一、哈萨克族民间文学艺术作品概述
要对哈萨克族民间文学艺术作品进行研究，首先要对民间文学艺术作品进行分析，通过对其进行概念定义、与其他相关概念进行比较对比、分析后，才能更好地理解与把握哈萨克族民间文学艺术作品的种类、特点、价值与保护的必要性等内容，是准确深入的进行法律保护层面上研究的前提。
（一）民间文学艺术作品的概念分析
本文所要探讨的对象，在法学理论界有众多称呼，1990 年被国家立法机关所使用的是“民间文学艺术作品”这一称呼，并成为了现在《著作权法》的正式用语，也被许多理论研究者所接受，本文中也使用了这一概念。“民间文学艺术”这一定义最原先是由英国知名考古学家、民俗研究者以及《注释与疑问》杂志的主编汤姆斯在1864 年用撒克逊语里的 Folk（民间）与 Lore（学问常识）合成出 Folklore 这一新术语 ，意为“在大众中传播的传统信奉、传说故事及习惯”以及“以前的行为谈吐、民俗、仪式典礼、信仰、诗歌、谚语”，[1]类似于民间智慧与知识的表述。最初日本研究者将其译成“民俗”，随后我国的民俗学学者采纳了这一术语表达。[2]法学是一个开放的学科，但它在接受其他领域的定义术语时，会改造该定义术语以符合自身的框架体系与内容特点。在民间文学艺术作品概念的提出以及保障的倡导上国际组织和发展中国家在此方面做出了许多努力。本文通过分析有关国际间与我国国内层面的相关规定与研究，以得出初步的定义界定。国际间对于民间文学艺术作品的了解与探讨是一个不断改进变革的过程。1971年的《伯尔尼公约》虽然没有确切规定出民间文学艺术作品，不过内容上来讲第十五条还是把它包含在其中了，提出其必须为没有发行的作品，创作者是不明确的但可以相信是由某一个联盟成员国的国民创作的。1976 年的《发展中国家突尼斯版权示范法》将其解释成:“特定国家地域内，可以判定由该国家人民或种群部落创造、世世流传且演变为文化遗产之重要构成成分的所有有关文艺和科技领域的作品。”[3]表现出了在创作主体上分个人和群体的广泛分法并且所涉及的内容除了文艺作品还有科学作品的特点。1977 年出台的《成立非洲知识产权组织的班吉协定》（以下简称《班吉协定》）指出创作主体是群众，并扩展到了宗教与技能技艺方面。在此同时使用了“传统表现方式与产品”，指出了与一般作品的不同。
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（二）民间文学艺术作品与相关概念
在探讨知识产权中的传统文化的保护问题时，有几个相关概念会经常出现，比如：“民俗”，“传统知识”与“非物质文化遗产”。对各个概念术语进行深入了解与区分有助于对民间文学艺术作品的内涵外延进行界定。最初日本学者把“Folklore”一词翻译成“民俗”之后被我国民俗学界所使用，跟民间文学艺术作品具有相同的英语词源。民俗不管作为社会文化的组成部分还是表现出的生活形式，都与民间文学艺术作品表现出从内到外的关联性。不对民俗进行深入了解和学习就无法全面正确的认识民间文学艺术作品。因而在研究民间文学艺术作品的保护问题时对民俗的了解与掌握显得格外有必要。民俗是一个庞大的概念，其中与知识产权有关的有民间文学艺术作品，传统知识和传统标记。依 WIPO 的内容来看传统知识是指“以传统为根基的与文学、艺术或科学领域相关的作品、表演、发明、科学发现、设计、标识、名称符号、没有公开的信息，以及其他所有来自工业、科学、文学或艺术范围的智力活动中产生的基于传统知识的创新创造”。[7]通过概念的界定可以发现从广义方面来讲的传统知识的范围相当之大，包含的内容丰富多彩，其中也包含了民间文学艺术作品。不过要在单一的法律体系内对广义的传统知识进行规定与保护是具有一定立法难度及执行困难的，因此许多学者倾向于用狭义的角度去分析传统知识为特定群众在世世代代发展中产生的知识技术与经验窍门的总和，[8]是一种技术性知识，与民间文学艺术作品的差异表现为涉及领域和内涵范围的不同，[9]应用不同的法律分别进行保护。与民间文学艺术作品的相似处在于都属于文化遗产，都是群体智慧的表达，都在发展传承过程中经历了许多的演变。
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二、民间文学艺术作品保护的国内外立法状况
虽然对哈萨克族民间文学艺术作品保护问题国内外研究的不多，但民间文学艺术作品的保护问题已不是一个新问题，国内外都进行了相关的研究与立法实践。要对哈萨克族民间文学艺术作品保护问题进行研究，除了从概念、种类等基本理论上探讨之外还要结合国内外的立法状况，做更深入的了解与对比研究。
（一）国际上对民间文学艺术作品的立法实践
在探讨民间文学艺术作品保护问题时，国外对此方面也做了许多研究与实践，对此我们应该以现有的立法体系为基础对国外有可取之处的理论研究与立法、司法、执法实践进行相应的借鉴。我国在此方面研究时间不长、立法上不完备，欠缺保障等问题的存在是不可置否的。因此需要对国内外先进有成效的研究原理与实行经验进行深入研究、参考，进而开展互助共赢。合适的才是最好的，结合本国法律与文化现状，如何借鉴学习以及对哪些部分进行参考是非常重要的也是需要进一步的深入探讨。借鉴的同时又发扬自身的特点，从而创建更加合理全面的法律保护体系，不仅使哈萨克族乃至全国各民族的民间文学艺术作品在完备的保护体系中继续传承下去。随着对民间文学艺术作品保护的呼声愈加激烈，引起了国际上的注意。1967 年修订版的《伯尔尼公约》曾想把民间文学艺术作品纳入为保护对象，不过因为无法对其做一个统一的、广泛采纳的概念界定，因此在修改版的文本中对与民间文学艺术作品相关的问题并没有给出直接明确的回应。成员国依照公约的宗旨，可以自己选择保护的态度与方式。于 1976 年制定的《发展中国家突尼斯版权示范法》设置了“本国民间创作作品”这一内容，并表明防止不适当使用是保护宗旨。对此，该法还从财产权利与精神权利方面提供了保障，并规定不受保护期限的约束。往后的 1982 年的《示范条款》并没有把民间文学艺术作品归入版权法的保护框架中，把用什么法和什么方式的选择权交给了各个国家根据自身的状况与法律体系来给予保护。对在利用过程中违背了本质与民俗背景的，根据规定应取得授权，并规定了对侵权利用行为进行惩处。
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（二）我国对民间文学艺术作品保护的相关立法
我国作为历史悠久、地域广阔的多民族国家，在悠长的历史中创造了许许多多叹为观止的有形与无形的智慧结晶。不过随着现代文化与经济快速发展，传统文化和民间文学艺术作品面临了越来越多的困难。为了传承与发扬丰富缤纷的文学艺术，新中国成立到现在，尤其是改革开放以来保护的呼声越来越高，全国上下投入了大批金钱与人员，通过制定一些法律法规起到了一定的作用。间接宏观层面上我国《宪法》在其第 4 条民族政策、第 22 条文化事业、第 119条地方文化事业的自主权与第 122 条国家对民族自治地方的帮助与扶持等内容上体现了对文化产业与传统文化的鼓励与支持。《民族区域自治法》第 38 条中的地方文化事业自主权、第 59 条设立专用资金和临时性的民族补助等方面的规定上体现了对民族文化的重视、鼓舞与支持。此外《刑法》第 251 条、《教育法》第 7 条、《高等教育法》第 10 条和《体育法》第 15 条等法律都从本身的角度出发，对文艺提供了保障，起到了促进效果。此外直接或间接层面上提供保护的有：1982 年的《文物保护法》从有形文物角度间接提供了保护。1984 年的《图书、期刊版权保护试行条例》与《图书、期刊版权保护试行条例实施细则》对整理者和提供者赋予了合法权利，因此成为我国首次对民间文学艺术作品进行版权法保护规定的规范性法律文件，[43]不过没有涉及著作权人以及其相应的精神与财产权利。1990 年的《著作权法》第 6 条规定：“民间文学艺术作品的著作权保护由国务院另行规定。”意味着将民间文学艺术作品列入了著作权保护的范围当中。1997 年的《传统工艺美术保护条例》在传统手工艺的认证与保护方式等方面的内容对我国民间文学艺术作品的稳定发展起到了助力作用。2011 年出台的《非物质文化遗产保护法》从没有固定期限，使用需要注明来源以及救济主体等方面做了规定。主要是以公法的形式着重保存与抢救。
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三、哈萨克族民间文学艺术作品的保护现状与不足....19
（一）哈萨克族民间文学艺术作品的保护现状.....19
（二）对哈萨克族民间文学艺术作品侵权纠纷实例的思考......21
1、哈萨克族民间音乐《在那遥远的地方》的侵权纠纷.....22
2、《热带鱼和仙人球》与哈萨克族民间音乐《ay ay bopem》.......23
（三）哈萨克族民间文学艺术作品保护存在的不足....24
1、缺乏对民间文学艺术作品的专项立法与完备的规范体系....24
2、权利主体的利益保障不够全面......25
3、缺乏法律维权意识和法律专业人才.....26
4、中国-哈萨克斯坦等国的知识产权区域合作有待进一步完善.....27
四、对哈萨克族民间文学艺术作品保护的完善.....27
（一）完善民间文学艺术作品知识产权保护的立法建议..........27
（二）建立私法、公法共同保护模式.......32
（三）建立合理的数据库与利益分享机制......32
（四）加强法制宣传教育，培养法律专业人员.....33
（五）积极开展国际、区域间知识产权保护的合作....34
四、对哈萨克族民间文学艺术作品保护的完善
（一）完善民间文学艺术作品知识产权保护的立法建议
通过上述《在那遥远的地方》和《热带鱼和仙人球》等哈萨克族民间音乐的知识产权受到侵害的实例，可以看出对民间文学艺术作品进行专门详细的规定是非常有必要的。哈萨克族的历史久远漫长、文化深厚丰富，众多民间文学艺术作品都为我们展现了丰富辉煌的文化历史讯息。与
