第一章 绪论
1.1 研究背景
2018 年,中央“一号文件”中明确指出:“毫不动摇地坚持和加强党对农村工作的领导,切实发挥农民在乡村振兴中的主体作用,注重发挥新型农业经营主体(专业大户、家庭农场、农户联合体、专业合作社、龙头企业)的带动作用,以乡情乡愁为纽带,吸引支持企业家、专家学者、技能人才等服务乡村振兴事业,鼓励在乡村地区兴办环境友好型企业,提供更多就业岗位,拓宽农民增收渠道,实现乡村经济多元化和可持续稳固脱贫,不断提升农民的获得感、幸福感、安全感。”[1]由此可见,在中国特色社会主义新时代,以党为领导核心、各界社会力量共同发力的多元化带动主体体系逐渐成为我国实施乡村振兴战略、追求实现共同富裕的重要支撑。其中,农民企业家作为我国广大农村中兼具经营实力、市场意识和企业家精神的企业家群体,他们长期在市场环境中拼搏,能吃苦,勤奋实干,善于分析信息和疏通各种关系,是农村中综合实力和影响力最强的人,具备参与推进农业现代化、新农村建设、精准扶贫等农村工作的能力与意愿。同时,农民企业家也是最有可能带领农民群众脱贫致富的群体,他们贴近、了解农民农村生活,更能怀揣着朴素的感情去反哺生养他的乡村,其自身具备的带富能力对于推广新技术、新产品,普及先进生产经营理念,促进农民群众思想观念解放,调动生产积极性,最终实现脱贫致富有着不言而喻的重要作用。然而,现实情况并不尽如人意,农民企业家表现出带富能力普遍不高的现状,哪些因素会影响农民企业家带富能力的形成和提高也是众说纷纭,成为现实亟待解决的一个问题。
近年来,学术界涌现出不少讨论各类经营主体带富能力的研究成果,但是现有研究还存在许多不足:一是分析对象多集中在龙头企业等主体,从微观层面探讨某一类个体带富能力的研究较少;二是对个体带富能力的影响因素讨论的还不够充分。因此,本文将视角指向陕西省农民企业家,以人力资本、社会资本和心理资本(即三维资本)作为自变量,带富能力作为因变量,分析农民企业家三维资本对其带富能力的影响关系,一方面能够填补相关领域的研究空白,另一方面对于今后陕西省各相关部门选拔和培育带富能力较强的农民企业家提供理论依据和参考建议。
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1.2 研究目的及意义
1.2.1 研究目的
本文在借鉴国内外现有学术成果的基础上,确定人力资本理论、社会资本理论和心理资本理论为理论基础,将陕西省农民企业家人力资本、社会资本、心理资本和带富能力作为研究对象,通过理论分析和实地调研后提出研究假设和研究模型,借助定性和定量的研究手段,深入剖析人力资本、社会资本、心理资本层面的各个子维度对农民企业家带富能力的影响关系,证明:(1)农民企业家人力资本对其带富能力有显著影响;(2)农民企业家社会资本对其带富能力有显著影响;(3)农民企业家心理资本对其带富能力有显著影响。最后对这三个资本的重要性程度做一个比较和排序,从而针对不同背景变量下农民企业家带富能力的培育和开发提供理论支持和策略性参考。
1.2.2 研究意义
理论意义:(1)系统归纳了国内有关带富能力的研究成果,进一步确定了以人力资本、社会资本和心理资本理论为依托的企业家带富能力研究基础,对该领域未来继续深化和发展有重要的指导意义。(2)丰富了农民企业家带富能力研究的方法和视角。现阶段将个体带富能力与自身资本联系起来探讨的文章大多是结合具体案例进行的定性研究,本文运用理论与实证相结合的方法,确定三维资本与农民企业家带富能力之间的影响关系,为今后带富能力的研究打开崭新的一页。(3)丰富了人力资源开发的研究内容。农民企业家带富能力的研究是对农村人力资源开发的进一步探索,也是对现有人力资源理论的重要补充。
现实意义:(1)对于广大有志于发展家乡经济、带领农民脱贫致富的农民企业家来说,本文从三维资本的角度出发,为如何持续提高自身带富能力这一问题提供了思考的切入点和解决方法。(2)本文为陕西省各级政府、农业厅、扶贫办等相关单位评估陕北、关中、陕南三地农民企业家的带富能力水平提供了一手资料,为各地区发现、培养农民企业家而制定出台的相关扶持、激励政策提供建议,同时为各地区扶贫开发工作提供重要的参考。
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第二章 相关概念与理论依据
2.1 相关概念
2.1.1 农民企业家的概念
农民企业家的概念来自于我国农村经济发展的现实,我国农民企业家是在改革开放之后,当农民经营的企业不断发展并受到广泛认可时产生的一种新的企业家类型。
周大鸣(2002)提出农民企业家是以乡镇企业为生存空间、具有多重身份认定,集经济、社会与权力于一体的人。与此同时,农民企业家在乡村社区中通常是负有领导、管理、决策、整合功能的、有重要影响力的人物[41]。冯明侠等(2006)认为农民企业家是乡村地区企业的最高水平经营管理者[42]。何袅吟等(2008)认为农民企业家一般是指,以农村为其创业和发展的空间,依据市场经济机制,优化配置农业产业或其它资源产业,实现农业现代化和农业产业化,推动传统农业向现代农业转变,带动农村经济发展的人或群体[43]。夏涛(2009)认为农民企业家是指通过综合利用土地、资金、劳动力等生产要素,从事农业或其他产业的生产经营活动,为市场提供商品或服务的农民或农民群体[44]。梁慧清(2009)在文章中论述到:农民企业家的概念前面冠以“农民”,是因为具有农民背景的人通过创业、发展,最后成长为企业家,在我国属于民营企业家的一部分。她认为当代农民企业家群体包括乡镇办、村办、联户办、户办的集体所有制企业的经营管理者,由农民在农村新投资的各类型企业及公司的开办者和高层领导人,在有农民占有主要股份企业中的农民领导人等,农民企业家既是一个技术结构概念,农村资产的代理人和技术持有人,同时也是一个创新功能概念,是企业的发起人、机会的发现者和利用者、生产要素和生产条件重新组合的创新者[45]。近些年来,学术界日益重视农民企业家对于农村经济发展的重要性,并在概念界定中有所体现。乔凤岐(2010)将农民企业家定义为,以农村为发展空间,通过开发、引进新产品和新技术,实现工业带动农业、农村剩余劳动力的转移和生产方式的转变,对推动传统农业向现代农业转变和实现农业现代化有重大作用的人[46]。张丹(2010)认为农民企业家是企业的管理者,同时也是整合优化农村资源、组织农村生产力、推动农村经济改革的实践者。李华玲(2012)指出农民企业家是能够以农村为立足空间,以现代生产要素与个人创新能力为依托来优化配置农村资源,以促进农业现代化和产业化转型为方式,实现农村经济发展的新型农民。
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2.2 企业家理论
早在 18 世纪中期有学者首次提出“企业家就是承担风险的人”后,越来越多的学者围绕企业家这一群体进行研究,伴随着经济学的不同发展阶段,企业家理论发展大致分为三个时期。
(1)古典经济学时期
亚当·斯密(Smith)作为古典经济学的开创人,认为“企业家就是资本家,企业家的作用就是操纵资本”[48]。萨伊(Say)另辟视角,提出企业家的角色类似中介人,能够将各个生产要素融为一个具有生产功能的有机体。穆勒(Mill)在前两者论断的基础上对企业家功能和报酬来源有了进步性地认识:企业家既是资本家,同时也是管理者,企业家需要具备指挥、控制、监督和承担风险的功能,企业家的报酬来源于其稀缺性带来的类似于租金的利润。
(2)新古典经济学时期
企业家理论正式形成的标志是马歇尔(Marshall)提出将企业家看作独立生产要素。柯兹纳(Kirzner)延续马歇尔的研究思想,认为企业家是能够迅速发现、把握有利的交易机会,克服不确定性,推动市场结构不断变化,并在趋向均衡的动态过程中获得利益的人[49]。奈特(Knight)从不确定性的角度来阐述企业家的职能是“应对不确定性、经营决策和管理,并从不确定性中获得利润”。德国学者熊彼特(Schumpeter)认为企业利润的来源与企业家的创新行为密不可分。德鲁克(Drucker)在《创新与企业家精神》一书中阐述了企业家创新功能的重要性,并用“是否创造新的价值和市场满意度”作为判断企业家的标准。
(3)新制度经济学时期
科斯(Coase)认为企业家要实现资源有效配置、交易费用降低,必须具备预测市场需求的能力、组织能力、协调能力和管理能力[50]。诺斯(North)依据“经济人”假设,指出企业家兼具创业创新和创造利润两种功能,并分析了制度变迁过程中企业家所起到的作用。卡森(Casson)基于伦理学提出,企业家区别于非企业家最重要的标志是能够对稀缺资源做出判断性决策。我国著名经济学者张维迎(2010)认为,企业家是“能力”与“资本”的集合体,应对不确定性、创新是中外企业家的共同本质,但由于制度环境的不同,西方企业家的创新更多是商业创新,中国企业家则将多数精力花在制度创新上[51]。丁栋虹(2010)在著作中提出,制度变迁是企业家成长的充分条件和关键所在。
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第三章 陕西省农民企业家概况 .......................... 18
3.1 陕西省县域经济概况 ............................. 18
3.2 陕西省农民企业家发展概况 ................................ 18
3.3 陕西省农民企业家的特征 .........................20
第四章 研究假设与模型构建 .....................................