本文是一篇项目风险管理论文，通过对 DW 煤矿生产管理过程进行调研，运用安全理论知识将矿山存在的潜在风险进行识别、分析与评价，制定了适用于该矿山的安全风险预警流程和风险控制措施，得到了主要结论如下：1）识别出 DW 煤矿生产过程的重要的安全风险，安全风险包括人员、机器和环境三个方面，制定了 DW 煤矿主要风险预先危险性分析表，该表中初步列出风险事件、风险等级和预防措施。从人员、机器、环境方面对各种矿山风险因素可能产生的结果和原因进行分析，通过故障树分析法对环境方面的风险因素（瓦斯、火灾、水灾）进行分析，确定了 DW 煤矿相应瓦斯、火灾和水灾的等级。
第 1 章 绪论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
我国是产煤大国，煤炭是支撑和推动国民经济发展的重要资源，在新能源没有普遍开发及应用的条件下，未来的很长一段时间，煤炭资源的需求量还会保持较高的水平。随着煤炭资源的不断开发，易开采的浅部煤炭资源逐年减少，煤矿开采深度逐渐增大，地质条件会更加复杂，影响煤矿生产的因素越来越多，提高了煤矿安全和可持续的生产的难度。地质条件、矿山高应力条件、矿井瓦斯、矿井涌水及巷道支护等问题都是制约着矿山安全生产的关键性问题[1-3]，目前随着煤矿浅部资源的枯竭，煤矿生产的难度也逐渐加大，影响安全生产的因素也逐渐加多，煤矿安全问题已经成为制约煤炭资源开发的重要因素并且引起社会的广泛关注[4, 5]，从社会群众到国家煤炭部门的领导，都关注着煤矿的安全生产问题，煤矿生产过程中的安全风险管理也显得越发重要。
煤矿安全是煤炭资源开采和煤矿企业实现经济效益的关键，是矿山员工进行正常工作的基本保障[6]。我国煤矿在生产过程的风险管理往往照搬国内外矿山的管理模式，忽视了本矿具有的特定条件，矿山生产过程中又过于重视生产技术、支护技术、采煤技术等硬技术条件，某种程度上忽视了安全风险管理的“软”技术条件，对矿山安全生产过程的风险管理力度不够，以致矿山安全事故频发[7]。面对煤矿企业安全管理的严峻形式，尽管在人员、技术和管理方面开展了煤矿安全管理的研究并取得了一定的效果，但煤矿安全风险管理仍停留在感性大于理性的程度，尚缺乏系统的理论和控制方法[8]。
面对煤矿安全风险管理缺乏系统性和可操作性的实际情况，亟需将现代安全风险管理理论与煤矿的实地生产条件相结合，根据煤矿特定的生产条件，提出更加科学和系统的安全风险管理、控制体系，从而保障安全生产和提高煤矿的经济效益。
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1.2 国内外研究现状
1.2.1 安全风险管理的研究
项目安全风险管理起源于建筑行业并逐渐发展，并在 1980 年应用于国防领域[9, 10]。国外的风险管理最早起源于公元前 916 年，起初是一种共同承担的机制，以提出海损制度为标志。法国管理学家 Horowitz 在 1916 年的时候撰写《工业管理与一般管理》的书籍，将风险管理引入企业[11]。1949 年风险管理在《费用控制的新时期-风险管理》的调研报告中被提出，此时风险管理还并没有明确的概念。到了 1950 年，莫布雷等撰写了《保险学》，该书对“风险管理”进行了定义[12, 13]。发展到 1964 年，Williams[14]认为风险管理是对风险的识别、衡量和控制，使风险降低到最小化的科学管理办法。Fairley[15]对风险管理概念进行了补充，风险管理主要包括风险识别和风险控制。1983 年“101 条风险管理规则”的通过标志着风险管理进入到一个崭新的阶段[16]，1986 年“欧洲风险研究会”的成立标志着风险管理已经开始进入国际化，2000年美国项目管理协会在新版管理知识体系中提出了风险管理的具体措施，包括风险管理计划、识别、定性分析、应对方法、跟踪和控制等阶段，对风险管理赋予了更明确的定义。Chpman 和 Ward[17]认为风险管理的目的是降低风险概率，建立较好的安全生产的环境，在保证安全的前提下，顺利将项目目标完成。为了推动项目风险管理在发展中国家的有效应用，1987 年联合国出版了《分析安全管理在发展中国家的推广》的研究报告，该报告描述了发展中国家项目风险管理的特殊性，并对风险管理的原理、程序和方法进行了说明。
我国在项目风险管理研究方面起步较晚，到 1980 年开始风险管理的研究。台湾地区进行风险管理的代表人物宋明哲[18-20]和段开龄[21]，其代表作有《风险管理》和《风险管理论文集》。大陆地区关于风险管理的研究起初仅翻译国外的一些风险管理的著作，直到 1987 年我国学者郭仲伟[22]著书《风险分析与决策》，国内学者正式开展了风险管理研究。20 世纪 90 年代开始，我国关于风险管理的研究逐步开展，风险管理逐步应用于工程领域[23-25]。清华大学的学者郭仲伟[26]将风险管理理论应用在工程建设项中，并论述了风险管理的识别、控制原理；天津大学的学者刘金兰[27]提出了风险分析影像图的方法；重庆大学的学者肖维品[28]建立了以“企业定额”为基础的工程项目估价模型体系，并提出了对工程项目投标报价的风险评估方法。于九如[29]撰写了《投资项目风险分析》，该书系统的提出了风险管理的理论和方法。我国的风险管理理论是从实际工程提出的，风险分析与管理方法在不断的工程实践中发展起来。
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第 2 章 煤矿安全风险管理理论分析
2.1 风险管理与安全管理
2.1.1 风险的概念
在工业发展过程和日常生活中，无时无刻不面临着“风险”，任何人为的活动都存在一定的风险，关于风险的研究也是学者们热衷的话题，风险无处不在，学者们运用所学的专业知识来降低风险带来的损失。
各行各业的学者们都对风险有一定的研究，但并没有确定风险的定义。美国的学者 Wideman[58]将风险定义为损失发生的可能性，论述了风险的本质，对安全风险管理具有较好的参考价值；Alexandre 和 Rodrigues[59]对风险的概念进行了补充，认为风险是不愿意发生但是真实存在机率的事件，风险不是偶然事件的叠加，而是客观存在的，将风险理论与保险业务相联系，确定了风险与损失之间的差别；Miller 和 Lessard[60]认为风险的概率是客观存在的；Heins 和 Williams[61]认为风险是主观计算概率与实际结果的差异，风险即为存在的差异；《现代安全理念和创新实践》书中将风险的定义为某一有害事件在特定条件下发生的概率。国际标准化组织定义风险为有害事故发生的几率及造成的损失。我国的《煤矿安全风险预控管理体系》中将风险定义为矿山危害事件发生的可能性及造成的后果。
另一种对风险的说法为，风险存在不确定性，风险不一定造成损害有时可以将风险看作某种机会。国内外学者对风险的定义有多种说法，综合起来，风险的特点如下：（1）风险是无时无刻都客观存在的，不以某人的意志为转移；（2）风险是一种意外发生的事件，而此事件往往伴随着损失；（3）风险意味着不确定性，而这种不确定性的几率难以确定；（4）风险产生是多种因素共同作用的结果，造成风险的因素往往互相影响，难以消除。
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2.2 煤矿风险管理概述
2.2.1 煤矿风险的来源
煤矿安全风险因素的来源复杂，归结起来主要有以下五个方面：
1）煤矿地质条件复杂多变，在前期的地质调查阶段往往采用钻孔物探的方法，难以完全掌握全部的地质资料，存在一定的误差。在巷道掘进或采煤工作面回采期间，受到技术、成本条件的限制，不能完全探明掘进工作面和回采工作面的水文地质资料，只能有大致的判断，这就增加了煤矿生产过程的不确定性，矿山生产过程中的安全风险是客观存在的。
2）煤矿生产过程各参与方人员管理的复杂性。煤矿生产过程参与的成员包括承包商、设计单位和监理单位等，每个单位之间存在着信息不对称性，每部分人员管理过程由于受到管理方法及个人能力的不同，其中每一方的出现问题，都会对矿山生产造成影响。
3）矿山生产中采用设备和材料的可靠性。煤矿项目对设备和材料的要求较高，首先设备必须具备防爆性才能在井下应用，矿山工程属于高危行业，对支护材料的质量提出了更高的要求，矿山生产因为作业空间狭小，安装和操作过程有一定难度，而且矿山上使用的炸药、雷管能材料，如果管理不慎，可能引发较为严重的后果。
4）矿山井下工作环境的多样性。煤矿多为井工开采，由于存在高地应力、高温、高渗透压的条件，生产过程中会有瓦斯突出、煤尘爆炸、突水、片帮的可能性，工作环境的多样性造成了安全风险的不确定性，威胁到矿山的安全生产和矿山工作人员的身体健康。
5）矿山风险事件结果的不确定性。煤矿生产系统复杂，各类型的风险因素相互影响可能出现叠加的效果，即使经验丰富的承包商也会遇到难以预料的情况。矿山风险因素是客观存在的，根据目前矿山企业的管理水平和技术水平，仅仅能够局部预测出矿山风险因素可能引起的某种矿山风险事故，但是在一些众多设备、材料和复杂条件的生产区域，矿山风险事故造成的后果是不可预知的，其发生的概率也是难以估量的。
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第 3 章 DW 煤矿安全风险因素的识别与分析 ............................. 17
3.1 DW 煤矿工程概述 ................................... 17
3.1.1 煤层概况 ............................... 17
3.1.
