本文是一篇工商管理论文，本文通过理论分析和实证检验对研究内容进行探讨。在理论分析方面，梳理总结了产学研协同创新、吸收能力与创新绩效的国内外研究现状，并对三者之间的作用机制进行了分析；在实证研究方面，本文对民企上市公司 2007-2018 年的面板数据进行回归分析，实证研究了产学研协同创新与创新绩效，吸收能力与创新绩效的相关关系，并分析了吸收能力对产学研协同创新与创新绩效的调节效应，并验证了相关研究假设。
第 1 章 绪论
1.1 研究背景
四十年的改革发展历程中，中国经济保持了 9.7%的年均增长速度，在实现中华民族伟大复兴、全面建成小康社会的道路上奋勇前进。人民物质生活水平不断提高，到 2019 年，城乡居民人均可支配收入分别达到 42359 元和 16021 元。同时，企业也获得了发展机遇，企业规模不断扩大，组织结构趋于合理，管理制度更为规范，创新效率有所提升，综合实力稳步增强。
民企上市公司在改革开放的历史进程中快速发展，为国民经济的稳步增长做出了重要贡献，是现代社会发展的主要力量。根据 2018 年数据，民企上市公司营收规模超过一千亿元的公司有 6 家，百亿规模的公司有 169 家，在净利润方面，超过百亿元的公司有 1 家，十亿元至百亿元的公司有 136 家，从整体上来看民企上市公司在营收和利润方面是逐年提高的。民企上市公司在研发人员数量和研发经费占比等方面也在稳步提升，但研发投入力度与发达国家同行业相比仍显不足，具有强大技术竞争力的民企上市公司较少。我国实力较强的企业往往是行政性或自然性垄断企业，并不是凭借研发创新而获得市场竞争优势的企业。
产学研协同创新模式是以企业为主导、高等院校和科研机构为辅的合作创新模式，是各行业提高核心竞争力、构建创新体系的战略重点。企业积极参与与高等院校及科研机构的深度合作，加快研发人员的交流互动，为企业提升创新绩效提供必要条件。高等院校和科研机构与企业共同开展科技创新正在稳步推进，比如：清华大学与南京电力自动化设备总厂共建联合研究所；北京大学与贵航集团共同研究高分辨率无人机航空遥感系统；天津大学与钱江集团共建技术创新平台；浙江大学与网新集团合力打造创新平台；杭州电子科技大学与康立科技与开展合作，杭州电子科技大学的 2 名在读博士作为主要研发人员，参与康立科技的重大科技项目，杭电还派出 4 名导师作为科技指导员，定期到康立科技指导技术员研发工作，康立科技也选送 4 名技术骨干到杭电就读研究生。
.......................
1.2.1 理论意义
（1）本文探讨产学研协同创新与创新绩效之间的关系，丰富创新绩效研究思路。国内外学者大多是从企业自主研发创新、企业间合作创新等角度研究企业创新绩效，在一定程度上忽略了高等院校和科研机构等创新主体对企业开展研发创新活动提供的技术支持。基于此，本文从产学研协同创新视角出发，探索产学研协同创新如何影响企业创新绩效，丰富企业创新发展的研究角度。
（2）本文以研发人员和研发经费衡量吸收能力，研究吸收能力与创新绩效之间的关系。人力资本是企业各项资本中最重要的部分，研发人员是人力资本中拥有知识存量最多的员工。研发人员的交流互动是企业参与产学研协同创新的重要方式。研发经费是企业开展创新活动的基础，是企业增强创新能力的必要条件，没有充足的研发经费，则难以保障企业研发创新活动的顺利进行，会出现停滞甚至是失败的情况。因此，增加研发人员数量，提高研发人员综合素质并保障研发经费充足对企业研发创新活动的顺利进行至关重要。
（3）本文以吸收能力作为调节变量，研究产学研协同创新、吸收能力与创新绩效三者之间的关系。企业积极参与产学研协同创新，能够获得创新成果，但并不是所有的创新成果都能转化为企业竞争优势，企业创新成果的转化效率受吸收能力的影响，吸收能力影响着企业对创新成果的识别、吸收和转化，企业吸收能力强，则能够减小与先进技术和管理经验的技术距离，从而提升创新成果转化效率，促进企业经济效益的提高。
本文从以上角度出发提出理论模型，将吸收能力纳入产学研协同创新与创新绩效的研究模型中，分析产学研协同创新与创新绩效之间的关系，研究吸收能力与创新绩效之间的关系，论证吸收能力对产学研协同创新与创新绩效的调节效应，进一步丰富产学研协同创新、吸收能力与创新绩效研究的理论范畴，为后续研究提供新思路。
..........................
第 2 章 相关文献综述
2.1 相关概念的界定
本文研究涉及产学研协同创新、吸收能力和创新绩效的相关内容，在不同的研究中，不同学者对相关概念的理解会有所不同，本文在参照不同学者的理解基础之上，明确产学研协同创新、吸收能力和创新绩效的相关概念。
2.1.1 产学研协同创新定义
关于产学研协同创新的分析研究，最早开始于 1971 年，在 Hermenn Haken 发表的《协同学》中明确指出协同学的内涵和主要思想。我国关于协同创新的相关研究开始于 1992 年的“产学研联合开发工程”，对我国学者开展产学研协同创新研究具有指导意义。
协同创新是一种开放式创新模式，开放式创新最大的特点就是创新行为边界模糊化，研发创新主体能够获得外部支持，研发创新成果融入多元主体技术和信息。企业与上下游企业、高等院校及科研机构等共享新技术和新知识。协同创新是研发创新的行为主体为了共同的研发创新目标，通过资源整合和优势互补，实现取得竞争优势的目的。产学研协同创新是协同创新模式下最为普遍的一种研发创新模式，产学研协同创新是企业与高等院校及科研机构将理论与实践的融合，是学术论文等理论成果与企业市场需求的对接，企业通过积极参与产学研协同创新能够增强企业研发创新能力，取得市场竞争优势，从而获得经济效益。
产学研协同创新是一个动态演化的过程。企业与高等院校、科研单位的合作研发创新是企业提升创新水平的重要源泉。产是指企业及相关行业，学是指高等院校，即普通高校、重点高校和专科院校等；研是指科研机构，即政府相关研发部门、企业专门设立的研发中心、附属高校的独立研发机构。产学研协同创新的创新成果可以通过合作专利的指标进行衡量，合作专利能够直观地表现出企业与高等院校及科研机构的合作创新成果。
..........................
2.2 产学研协同创新与创新绩效研究综述
2.2.1 国外研究现状
随着创新理论和实践的发展，高等院校和科研机构的研发创新活动所带来的新技术和新知识的产生、扩散和转移以及溢出到企业对创新绩效的影响越来越多地受到学者们的关注。
Anselin（1997）研究了高新技术企业参与产学研协同创新对企业创新绩效的影响机制，指出高新技术企业的创新绩效会随着高等院校和科研机构研发活动的増加而提升，两者间存在着显著的正相关关系。Mowery（1998）也指出企业积极高等院校、科研机构协同创新，能够降低企业交易成本和研发成本，获得知识溢出效应以及规模经济效益。Feldman（1999）在研究中强调高等院校的研发成果会对企业的创新绩效及区域经济发展产生积极的推动作用。Lawson（1999）对企业与高等院校及科研机构的协同创新进行了详细分析，得出产学研协同创新能够促进新技术和新知识的溢出效应，可以有效提高企业的创新水平。Peri（2005）利用产学研合作专利引用数据，研究证实企业创新绩效与外部研发创新成果有显著的正相关关系。
产学研协同创新具有空间根植性的特点，企业与高等院校及科研机构的空间距离会对协同创新效应产生重要影响。国外学者研究发现空间距离与产学研协同创新之间存在着负相关关系，即空间距离越远，产生的创新成果越少。产学研合作专利具有非正式、缄默及不可编码的特性，企业与高等院校及科研机构的距离越近，协同创新成果越容易被企业识别、吸收和转化。同时，产学研合作专利的可靠性和适用性会因为地理距离的增加而减弱，会引起产学研创新合作效率的降低。另外，文化距离也会起到一定的作用，Toh & Leonardelli（2012）等发现与具有宽松文化的国家相比，严格文化国家的企业具有更大的压力，更难以利用不太符合本国文化的外部合作创新成果。与此同时，Roth & Lemoine（2015）等也证实了严格文化国家的企业会降低利用跨国合作知识的意愿，从而减小企业创新风险，尽量不去吸收文化距离较远地区的合作知识。
..........................
第 3 章 模型构建与假设提出................19
3.1 模型构建...........................19
3.2 假设提出.........................20
第 4 章 研究设计..................................24
4.1 数据来源与样本选择........................24
4.2 变量设置........................24
第 5 章 数据分析............................30
5.1 描述性统计.............................30
5.2 相关性分析............................30
第 5 章 数据分析
5.1 描述性统计
将模型中所有变量进行面板数据描述性统计分析，见表 5.1。为了更清晰地反映数据样本，对于需要进行取对数处理的变量，这里统计的是取对数之前的原值。
根据表 5.1 的描述性统计结果，我们可以看出民企上市公司在研发投入、合作专利申请量、新产品产值等方面存在较大差异。具体表现在，研发经费投入方面，有些企业注重在研发经费方面的投入，最大值为 87 亿元，而有些企业由于各方面
