本文是一篇企业管理论文，在俄罗斯，除了极少大型企业拥有完善的创新体系之外，绝大部分中小企业仍然缺乏完善的创新活动组织与机制。创新能力作为俄罗斯中小企业的立身之本，决定了企业是否能够在激烈的市场经济中生存下来、是否具备能够立足于市场的核心竞争力。本文在对国内外中小企业创新能力研究成果分析的基础上，运用影响因素分析、指标评价和因子分析等方法，对俄罗斯中小企业的创新能力进行系统研究。
第 1 章 绪论
1.1 研究背景与意义
1.1.1 研究背景
近年来，随着产业全球化进程的加快，国际市场上的竞争愈演愈烈，为稳固自身的国际市场地位，世界各国纷纷依据国情部署并实施国家创新发展战略。如中国提出了《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》《、中国制造 2025》，美国政府分别在 2009、2011、2015 年三次发布国家创新战略，重点进行前沿领域技术研发，欧盟部署了“欧盟 2020 战略”，为未来十年科技创新、研发、教育、清洁能源及劳动力市场自由化等领域发展制定了明确目标，德国的“工业4．0”战略则旨在通过建立一个高度灵活的个性化和数字化的产品与服务的生产模式，推动制造业向智能化转型。结合俄罗斯发展需求，俄罗斯总统普京签发了《俄罗斯联邦科学技术发展战略》，制定了未来俄罗斯科技创新发展两阶段任务，又在 2019 年批准了新的《俄罗斯联邦国家科技发展计划》，旨在并充分利用国家智能产业潜能，确保国家的独立性和竞争力。
企业是实现创新驱动发展战略的主体，提高地区乃至国家的创新能力必须以提高企业技术创新能力为基础。有数据显示，经济发达地区增长的收益中 70%来源于科学技术的进步，30%来源于原材料、劳动力等生产要素的投入。而在俄罗斯，这种情况却恰恰相反。俄罗斯企业收益的 70%来源于传统产品与服务，20%来源于产品与服务的改善，仅 10%来源于技术创新。同时，除了极少大型企业拥有完善的技术创新体系之外，绝大部分中小企业仍然缺乏完善的技术创新的组织与机制。中小企业的生存法宝就是创新能力，创新能力的高低直接决定了此类企业是否能够在激烈的市场经济中生存下来、是否能够具备立足于市场的竞争力。因此，评价并提高企业创新能力已经成为俄罗斯企业创新发展，尤其是俄罗斯中小企业持续发展中亟待解决的问题。
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1.2 国内外研究现状
1.2.1 国外研究现状
1.企业创新能力内涵 许多学者认为企业创新能力来源于企业技术创新能力，并对企业技术创新能力进行了内涵界定。从市场需求出发，Nicola Cutting等(2019)指出企业技术创新能力是指企业为满足市场需要，在不断进行产品改进、服务优化的过程中所需要的各种能力[1]。Anna Thum-Thysen等(2019)提出企业技术创新能力是企业为满足市场需求，赢得市场地位，调动员工知识到技术及产品开发过程所需要的创新能力[2]。在此基础上，Yuhan Hu(2019)指出企业的创新能力的核心是企业管理能力、价值观水平、知识储备和技术创新[3]。Anabela Santos(2019)认为创新能力是创造新技术时具备的知识和技能[4]。
2.企业创新能力构成及影响因素 Xavier Vives等(2019)指出了企业技术创新能力具体表现为四个方面，一是组织管理能力，二是获取知识能力，三是适应环境能力，四是创造创新能力[5]。Liqun Zhuge等(2019)指出企业的技术创新能力主要体现在企业的吸收能力上，并由企业掌握的知识水平所决定，具体表现为对外部信息企业的识别、消化，新业务的形成，和应用在商业目标的能力[6]。Malykhina等(2018)认为企业的技术创新能力应该体现在五个方面：技术发展的掌握程度、同行业的发展、资源知识的掌握、组织管理的能力、结构的优化[7]。在组织行为方面，Gil Denis(2018)认为企业的创新能力主要是指技术掌握能力、组织管理能力、信息获取能力等[8]。Trabelsi Ramzi(2018)等人将企业创新能为与现代化的先进技术发展相互结合，并将信息、知识等现代社会所有的相关要素纳入生产过程中[9]。V. N. Borisov(2018)等指出企业创新能力应该包含组织管理的能力、对行业发展的判断、技术开创的能力等综合特征[10]。FaresZeidán-Chuliá(2018)认为企业的技术创新能力构成原则有三点：延展性、贡献性及模仿性原则[11]。
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第 2 章 俄罗斯中小企业创新能力及其影响因素分析
2.1 俄罗斯中小企业发展与创新概况
2.1.1 俄罗斯中小企业发展概况
1.俄罗斯中小企业数量特征 俄罗斯联邦统计局统计数据显示（如图 2-1 所示），自 1996 年至今，俄罗斯的中小企业数量总体呈上升趋势。尤其是 1996年至 1998 年之间，在俄罗斯逐步深化市场经济改革的推动下，服务、贸易和轻工业等领域私有化进程不断加快。俄罗斯中小企业数量从 26.8 万家增加至 93.3万家，实现了近四倍的增长。但是 1998 年之后，中小企业增长速度放缓，甚至出现了小幅下滑，在 1998 到 2008 年之间，中小企业总量减少了共 5.1 万家。但是在 2010 年之后，俄罗斯中小企业变化趋势发生转折，企业数量增长速度开始加快，到 2018 年，俄罗斯已经拥有了 200 多万家中小企业。
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2.2 中小企业创新能力内涵与提升经验
2.2.1 中小企业创新能力内涵
学者在技术创新、组织行为学和知识创新等理论下对创新能力进行了研究，可以发现创新能力有着多种定义。从技术层面，icola Cutting 等(2019)指出企业创新能力是指企业为满足市场需要，在不断进行产品改进、服务优化的过程中所需要的各种技术创新能力[1]；组织行为学视角下，企业的技术创新能力主要体现在企业的知识吸收能力上，具体表现为对外部信息企业的识别、消化，新业务的形成，和应用在商业目标的能力[6]。对于高技术服务企业来说，其创新能力主要包括知识获取能力、知识应用能力和知识转化能力[20]。虽然学者对于创新能力内涵界定并不统一，但不难发现，不同视角下的创新能力定义之间有一个共性——新颖性和有意义性。其中新颖性是创新能力的重要体现，是技术和市场的双重更新。有意义是指创新成果是真实满足客户需求，不是自己主观臆造出来的。对于中小企业来说，企业核心竞争力就是创新能力。因此，结合多领域对于创新能力的定义，本文认为企业创新能力是以提供相对于对手企业而言，在产品功能和满足消费者需求上具有差异化特征，并且能够适应消费者需要的产品和服务的能力。
2.2.2 中小企业创新能力提升经验
结合欧美发达国家创新能力提升过程，可以从两个方面借鉴创新能力提升经验。从创新能力提升战略上看，企业应明确依赖创新研发创造价值的战略导向。并在大力进行技术创新的基础上，保证相应的企业组织管理机制、商业运营模式、市场服务等与更新后的产品或服务相匹配。
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第 3 章 俄罗斯中小企业创新能力评价体系设计..................... 11
3.1 俄罗斯中小企业创新能力评价体系设计原则与思路...................11
3.1.1 设计原则........................ 11
3.1.2 设计思路................................ 11
第 4 章 俄罗斯中小企业创新能力评价体系应用.......................... 19
4.1 评价对象和数据收集............................19
4.1.1 评价对象和数据来源............................. 19
4.1.2 评价数据收集策略......................... 21
第 5 章 俄罗斯中小企业创新能力提升策略............................... 30
5.1 企业层面提升策略............30
5.1.1 加大创新投入................................. 30
5.1.2 创新产出效率提升策略....................... 31
第 5 章 俄罗斯中小企业创新能力提升策略
5.1 企业层面提升策略
5.1.1 加大创新投入
经过前文分析，创新投入主要包括研发人员投入和资金投入两个基本指标。因此，加大创新投入也需要从这两方面入手，一方面俄罗斯中小企业需要招揽更多的人才进入到企业当中来，尤其是要引入更多的人才进入到研发活动当来。另一方面，还需要给研发活动配备足够的资金，以支持研发活动的持续。
在提升研发人员投入方面，目前俄罗斯中小企业可以分别从薪资待遇、吸引学者灵活就业、给跨国公司在俄科研项目提供服务从而实现合作等方面进行。薪资待遇方面，自从苏联解体之后，俄罗斯的高等院校、综合性科学院以及专业领域的研究院所都开始面临国家投入减少的问题，大量学者无法获得足够的收入来维持生计，俄罗斯的知识分子也存在着收入较低的情况。同时，众多跨国公司或者国外科研机构正在逐步利用自身的资金优势，与缺少资金支持的俄罗斯学者进行合作，以此扩大自身的科研力量。因此，在这样的国内外人才任用背景下，中小企业可以在自身实力满足的情况下，通过更高的薪资待遇或情感优势吸引相关专家进入到自身的研发队伍。同时，由于俄罗斯科研人员收入较低，他们往往会选择进行业余兼职。中小企业还可以采用灵活就业的方式，吸收有兼职意愿的学者为中小企业的技
