本文是一篇工商管理论文，本文在“大众创业、万众创新”的大背景下，探讨了企业获得国家科学技术进步奖对企业自身及同行业未获奖企业技术创新的影响。首先，以 2007-2018 年间获得国家科学技术进步奖的企业为数据资料，采用 PSM-DID 的方法分析了企业获奖对自身技术创新的影响。其次，本文以未获奖企业为研究样本，检验企业获奖对同行业未获奖企业技术创新的影响。最后，本文进一步探究了产权性质和行业竞争程度对上述两方面的调节作用。
第一章 绪论
1.1 研究背景
我国经济向高质量发展的转变要求经济的增长不仅要高速还要重视质量，这就意味着我们要有足够的创造力和市场敏锐度，推出新产品、新服务。要实现这些要求，最根本的要靠科技创新，科技创新是高质量发展的最好保障。自我国举起“大众创业、万众创新”这一旗帜，创新型社会势在必行，国家也给予相应的支持，如财政上进行补贴，政策上进行跟进。
为了推动科技引领经济发展，调动研发创新人员的积极性，国务院设立了国家科学技术奖，包括国家最高科学技术奖、国家技术发明奖、国家自然科学奖、国际科学技术合作奖、国家科学技术进步奖。并给予有关部门和政府设立部级和省级科学技术奖的自由裁定权（国家科技奖励条例，2020）。从《国家科技奖励条例》中可知能以我国企业为获奖主体的奖项有且仅有国家科学技术进步奖1，且该奖项的申请条件2也非常苛刻。因此，本文在进行奖项选取时重点关注这一奖项。
从上述介绍可知，国家科学技术进步奖作为企业参与的唯一国家级奖项，在国家倡导企业等社会力量加大研发投入的潮流下，成为企业自身技术创新水平的最好证明。相关统计数据显示，2015-2017 年获得国家科学技术进步奖的项目中，企业参与率达 3/4 以上。在企业广泛参与的现实背景下，却鲜有文献研究国家科学技术进步奖这一国家级“助推器”的实际效果，其是否达到设置奖项的初心以及在激发人才活力、激励自主创新、营造良好创新环境等方面的效益如何。不论是科技成果还是论文，单纯从数量上看我国是世界领先的，但是中国仍然不是科技强国。这就要我们思考科技成果能否起到作用呢？因此本文基于此背景，通过手工整理 2007-2018 年国务院公布获得国家科学技术进步奖名单中的上市公司，研究企业获得国家科学技术进步奖所产生的经济后果。
1.2 研究意义
1.2.1 理论意义
第一，通过探究企业获得国家科学技术进步奖与获奖企业自身技术创新之间的关系，有助于对企业获得科技奖所产生的经济后果有深入的了解。以往的研究多关注获奖这一事件所产生的积极信号，探讨这一利好消息对企业绩效、投资者市场反应以及企业盈余管理等的影响，但是对企业获得科技奖是否达到设置奖项的初衷这一研究尚在起步阶段。因此，本研究通过探讨企业获奖对自身技术创新的影响，有助于对科技奖项的经济后果产生进一步的认识。
第二，本文拓展了研发溢出效应的研究。现有关于研发溢出效应的研究主要集中在研发过程中知识溢出所产生的经济和创新后果，较少有文献探究科技奖项所带来的溢出。本文研究表明，同行业未获奖企业在企业获得国家科学技术进步奖后会加大自身研发投入。
第三，本研究探讨了产权性质和行业竞争程度对企业获奖与自身技术创新和同行业未获奖企业技术创新的调节作用，进一步对企业获得科技奖在不同环境下所产生经济后果的差异有更深的了解。现有文献在研究企业技术创新的影响因素时，通常在产权性质和行业竞争程度不同的基础上展开研究，所站的角度不同得出的结论也大相径庭。因此，探讨产权性质和行业竞争程度的不同对获奖经济后果的影响，有助于更全面地了解企业获得科技奖的经济后果。
第二章 文献回顾
2.1 获奖的相关研究
2.1.1 个体获奖的相关研究
以往文献指出，个体获奖通过影响其所在行业的地位、被关注的程度、声誉等，对个人或企业的绩效产生积极的影响。Klapper 和 Love（2002）认为个体获奖会提升其在大众视野中的形象，并引发媒体的关注和自我约束，从而对公司治理起到积极作用。Chan 等（2014）以学术奖励为研究对象发现奖项具有绩效提升效应和地位效应，也就是说获得权威性的奖项不仅能促使获奖者更加努力工作，也有助于提高获得助学金、更好的学生以及较好合作者的可能性，其中其他学者关注度的提高对获奖者地位的提升具有积极的影响。Nguyen 和 Leblanc（2011）以财富世界 500 强为研究对象认为媒体具有品牌搭建和宣传功能，研究发现 CEO曝光率较高的企业能够通过企业品牌绩效使企业的 TBQ 每年平均提升 8%。刘江会等（2019）通过对媒体评选“明星高管”这一事件进行研究后发现，公司内部治理和融资约束的改善伴随着媒体评选明星 CEO 发挥效用，使得当选明星高管所在的企业经营业绩（TBQ 和 ROA）在短时间内得到提升，但这种积极影响会随着时间逐渐消逝，即媒体声誉机制具有时效性。Neckermann 等（2014）利用财富 500 强金融服务公司的核心数据研究了奖励对员工业绩的影响，研究发现奖励会影响事后绩效。
然而也有文献指出，个体受到奖励或者获奖之后会因为外界影响、傲慢心理、吃老本以及维持其自身荣誉等因素，致使企业的经营业绩受损。倪清和吴成颂（2017）基于领导特质理论，探讨了 CEO 的自恋特性对于企业过度投资行为决策的作用机制，并进一步考察了媒体报道的调节效应，研究发现媒体正面报道会使得 CEO 产生傲慢的心理，并且这种赞誉能够维持较长时间从而对企业的决策产生影响，具体表现为导致 CEO 加大对企业的过度投资。陈红等（2013）以在福布斯杂志上获奖的 CEO 这一特殊群体为样本数据，检验 CEO 在获奖后的行为变化，发现 CEO 在获奖后其所在公司的经营业绩显著下降，但其获取薪酬能力有所提升，打破了“获奖即财富”这一传统的理念。
2.2 溢出效应与企业技术创新
溢出效应（Spillover Effect）是指一个组织在进行某项活动时，不仅会产生活动所预期的效果，而且会对组织之外的人或社会产生影响，其中包括技术知识溢出效应。技术知识溢出是指知识的接受者或需求者消化吸收创新知识促进企业增长而产生的一种关联效应。Chen 等（2013）指出，当企业不能充分利用其自身研发投资的所有积极成果时就会产生技术知识溢出。现有文献关于技术创新溢出效应的研究聚焦于研发过程中技术知识溢出所产生的经济和创新后果。
曹勇等（2016）运用我国战略新兴产业中的管理者或研发人员为样本，通过调查问卷的方式检验了创新意愿、知识溢出效应与创新能力三者之间的关系。研究发现，知识溢出往往存在一定的阈值，使知识溢出和企业创新间的关系呈倒 U型曲线关系。具体来说，某种程度上知识溢出赋予了外部企业较为有利的学习契机，知识获取成本低且价值丰富，极大地促进了企业的创新意愿；但当知识溢出达到一定的临界值后，企业反而会产生一定的依赖心理。与创新意愿不同的是创新能力是企业客观能力的体现，知识溢出使企业吸收了外部有效的创新知识，从而为企业的创新活动注入不竭动力，驱使企业不断提升自我创新能力。
第三章 理论基础与研究假设 ............................... 18
3.1 理论基础 ...................................... 18
3.2 企业获奖对自身技术创新的影响 ............................... 19
第四章 研究设计 ............................. 23
4.1 样本选择与数据来源 .......................... 23
4.2 变量定义..................................... 23
第五章 数据分析 ........................ 28
5.1 描述性分析 .......................... 28
5.2 相关性分析 ............................. 30
第五章 数据分析
5.1 描述性分析
本文的描述性统计分为两部分。首先，就企业获奖对自身技术创新的影响这一假设中的主要变量进行描述性统计，如表 5.1 所示。通过 PSM 匹配且删除存在缺失值和重复的样本后，进行分析的全样本当中有 537 个获奖企业样本，1,932个未获奖企业样本。对于解释变量来说，获奖企业的研发投入强度均值（0.041）和专利数量均值（2.276）均高于未获奖企业的研发投入强度均值（0.031）和专利数量均值（2.028），说明企业为了获得国家科学技术进步奖前期是需要进行创新投入的，这符合本文的假设前提。同时，获奖企业的技术创新标准差（Innovation=0.059 和 Patent=1.568）大于未获奖企业的标准差（Innovation=0.038和 Patent=1.403），说明获奖企业技术创新的分布更加离散。PSM 匹配中的变量（企业规模、盈利能力、资产负债率、总资产周转率、托宾 Q 值、产权性质、股权集中度）在获奖企业样本和未获奖企业样本中的均值相差不大，进一步验证了 PSM 匹配的有效性。
第六章结论
6.1 主要研究结论
本文在“大众创业、万众创新”的大背景下，探讨了企业获得国家科学技术进步奖对企业自身及同行业未获奖企业技术创新的影响。首先，以 2007-2018 年间获得国家科学技术进步奖的企业为数据资料，采用 PSM-DID 的方法分析了企业获奖对自身技术创新的影响。其次，本文以未获奖企业为研究样本，检验企业获奖对同行业未获奖企业技术创新的影响。最后，本文进一步探究了产权性质和行业竞争程度对上述两方面的调节作用。通过模型构建和回归检验，本研究得出的结论
