本文是一篇项目风险管理论文，本文对其进行了深入探究，通过风险识别和分析，针对项目的风险管理进行了全面研究。论文得出的主要结论如下：（1）针对 JN 物流园建设项目，本文对其风险要素进行了深入分析，并选择合理的项目风险评价方式，在此基础上对风险评估系统的重要指标进行了评估：其中指标依次为市场、经济、管理、环境和技术风险。
第一章 绪论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
（1）物流园建设成为社会发展热点
随着市场经济的不断发展，物流行业的产业结构及发展方式都有了较大变化。在该市场背景下，物流园建设项目逐渐受到社会的关注，国家对于物流园区建设的支持力度也不断加强[1]。例如：十九大中明确指出，国家基础设施建设保护物流基础设施建设。在国家政策的支持下，近几年国内很多城市都掀起了建设物流园区的浪潮，根据我国物流与采购联合会给出的统计数据可知，我国物流园的数量逐年增加，由 2006 年的 207 家增加到 2018 年的 1638 家，年均增长率达到 18.8%，如图 1-1所示。
图 1-1 我国物流园区发展现状
（2）物流园建设存在较大风险
随着物流园技术的不断发展，国内近十年的物流园区建设取得了卓越成就，不过也逐渐显露出了一些刺手的问题，其中包括物流园区服务水平低、资源浪费以及功能异化等问题，实际上，在建设物流园区时往往会伴随较大风险发生[2]。主要有以下几点:一是基于资源配置视角，土地资源存在利用不充分、数量过多等现象。同时，物流园区存在土地“缺”和“滥”的问题，不合理的物流园区布局会造成社会效益低、资源浪费与恶性竞争等问题发生，这些问题的存在会给市场、社会和经济发展带来巨大风险。二是基于功能发挥视角，普遍存在“圈地化”、“物流功能”不充分等问题。例如被市场冠名的“物流园区”、个别基地等，这些基地或者是物流园区的功能比较单一，其功能主要是产品仓储、停车维修以及货运信息配载等，并没有现在所说的物流服务功能；同时也有一些地区的物流园区建设只是为了得到土地资源和发展土地经济，名义上说是物流园区，实质上属于“制造加工、商贸批发”等城市开发行为。三是基于服务水平视角，该点主要存在两方面问题，其一为公共服务意识较为薄弱、技术水平低等。部分物流园区在建设时，提供的服务仅包括物流设备租赁、库房货场出租，无法通过信息化等技术方式提供服务。所以无法使消费者的差异化需求得到满足，导致效益水平不高、客户难以维护以及园区招商力度不够大等问题，很难实现提高运输效率以及降低物流成本等目标。其二为物流园区的设施超前、成本费用高、入驻企业门槛低、园区大量存在空置现象。
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1.2 国内外相关研究现
状1.2.1 国外相关研究
（1）项目风险管理相关研究。
美国是国际上最早出现风险管理的研究，出现的原因主要是上世纪工业迅速发展的需求。论文主要通过梳理美国对于风险管理的相关研究历程对风险管理的发展历程进行梳理。
弗兰克·H·奈特通过分析风险管理理论出版了《风险，不确定性和利润》，其中阐述了风险的内涵，奈特指出风险指的是能够测定的不确定性因素，指的是当经济主体信息不充足时就很难对未来出现的情况判定可能的概率。奈特将不确定性的含义阐述为无法测定的不确定性因素，同风险的定义对应[5]。国外关于工程项目的研究主要包括四个方面，分别是风险管理的重要意义、控制措施、评价以及风险的评估和识别。
1）关于风险识别与评估的分析和研究。Boehm 针对风险管理的控制、预防以及评估和识别等比较关键的环节进行分析和研究并设计了相应的流程，阐述了具体的内容以及实施方法[6]。Jalal 重点分析了城市工程项目建设过程中的风险管理，从非技术以及技术两个层面识别风险，针对风险因素的影响和特点进行深入分析并提出相应的应对措施以消除风险[7]。Dubem 主要分析了机械工程项目建设过程中的风险管理，深入研究了风险的分类和识别，并对风险的控制以及防范等内容展开研究和讨论，在有关理论研究的指导下针对机械工程项目建设的特点设计了相应的风险管理流程[8]。Daniel 重点分析了风险管理的评价，通过研究指出，在施工期间，每一个阶段都可能会出现风险，有必要应用动态评价方法评价工程项目的风险，同时针对电力工程项目的特点提出了具体的控制风险的方法[9]。
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第二章 物流园项目风险管理相关概念及理论概述
2.1 物流园区的概念、类型及功能
2.1.1 物流园区的概念
从狭义上看，物流园区工程项目实际上指的是交通运输行业经规划建设起来的货运枢纽项目，该类项目具有着企业性与社会公益性。物流园区工程项目具有着一般工程项目的特点(包括单件性、复杂性、一次性、资源有限性与目标明确性)，同时，也具有一定额外的一些显著性特征[51]，包括:（1）建设多元化内容。建设物流园区工程项目的目标具有多元化内容，其中除了能够发挥现代化物流枢纽的作用外，还可能和文化产业、信息产品等各个方面相关的目标，包括提供购物与餐饮、物联网技术试点、对外开放等服务。在项目建设内容中，均体现出了多元化内容，该特点和普通的工程项目构成鲜明对比，突显出了物流园区工程项目所特有的特异性。（2）建设多重性目标。和普通的工程项目相比，物流园区工程项目在建设与规划设计时，应充分顾及到项目发挥的社会效益，项目的建设要具有带动区域经济发展的性能，并服务于区域物流行业，以便更好地提高公众的生活质量。另外，建设物流园区应当与供应链上下游贡献相对应，简言之，也就是物流园区工程项目的建设除了满足企业追求收益外，也要满足社会的宏观效益。（3）项目建设具有高要求，物流园区在建设时，对选址、交通以及规划等配套设施方面都提出了较高要求。在未来的几十年发展中，物流园区工程项目会对城市发展规划、物流园区规划等方面造成一定影响，所以物流园区的规划要充分考虑到能否适应城市发展、满足扩建条件等要求。与此同时，物流园区对交通也提出了一定要求，需要政府部门与相关建设机构等共同协调。
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2.2 项目管理及项目风险的概念
2.2.1 项目管理的概念
对于项目管理工作而言，必须始终围绕客户需求，并重点管理费用支出及目标品质。项目管理是完整的管理体系。在项目管理过程中，必须设立管理目标及准则，并明确责任，也就是管理、安排与项目管理相关的行为，从而提高项目管理的效果，确保项目在标准体系中运行。综合国内外相关研究成果，本文对项目管理的相关概念进行了总结，其具备以下四点内容[54]：
表 2-1 项目质量管理定义归纳表
结合表 2.1 中的信息不难发现，在项目管理过程中，无论是主体、客体、宗旨及活动都必须将项目作为核心部分，即以项目管理为中心。在竞争日益激烈的市场环境中，企业为了获取稳定的发在环境，必须强化项目管理。通过加强项目管理，可以提升企业的产品、服务质量，从而提高了企业的市场竞争力。
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第三章 JN国际物流园概况及其建设风险识别 ························23
3.1JN 国际物流园项目概况及建设任务分解······23
3.1.1项目概况 ························23
3.1.2 基于全生命周期的WBS任务分解 ························23
第四章 JN国际物流园项目风险评价····························33
4.1 项目风险评估模概述····························33
4.2 项目风险评价结果计算·····························33
第五章 JN国际物流园项目风险控制及其保障措施····························35
5.1 项目风险应对具体措施····························35
5.1.1 经济风险应对措施····························35
5.1.2 市场风险应对措施·························35
第五章 JN国际物流园项目风险控制及其保障措施
5.1 项目风险应对具体措施
5.1.1 经济风险应对措施
通过上文的风险评价可知，JN 国际物流园项目风险中经济风险权重最大，占到整个项目的 50.3%，而且 24.2%的被调查者认为该项目的经济风险处于“中度风险”，一旦经济风险发生将对项目产生致命性的影响。但是，由于 JN 国际物流园项目投资规模大、实施周期长，在建设和运营过程中存在经济风险因素也较多，如利率及税收政策的变化，均会对投资收益率造成一定影响，从而引发 JN 国际物流园项目的经营风险。在项目建设过程中，如果企业的负债率较高，长时间无法保持收支平衡，一旦市场发生波动，将对项目产生毁灭性影响。综上所示，要想使得该项目可以平稳持续的进行，就必须时刻关注经济风险。
（1）采取多方式组合的融资方式。JN 国际物流园项目利用风险分担措施应对经营风险，也就是投资工作筹集 30%的资金，剩余资源以银行贷款、债券融资等形式获取。为了更有效的降低融资等效，JN 国际物流园项可采用多种融资方式。通过这种融资组合方式，不仅可以降低融资成本，还能奖励项目建设期间的财务风险。如，以 PPP模式为基础，与政府、企业等共同构建可实施的建设项目，与规划局、建设局等积极沟通，为物流园争取最优惠的经济政策，同时，积极鼓励、吸引民族资本进入园区，由政府和企业合作建立融资机构，吸引民间资本进入，增加新的融资渠道；发挥小贷公司作用，通过向小贷公司借贷，增加资金来源。总之，通过多种融资方
