本文是一篇项目风险管理论文，本文以 A 项目代建单位风险管理为例，进行了代建制下的政府投资项目代建单位风险管理的研究。主要研究结论如下：（1）对国内外有关工程建设项目风险管理、代建制项目风险管理有关文献进行了综述，总结了对本文研究所需的研究理论基础，比如代建制、代建项目生命周期各阶段划分、代建单位、代建单位风险管理进行了概述，并确定了本文研究所使用的风险识别与风险评价相关的方法。
第一章 绪论
1.1 研究背景与意义
1.1.1 研究背景
代建制性质的政府投资项目往往涉及巨大金额，产生的影响力也很大，项目各关联方关系复杂，因此极易出现一些突发事件。这也导致代建制下的政府投资项目风险管理问题极为关键。政府一般采用委托代建制形式，将项目交给代建方，项目风险也转移给代建单位。本人工作单位为寿光市政府办公室，每年都会接触多个委托代建政府投资项目，对委托代建模式下政府投资项目风险管理了解较多。结合本人研究生在读期间对代建制和项目风险管理相关理论的学习和研究，确定代建单位视角政府投资项目风险管理为本文研究课题。
和传统项目管理相比，代建制下的项目管理具有政企分开特点，政府职能在其中发生很大转变。项目管理中的资源配置主要依靠市场竞争发挥作用，“概算超估算、预算超概算、决算超预算”等现象很少出现，政府投资收益更有保障；相关部门利用权力寻租途径被切断，政府利益得到有效保护，腐败问题也得以有效避免。2004 年国务院颁布实施《关于投资体制改革的决定》，宣布“代建制”在一些非盈利性政府投资项目开始运行[1]。目前，代建制下的政府投资项目经过十几年的运行，已经趋于成熟。近几年，国内大面积实施经济结构调整，内需得以不断扩大，代建制下的政府投资项目数量迅速增加。但是在数量不断增加的同时，代建制下的政府投资项目在实施过程中也暴露出一些问题。例如代建单位和委托单位的权力和责任划分等等。在代建制项目实施过程中，委托单位往往权力大于代建单位。尤其是政府投资项目，代建单位一方面要受到政府委托单位的限制，还要承担承包商可能导致的风险。在代建制下，代建单位面临着更多、更复杂的风险。对于代建单位来说，代建项目是企业运营和未来发展的关键，如果不能有效进行风险管理，企业将面临巨大危险。因此，代建单位提高风险管理水平，能够迅速发现风险，并对风险进行识别和评估，针对风险产生的原因和特征采取应对措施，是企业发展的关键，同时也是代建制健康发展的关键。
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1.2 国内外研究综述
1.2.1 国外研究综述
国外学者在早期就已经发现项目风险管理对于企业的重要意义，一些学者通过建立风险管理模型对项目风险管理展开了研究。如 Boehrn（1991）将项目风险管理分成分析和调控两个阶段，并分别针对两个阶段构建了项目风险管理模型[2]。Cooper等（2003）将项目风险管理分为四个阶段，分别为风险识别、风险评估、风险控制、风险管理，在此基础上研究者构建了包含上述四个阶段的风险管理模型[3]。Kliem 等（2008）也构建了包括项目风险管理四个阶段的研究模型，但是研究者将四个阶段确定为风险识别、风险分析、风险控制和风险报告[4]。美国项目管理协会对 PMBOK体系进行了多年研究，也对其进行了多个版本的修改。该体系中已经纳入了风险管理最前沿的理论，其中对风险管理做了进一步阐述，并将其划分为六个阶段，即风险管理计划、风险识别、风险定性、风险定量分析、风险应对计划、风险监控[5]。
此外，国外研究领域在风险评价方法方面也取得了丰富的成果。Hastak（2000）将导致管理风险产生的因素分为不同层次，在理清不同因素之间联系的基础上分析了各个因素可能对项目产生的危害。研究者采用 AHP 方法构建了一个国际工程项目风险评价模型[6]。Knight（2012）也对项目风险评价方法展开了研究，研究者利用模糊数学方法构建了风险评价方法，为项目风险评价提供参考[7]。Sangyoub（2013）在研究中将模糊数学法应用在工程管理如何提高安全管理水平之中[8]。Wang&Kilgour（2011）将蒙特卡洛法与模糊实物期权法结合在一起，进行了市场风险量化研究，以此为项目风险评价提供有效方法[9]。
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第二章 相关概念及理论
2.1 代建制概念界定与类型
2.1.1 代建制概念界定
2004 年 7 月，国务院发布了《国务院关于投资体制改革的决定》文件。该文件作为代建制首部规范性文件，具有重大的意义。在该文件中强调了要加快推进政府投资项目的代建制。可以采用招标等手段来让专业性更强的单位进行实施。此外，对项目的投资、工程的进度、工程的质量等要进行严格的把控。在项目完工以后要经过严格的验收审核才可提供给使用单位使用。
该文件一经出台，全国各个省市地区相继紧跟其后发布了一些地区性质的代建制政策文件。通过对各地的代建制相关文件政策的整理发现，这些政策文件中对于代建制的观点基本相同。对于那些需要政府投资的建设项目，可以采用招标等手段让专业性更强的社会专业化项目管理单位来进行代建，他们负责具体的项目建设的组织实施，完工后在政府负责的审核验收下提供给项目使用单位使用。以下是对文件中关键概念的解读：
政府投资建设项目，即建设的主体经费投资来源于政府财政的建设项目。其中政府财政不光要承担项目在工程实施中的基本费用，还要承担在项目实施中的预算内的固定资产的经费以及预算外的固定资产的经费等。
社会专业化项目管理单位，这里指的是代建机构。在中央及各地的政策文件中要求代建的单位机构要具备相关的资质，如设计资质、咨询资质、监理资质等。除此之外，代建机构还要持有相关部门颁发的代建许可证以及承担代建责任的法人组织。
项目建设组织实施，这里指的是代建组织机构所要做的工作。包括了计划的制定、场地的研究设计、工程招标、施工的监督、完工的审核验收等全部的实施过程的所有内容。
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2.2 代建单位概念界定及代建项目生命周期阶段划分
2.2.1 代建单位概念界定
代建单位指的是由政府招标确定的代为管理实施项目的法人组织。由于各地区的代建政策上存在一定的差异，因此目前国内的代建单位也呈现出各种类型。通过梳理发现，有以下三种类型：一是法人类。该类型的代建单位是我国代建行业的主要形式，需要代建单位具备相关的资质，如设计资质、咨询资质、监理资质等。二是承包施工类。如有资质和许可证的建筑公司、房地产开发公司、施工机构组织等。三是事业法人类。该类型的代建单位在目前的代建行业中比较少见，但在一些城市地区还存在政府设立专门的机构作为代建单位，如深圳的建筑公务署、湖北的政府投资项目管理公司等。
2.2.2 代建项目生命周期阶段划分
根据搜集到的建设项目生命周期研究文献资料和目前我国采用全过程代建模式的政府投资项目建设程序，代建制下的政府投资项目生命周期可以划分为项目决策阶段、建设准备阶段、建设施工阶段、竣工运行阶段。每个阶段的建设程序及代建单位的主要任务如下：
（1）项目决策阶段
项目决策阶段在代建制下的政府投资项目周期中占据主导地位，具体是对项目进行建设与可行性规划。此阶段的形成是在不同的建设方案中不断选取优良项目的过程，同时在拟建项目中是必须进行技术等条件证实的过程，更是选择权与决断权的体现。对于政府投资项目的代建单位而言，这一阶段的建设程序可以分为代建合同签订阶段、立项阶段。
（2）建设准备阶段
建设准备阶段是代建项目在立项获批后在开工前这一阶段。项目建设准备阶段是代建工作中的重要内容，其明确了投资的详细方案，此阶段是把控预算的重要步骤，在整个代建项目管理过程中处于核心地位。对于政府投资项目的代建单位而言，这一阶段可以分为手续报批、招标阶段、设计阶段、签订合同阶段、组织与关系协调阶段。
图 3.2A 项目代建单位项目决策阶段工作任务 WBS 分解
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第三章 代建制下的政府投资项目代建单位风险识别......................14
3.1 代建单位风险来源..........................14
3.2 代建单位风险识别原则与流程......................14
第四章 代建制下的政府投资项目代建单位风险评价模型.........................22
4.1 代建单位风险评价模型构建原则与流程.............................22
4.1.1 构建原则....................................22
4.1.2 构建流程.................................22
第五章 代建制下的政府投资项目代建单位风险管理案例分析...............................28
5.1A 项目概况................. 28
5.2A 项目代建单位风险识别与评价................. 28
第五章 代建制下的政府投资项目代建单位风险管理案例分析
5.1A 项目概况
A 项目为山东省潍坊市寿光市水利局实行代建制弥河防洪治理提升工程。
建设内容：1、新建堤顶管理道路 78.4 公里；2、改建生产桥 18 座；3、建设营子沟和丹河分洪入弥河挡潮闸 2 座；4、拆除王口橡胶坝改建为景观钢坝，扩建鹿家橡胶坝，拆除东道口拦河闸改建为橡胶坝；5、沿河险工段护岸、护坡 46.57 公里；6、主要交通道口加固改建 20 处；7、东方橡胶坝及河道切滩蓄水工程；8、弥河分流节制闸工程；9、2019 年弥河水毁修复工程；10、新修顺河路及照明工程 8.26 公里；11、弥河河道内建
