本文是一篇工商管理论文，本文通过构建 2005-2015年 11 年跨度的中国工业各细分行业的投入产出面板数据，运用非径向、非角度的SBM 模型测度工业绿色技术创新静态效率，运用 GML 指数对工业绿色技术创新的动态效率做进一步分析，分析工业绿色技术创新效率的动态变化情况。最后，本文进一步利用面板随机效应的 Tobit 模型探究国有研发创新资本、国有技术改进资本、外商资本、环境规制、科技人员和行业竞争对工业绿色技术创新效率的影响机制。
第一章 绪论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
近年来，生态环境保护和资源使用问题逐渐引起社会各界的广泛关注，工业绿色技术创新也引发学术各界热烈探讨。2018 年《全球 EPI 评估报告》对全球 180个国家的环境绩效进行评价，中国的环境绩效排在第 120 位，处于靠后位置，说明我国的生态环境亟须改善[1]。从“十二五”规划开始，我国强调把建设两型社会作为加快经济发展方式的重要着力点，坚持把科技的进步与创新作为重要支撑。党的十八大明确提出科技创新对提高社会生产力和综合国力的战略作用，强调要坚持走中国特色自主创新道路和实施创新驱动发展战略的重要意义。“创新”和“绿色”是习总书记在十八届五中全会上提出的五大发展理念中的两个重要关键词。2017 年，党的十九大强调新时代中国特色社会主义必须要坚持绿色创新的发展理念，改善环境质量，建设美丽中国。至此，绿色经济发展理念已经被提到了国家战略层面的高度。2019 年 3 月，工信部联合国家开发银行发布《关于加快推进工业节能与绿色发展的通知》，一再强调工业的节能绿色发展是实现工业转型升级、推进供给侧结构性改革的重要举措。
在产业变革和国际竞争加剧的大背景下，各国对于实体经济的发展愈发重视。从德国提出的“工业 4.0”到欧盟提出的“未来工厂”计划，再到美国出台的制造业行动计划等，都表明发达国家已经意识到工业、制造业转型升级对于经济发展的重要性。各界专家以及学者们也把这一系列关于工业的政策举措看作是第三次工业革命的重要标志，这对于中国传统工业的发展既是机遇也是挑战。过去工业的高速发展形成了一定的规模效应，从而推动了区域经济的快速发展，但是依靠廉价劳动力和各类资源的“高能耗、高污染、高投入、低产出”的生产经营模式对资源能源消耗较大、对环境污染较严重。随着中国经济发展迈入“新常态”，经济由高速增长向高质量增长转变，进入经济发展增速换挡、新旧动能转换、结构不断优化调整的“新常态”阶段，节约资源、创新发展理念逐步推广，我国慢慢开始意识到这种“高能耗、低产出、高污染”的过度追求经济效益的工业生产模式是不可取的。在新时代中国特色社会主义的当下，中国工业亟须加快从资源要素和投资驱动向创新驱动转变，将绿色化贯穿到产品创新与工艺改造的过程中，进一步提升工业绿色技术创新效率，促进工业的高质量可持续性发展，推动建设工业强国。
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1.2 研究内容及框架
1.2.1 研究内容
本文围绕工业绿色技术创新发展这一主题，从理论分析和实证研究两部分开展研究。首先。本文在收集和整理大量国内外文献和相关理论的基础上，对工业绿色技术创新现状及动力进行分析。其次，在实证研究部分，本文构建工业绿色技术创新效率的评价指标体系，并基于改进熵值（熵值-G1 融合）法、非径向非角度的 SBM 模型、全局 ML 指数法对工业绿色技术创新效率进行测度。最后通过Tobit 模型探究影响工业绿色技术创新效率的关键因素，并针对工业绿色技术创新面临的主要问题，有针对性地提出有效的对策建议。本文的研究内容共分为七章，具体章节的内容如下：
第一章为绪论。通过对宏观环境进行具体分析，明确本文的研究背景，并从理论和实践两个方面分析本文研究在学术研究和产业发展上的意义和价值，提出本文的研究内容、框架、研究方法及创新点。
第二章为相关理论及文献综述。在大量收集、阅读和整理相关文献、著作的基础上，本文对工业、技术创新和绿色技术创新的概念进行细化的明确和界定，并分析现有技术创新、可持续发展和行业异质性的相关理论。最后，本文对工业绿色技术创新相关领域的研究内容和研究方法进行进一步的比较分析，做出文献综述和述评，找出当前学术研究领域中的研究重点和不足之处，为后文的研究提供一定的基础和支撑。
第三章为工业绿色技术创新现状及动力分析。本文通过对工业总体状况和工业绿色技术创新状况两大部分对工业绿色技术创新的现状进行详细的分析，其中工业总体状况主要分析产业规模、产业结构和产业效益三个方面，工业绿色技术创新发展状况主要分析创新投入、创新产出、污染物排放和污染物治理四个方面。基于此，本文提出当下工业绿色技术创新所面临的主要问题，并对工业绿色技术创新进一步做详细的动力和过程分析。
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第二章 相关理论及文献综述
2.1 概念界定
2.1.1 工业
（1）概念及特征
工业（industry）是国民经济的重要物质生产部门，第二产业的重要组成部分，是立国之本、强国之基，是实体经济的重要组成部分，是建设制造强国的重中之重，对一个国家的经济发展和核心竞争能力的提升都具有重要作用。工业主要是指从自然界获取自然资源和原材料，并对自然资源和原材料进行加工制造，形成产品的社会物质生产部门[2]。工业不是一蹴而就形成的，而是经历了手工业（人类第二次社会大分工中，从农业中分离出来）、机器大工业（资本家积累一定的要素基础，生产规模越来越大，机器逐渐取代手工）、现代工业三个发展阶段，最终社会分工日益深化的产物。
（2）分类
从工业生产部门分类来看，我国工业分为采矿业、制造业和电力、热力、燃气及水生产和供应业三大类国民经济行业。根据中国国民经济行业分类与代码（GB/T 4754-2017），工业具体细分为以下行业，细分行业名称及代码见表 2.1：
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2.2 理论基础
2.2.1 技术创新理论
在熊彼特明确提出“技术创新”理论后，国外学者们对技术创新的研究主要向以下方向发展[18][19]，如表 2.4 所示：
国内学者们对技术创新也有许多重要的研究，官建成（2004）提出技术创新是决定国家国际贸易地位、核心竞争力和企业生存发展的关键要素[20]。齐志新（2006）通过研究发现技术创新是能源强度下降的决定性因素，有助于实现资源节约[21]。武文风（2013）指出技术创新具有累积性、不确定性、加速性和无止境性，促进经济、社会、生态和人的发展[22]。褚婷婷（2019）提出技术创新可以提高企业生产率，促进产品多元化发展，有利于实现从“制造大国”向“制造强国”的转变[23]。钱虹（2019）指出技术创新最终是实现科技成果的商业化和产业化，而政府的相关科技、税收政策将会对技术创新主体实现指导和扶持，保障技术创新生态系统良好的运营环境[24]。
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第三章 工业绿色技术创新现状及动力分析 ..................22
3.1 工业总体状况.................. 22
3.1.1 产业规模状况..................... 22
3.1.2 产业结构情况...................... 24
第四章 工业绿色技术创新效率评价指标体系与模型构建 ..................44
4.1 工业绿色技术创新效率评价指标体系构建.......................... 44
4.1.1 指标体系构建原则..................... 44
4.1.2 工业绿色技术创新效率测度指标体系.......................... 44
第五章 工业绿色技术创新效率评价的实证研究 ..........................55
5.1 数据来源.................. 55
5.1.1 研究年限确定........................ 55
5.1.2 研究对象确定.................. 55
第五章 工业绿色技术创新效率评价的实证研究
5.1 数据来源
本文所用于实证研究的数据来源为《中国统计年鉴 2006-2019》、《中国科技统计年鉴 2006-2019》、《中国环境统计年鉴 2006-2018》、《中国能源统计年鉴2006-2018》、《中国工业统计年鉴 2006-2017》、《工业企业科技活动统计年鉴2006-2016》以及国家统计局官方公布的相关数据。
5.1.1 研究年限确定
2005 年，“十一五”规划明确提出“减少能源浪费、降低废气排放”的节能减排目标。国务院于 2016 年发布《关于开展第二次全国污染源普查的通知》，指明此次污染源普查工作是一次涉及环境保护的国情调查工作。2018 年，国家全面开展第二次污染源普查工作，主要针对的是 2017 年 12 月 31 日标准时点内的境内有污染源的单位和个体经营户，其中包括对工业污染源（污染物种类、来源、产生以及排放等）和环境污染治理设施建设、运行的统计调查。截至 2020 年 5 月 20日，2017 年和 2018 年的《中国环境统计年鉴》中尚未发布行业层面的污染物排放和处理的相关数据。同时，考虑到国家近两年对于环境保护和污染治理方面的政策力度较大，各项数据的预测可能会带来与现实差异加大的不准确性，故本文选取研究 2005-2015 年度各项指标数据来测算工业绿色技术创新效率。未来可利用相关最新数据对文章进一步细化更新，以达到与时俱进，使得政策建议部分的内容与现实联系得更加紧密，更具有参考价值。
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