第 1 章导论
1.1 研究背景与问题
1.1.1 研究背景
我国政府高度重视农业产业化发展问题，对农业产业化发展的政策予以明确并且大力支持。2019 年中央一号文件精神再次强调 “加大农业现代化建设体系，加强新型农业经营主体建设，要求农业资本进一步支撑农业产业发展。”农业上市公司是推进农业现代化和产业化发展的重要力量，农业上市公司绩效的提升对于农业产业的发展具有重要作用，也是农业供给侧结构性改革、乡村振兴的必然要求。
在农业上市公司的发展过程中，政府采取并实施了各项补助政策。2010 至 2017年，“农林牧渔”板块上市公司获得的政府补助约 66.14 亿元人民币，其中补助形式主要包括：政府对农业上市公司的无偿拨款、税收返还、财政贴息，以及无偿给予非货币性资产等，并且农业上市公司获得的政府补助规模呈逐年上升趋势。但从目前市场情况来看，农业上市公司进入证券市场后仍然处于弱势地位，市场占比偏低。截止 2018 年低，我国沪深两市 A 股上市公司数量为 3563 家，“农林牧渔”板块上市公司只有 41 家，仅占上市公司总数的 1%。与其他行业上市公司相比，农业上市公司绩效处于较低水平，盈利能力不足。2017 年，41 家农业上市公司中有 10 家净利润为负值，出现不同程度的亏损现象，农业行业利润偏低，绩效水平有待提升。
如何提升公司绩效是每个农业上市公司所面临的难题，伴随着经济发展一体化和经营环境复杂化，农业上市公司面临的竞争环境越来越激烈，供应链管理对农业上市公司绩效的提升表现出重要作用。农业上市公司为了获取更多的异质性资源，不断扩大市场份额以及占据有利的市场地位，与供应链上下游的企业制定有效的供应链管理策略显得尤其重要。在这一过程中，农业上市公司如何正确处理和维护其与供应链上下游企业的关系是需加强关注的问题，供应链集中的程度成为影响农业上市公司绩效的关键因素。
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1.2 研究目的与意义
1.2.1 研究目的
本文以农业上市公司为对象，通过文献梳理和理论借鉴，揭示农业上市公司供应链集中对公司绩效的影响机理，实证分析农业上市公司供应链集中对公司绩效的影响，期望为农业上市公司绩效的提升以及与上下游企业关系的处理提供理论支撑和对策建议。本文需分别达到以下目的：第一，对农业上市公司供应链集中的整体情况和个体情况进行考察，判定农业上市公司对上游供应商以及下游客户的依赖程度，为农业上市公司经营策略的调整提供依据和参考。第二，对农业上市公司绩效进行衡量，揭示农业上市公司的绩效水平，宏观把握农业上市公司绩效的优势与不足，进而对其自身发展有科学的认识。第三，通过对供应链集中对公司绩效的影响机理的分析和检验，为农业上市公司与供应链上下游关系处理的策略提供理论支撑和决策建议，促进农业上市公司更好更高效的发展。
1.2.2 研究意义
本文以中国农业上市公司为样本，以供应链集中为切入点，研究农业上市公司供应链集中对公司绩效的影响，有如下理论和实践意义。
（1）理论意义
现有文献关于供应链集中对公司绩效影响方面的研究主要集中在制造行业，以农业上市公司作为研究对象的文献较为欠缺，并且主要注重于上游或者下游单方面的供应链伙伴关系。本文以农业上市公司为研究对象，展开供应链集中对公司绩效影响的研究。具有以下理论意义：第一，就研究对象来说，以往对供应链管理方向的研究大多是以制造业企业为样本，研究制造业的供应链管理问题，以农业上市公司为研究样本的文章较少，本文以农业上市公司为样本，分析农业上市公司供应链集中对公司绩效的影响，能够进一步丰富学术界对供应链领域的研究
第二，文章从供应链整体的角度出发，同时考虑农业上市公司供应链上游供应商集中度和下游客户集中度对公司绩效具体存在的影响，可以拓宽农业上市公司供应链管理方面的研究视角，丰富农业上市公司供应链管理方面的相关文献研究。
（2）实践意义
农业上市公司是推进农业现代化和产业化发展的重要力量，也是其他产业发展的基础。农业上市公司绩效的提升对于农业产业的发展具有重要作用，也是农业供给侧结构性改革、乡村振兴的必然要求。本文通过研究农业上市公司供应链集中对公司绩效的影响，为农业上市公司绩效的提升以及与上下游企业关系的处理提出对策建议，为政府积极践行乡村振兴战略、促进农业经济发展提供理论参考，为政府有关部门制定相关政策提供理论依据，对有效促进农业上市公司绩效的提升和农业上市公司更高效的发展具有重要意义。
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第 2 章概念界定与理论基础
2.1 概念界定
2.1.1 供应链管理
供应链的来源可追溯至二战时期的军事后勤管理，随后的发展与物流配送相关，之后才逐渐形成完善的供应链思想体系。Houlihan 在 1978 年发表的一篇文章中首次出现了“供应链”一词，文中表示供应链与物流管理最大的不同在于供应链超越了企业的边界，是由供应商、制造商、分销商、零售商以及顾客等一系列的主体组成。Stevens（1989）认为供应链是从供应商的供应商到客户的客户的一个过程，其中这一过程开始于供应的原点，结束于消费的终点。在之后的研究中学者更加重视供应链各实体之间的联系，Robert J.B.和 Handfield et al.在 1998 年提出供应链包括从原材料、产品到消费者所涉及的一系列活动以及贯穿整个过程中的信息流，此定义得到业界广泛的认可。我国在供应链方面的研究虽起步较晚，但经过各学者的努力也形成了较丰富的研究成果，其中马士华等在 2000 年指出供应链是包括供应商、制造商、分销商、零售商和用户在内的网链结构，这一网链结构围绕核心企业为中心，通过对信息流、物流、资金流进行控制，完成原材料采购环节、中间产品制作到最终产品的这一过程。刘丽文（2003）认为供应链是由供应商、生产商、经销商、零售商和运输商这一系列的企业组成，这些企业通过相互合作完成由原材料变成产成品最终送到消费者手中的过程。
结合国内外各学者对供应链的定义，本文认为供应链是由供应商、制造商、经销商、零售商以及客户组成的链状系统，在这个系统中的企业通过加强与自己上下游企业的合作，通过企业与企业间的信息沟通、信息共享，实现对物料流、资金流的控制和管理，最终完成产品由供应商向客户转移的过程。
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2.2 相关理论
2.2.1 交易成本理论
1973 年，美国芝加哥大学教授科斯在分析企业内部结构对经济活动的影响时，首次将交易成本概念引入其中。他认为运用价格机制便存在交易成本，因为想要达成一笔交易，需要耗费各种资源，如信息匹配成本、谈判成本、履约成本等。而经济活动中的各个环节均有交易进行，所以如果能够将交易成本加入到经济理论分析中来，那么关于资源配置、经济系统运转等诸多问题便可以得到让人信服的解释。虽然科斯对于交易成本理论的提出起到了关键性的作用，但是此后他并没有对该理论进行深入的研究，而该理论的建立与发展则由威廉姆森等人完成。威廉姆森提出，经济系统是由各种交易活动的产生而稳定运行的，而每个交易能够正常进行，则是由于交易双方建立的各种契约关系。但是在契约关系建立之前，一系列交易活动便已经产生成本，如签订合同之前的谈判、对于合同条款的起草等。在诸多往来交易商讨中成本也是在不断累加，当合同草拟完成后，交易双方还会根据一些突发事宜或模糊条款等情况进行修改及补充，以便交易双方均能接受，使该合同更加完善，这部分产生的成本也要计入交易成本当中。最后，在准备签订合同的同时，还要保证该合同能够在执行过程中不出现违约情况，因此而付出的保证费用也将构成交易成本的一部分。虽然交易成本难以量化，但是威廉姆森认为可以通过比较合同之间的差异程度，找到某种组织结构与交易成本的联系来衡量交易成本的相对大小。
交易成本理论中还有一个重要的“契约人”假设，该假设认为人的行为是有限理性且具有“机会主义”属性的，因为人对事物的了解与认知能力有限，所以，在制定合同时，总会存在不完备的情况，即不完全契约。而当契约出现问题，个人利益受到影响时，人们则会做出不诚实的行为以弥补损失。在企业中，则表现为代理人与委托人利益出现分歧时，代理人则会在经营活动中以自身利益为主，不去考虑委托人即所有者的利益得失。所以，威廉姆森认为正是由于人类的有限理性与机会主义导致经济活动存在诸多不确定性，进而影响契约双方在进行资源配置时必须耗费相关交易成本才能达成意见统一。而在该理论中还有一个资产专用性的重要概念，即资产的专用性与该资产转移至其他用途的能力呈反比。威廉姆森将不同资产专用性分为四种：①地点专用性，如当某个地方交通便利且利于交换货物，则该地点具有较强专用性，如果想要重新获得该种资源得使用权所消耗的成本将是巨大的。②物品专用性，该类资产可用于制造某些物品，这类资产则具有较强的流动性，交易双方可以通过商讨的方式来决定该类资产的归属。③人力专用性，当人们拥有某项专业能力或经验时，相对应的公司往往愿意雇佣该类人群，而不是去人才市场随意招聘，因为这会使得各项支出与成本较高。④特殊用途资产专用性，特定资产对应特定客户，彼此之间存在较强的供需关系，因此两者之间的协议风险很低，即使偶尔出现风险，由于日常交易的次数较多，所以该风险也能够随着交易频率的增加而逐渐降低。
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第 3 章农业上市公司供应链集中对公司绩效影响的理论分析框架与研究假设 .... 19
3.1 农业上市公司供应链集中对公司绩效影响的理论分析框架 .................... 19
3.2 农业上市公司供应链集中对公司绩效影响的假设 ..................
