和持续的改进发展，从而使功能越来越齐全来满足客户需求，这就是迭代创新。

研发和转化功能型平台的作用方式是技术的创新、成果的转化，也就是说在这个平台上会产生全新的技术，甚至是创新想法在完成度以及技术成果转化方面还不成熟，需通过迭代创新的平台，做出新的使用产品，根据客户反馈，对现有平台上的技术进行改进，持续的试用和不断地改进，从而会有新的技术和更好的产品持续产生，永远不会停止。在技术创新以及研发与转化功能型平台的发展过程中，合理运用迭代创新的理论对研发与转化功能型平台的理论研究将是重要的一大进步。

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2.2 文献综述

2.2.1 关于经济绩效相关理论的分类研究

（1）利益相关者理论

利益相关者理论最开始提出和发展都是在西方国家，并且在后续的二十年中其影响得到了迅速的扩大，以至于慢慢的影响了美国和英国等公司在对其公司内部治理上的选择，甚至改变了企业对内部的管理。在 1984 年，弗里曼在其出版的《战略管理：利益相关者管理的分析方法》这本书中，首次提到了“利益相关者”一词，对利益相关者理论也进行了明确的梳理和解释[32]。该管理理论是企业的所有经营者和管理者进行的管理活动，为的是平衡与公司利益相关的所有人员的利益。在这种实践结合理论的条件下，就产生了利益相关者理论。随着时代的发展，拥有物质资本的人在其公司的地位逐渐弱化，这种趋势也使利益相关者理论得以立足，在该理论中，对之前的传统思想，即公司的所有权属于公司的持股人这一观点进行了否定。

一般来说，利益相关者包含直接或间接参与企业经营管理的所有相关人员或机构。一个企业能否立足并得到长期的发展，与企业的所有利益相关人员是分不开的，利益相关者也会承担着各自的风险并且对企业进行相应的监督和制约。所以说，企业应将所有利益相关人员的利益或者约束在做经营决策时都考虑在内，且这是一个主要因素。该管理思想在理论上对企业绩效的评估和管理进行了阐述，并为绩效评价奠定了基础。研发与转化功能型平台的利益相关者主要指平台本身、政府、平台的上下游企业和大学，利益相关者理论给研发与转化功能型平台的经济绩效研究提供了一定的理论指导。

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第三章 上海市研发与转化功能型平台的经济绩效影响机理分析........................23

3.1 创新能力对研发与转化功能型平台经济绩效的影响机理............................ 24

3.1.1 协同创新能力对研发与转化功能型平台经济绩效的影响分析.....................25

3.1.2 科技创新能力对研发与转化功能型平台经济绩效的影响分析.....................26

第四章 上海市研发与转化功能型平台经济绩效评价指标体系的构建........................32

4.1 研究方法..........................32

4.1.1 因子分析法介绍.....................32

4.1.2 因子分析法的应用步骤......................33

第五章 上海市研发与转化功能型平台经济绩效评价的案例研究................................53

5.1 模糊综合评价法....................53

5.1.1 模糊综合评价法的含义.........................53

5.1.2 模糊综合评价法的过程.............................54

第六章 提高上海市研发与转化功能型平台经济绩效的对策建议

6.1 平台及运营企业的角度

上海市研发与转化功能型平台的发展仍处于起始阶段，平台及相应运营企业在创新能力、科技创新服务和管理层的管