国际技术垄断与技术扩散关系的政治经济学分析
【内容提要】 在全球化进程中,技术垄断趋向国际化,并通过跨国公司经营、知识产权保护制度的完善等途径逐步增强,从而对国际技术扩散产生了重要影响,并直接关系到发展中国家和地区加快技术进步和技术赶超战略的实施。作者分析了国际技术垄断与国际技术扩散之间的关系,认为发展中国家和地区不仅要采用适宜的知识产权保护制度促进先进技术的扩散,而且要完善反垄断法以防止技术垄断的形成,此外还应推动本国的相关体制改革,提高对扩散技术的吸收能力,以更好地利用国际技术扩散促进本国的技术进步。
【关键词】 国际技术垄断;国际技术扩散;知识产权;跨国公司
在经济和知识全球化中,国际先进技术的拥有者通过国际性的技术垄断,抑制了先进技术的扩散,增强了对技术和产品市场的控制力,从而在市场竞争中获取高额的垄断利润。而对作为技术引进方的发展中国家和地区来说,国际技术扩散作为其技术进步的重要外部路径,不仅在静态意义上提高了其技术存量水平,缩小了与发达国家的技术差距,削弱国外的技术垄断优势,而且在动态意义上通过各种渠道和机制促使其技术创新能力的提高以及创新机制的形成,为破除技术垄断和赶超发达国家提供了某种可能性。①技术拥有方与技术引进方在政治和经济上的利益冲突导致了其实施的各种国际技术垄断和技术扩散机制之间存在着严重的对立和冲突,但不可否认的是,各种技术垄断与扩散机制之间还存在着一定程度的内在协调性。
一 国际技术垄断与国际技术扩散的冲突
国际技术扩散和国际技术垄断对技术拥有方和技术引进方各自的政治和经济利益产生了不同的影响,因此,国际技术扩散与国际技术垄断之间必然存在对立和冲突。国际技术垄断抑制了国际技术向技术引进方的扩散,同时国际技术扩散也削弱了技术拥有方的技术垄断。
(一)国际技术垄断抑制了国际技术的扩散
发达国家为维持在技术上的垄断优势,最终实现其在军事和经济上对发展中国家和地区的绝对优势,通过立法对发展中国家和地区的技术出口进行严格的限制,并采取技术壁垒等严密的高新技术保密措施,强化对技术输出的控制、抑制技术的转移,致使后者无法获取某些核心技术。军事强国对军事技术的垄断和控制则更为明显。一些军事强国制定法令限制向发展中国家和地区转让高科技军事技术和出售新式先进武器。如美国不仅出台政策禁止向中国出售先进武器,而且制止欧盟撤销对中国的武器售卖禁令。
除了发达国家通过国内立法等垄断措施直接抑制技术扩散外,国际技术垄断的主要途径———知识产权保护制度的完善和跨国公司经营———在全球化中表现出新的趋势,这不同程度地抑制了国际技术的扩散。
1.国际性知识产权保护制度的完善是增强国际技术垄断不可缺少的因素。
缺少完善的国际知识产权保护制度,国际性的技术垄断就难以形成,发展中国家和地区可以通过国际技术扩散,充分利用和吸收国际先进技术,缩短本国与发达国家以及当地企业与跨国公司之间的技术差距。因此,为抑制国际技术的扩散、增强其技术垄断力量,国际技术垄断者极力促进国际性知识产权保护协定的达成。《与贸易有关的知识产权保护协议》(TRIPS)作为乌拉圭回合谈判的重要成果,加快了知识产权保护的国际化进程。可以预见,TRIPS将成为世界各国知识产权立法的基本准则和处理国际知识产权问题的主要法律依据,并将极大地提升知识产权保护的国际水平。
从东道国来看,发展中国家和地区将因知识产权保护的加强而降低或丧失其仿制产品的能力,而在进行技术引进和技术创新时不得不付出昂贵的费用,从而极大地提高了利用国际技术扩散的成本。以专利引用为例,迈克考勒姆(PhillipMcCallum)发现,巴拿马、哥伦比亚、南非、韩国、墨西哥、印度和巴西等国每年仅因所引用专利的升值就多支付24亿美元。①对于本来资金匮乏的发展中国家来说,这严重阻碍了国外先进技术的转移。
从技术垄断方来看,知识产权保护制度的完善降低了技术溢出的可能性,增强了特定技术的垄断优势,延长了其垄断利润的获得期限,从而降低了垄断方向东道国转移最新技术的积极性。为了维持其长期的技术垄断地位,技术垄断方并不是把最先进的技术立即转移到发展中国家和地区,而是将不同水平的技术进行梯次转移,由此降低了国际先进技术向东道国的转移速度和质量。此外,技术垄断方运用知识产权以实现其最大限度地占领发展中国家和地区市场和垄断技术的战略目标,使得发展中国家和地区利用国际技术扩散进行创新的技术领域日益缩小,难以摆脱技术比较劣势的被动局面。
2.随着全球化进程的加快,跨国公司在国际技术垄断中扮演着愈来愈重要的角色,成为国际技术垄断的重要载体。
跨国公司凭借其先进的技术,在市场竞争中体现出一种技术垄断优势进而形成对市场的垄断。为维持和加强其技术垄断优势,跨国公司在全球化经营中出现东道国子公司的独资化、研究与开发(R&D)机构本土化和独资化等趋势,并且广泛地采取技术锁定策略,以最大限度地抑制其技术的扩散。
跨国公司往往将最先进的技术转移到其独资分支机构,而把较陈旧的技术转移给当地企业和合资企业,这在很大程度上减少了其先进技术的溢出。子公司与研发机构的独资化使得跨国公司通过技术的内部转移,在全球范围内发挥其技术垄断优势,同时却牢牢掌握着核心技术或最先进技术,降低了技术对当地的溢出。而其本土化的研发机构凭借优越的研发、组织和管理环境等吸引了大批当地的人才。发展中国家和地区虽然减少了国内人才向国外的流出,但同时也造成了严重的人才流失国内化倾向,东道国科技人才等各项智能资源大量流失,使得本来人力资本水平较低的发展中国家和地区人才资源更加匮乏,而人力资本水平作为一国技术吸收能力的重要决定因素,是东道国利用国际技术扩散重要的内部制约因素。②因此,研发机构的本土化也抑制了国际技术向发展中国家和地区的扩散,并且这种抑制作用由于降低了东道国的人力资本水平,其影响更为长远。可见,通过积极地抑制技术溢出,跨国公司在全球化经营中所表现出的新趋势均严重制约了国际先进技术的扩散,这也是跨国公司追逐技术垄断利润的必然结果。
此外,跨国公司还广泛地采取技术锁定策略以维持其技术垄断地位。所谓“技术锁定”,是指跨国公司利用其拥有先进技术的垄断性优势和内部化优势,在技术设计、生产工艺、包装广告、营销网络等环节的关键部分设置一些技术障碍,通过将非核心技术转让给东道国企业,而由跨国公司的研发部门控制核心技术、增强东道国企业对跨国公司的依赖性,从中牟取巨额利润。东道国企业为破除这种技术锁定,促进技术扩散,需要花费巨额成本(如模仿技术、研究试制等)。通过对核心技术的控制,技术锁定策略还严重阻碍了发展中国家和地区企业技术创新能力的提升。因此,技术锁定阻碍了东道国企业对国际先进技术的获得、吸收和二次创新,从而有效地抑制了技术的扩散。虽然跨国公司对传统技术的控制度很低,但这种技术等级较低,只为东道国带来一些技术诀窍和生产工艺经验,难以使东道国在技术期内形成新型的产业结构和产品结构。
(二)国际技术扩散削弱了国际技术垄断
国际先进技术向发展中国家和地区的扩散不仅会削弱国际技术垄断力量,而且会通过东道国的技术吸收和创新过程成功破除发达国家和企业的技术垄断。技术垄断主要表现为发达国家和企业所具有的一种技术优势,当其先进技术特别是核心技术扩散到发展中国家和地区时,其技术优势也将逐步丧失。以专利引用为例,胡(AlbertG.Z.Hu)和杰菲(Adam B. Jaffe)对韩国和中国台湾专利引用数据的分析表明,两者在人均专利拥有量上已超过低水平发达国家,由于专利引用数量的迅速增加,韩国和中国台湾已经赶上了低水平发达国家的技术水平,其中对美国和日本的专利引用在其由模仿向创新转型中起到了重要作用。①韩国和中国台湾的一些企业也已经从西方技术的模仿者成为真正的发明者。②以电子产业为例,韩国三星公司和中国台湾宏基电脑公司的技术已经达到世界先进水平。当涉及国家战略性技术时,③国际技术扩散对发达国家的技术垄断地位的消极影响则更为明显。战略技术特别是高层次军事技术(如核技术)的扩散能够迅速提高发展中国家和地区的技术水平和国家实力,缩短与发达国家技术和实力上的差距,从而削弱发达国家在军事技术领域上的垄断地位,进而威胁到发达国家在政治和军事上的霸权地位。
技术垄断的程度取决于技术使用的扩散范围。对于给定的技术而言,使用的范围愈广,采用该技术的企业愈多,则技术垄断的程度愈低;反之,技术垄断的程度愈高。更为重要的是,成功的技术扩散还包含对先进技术的吸收和创新过程,发展中国家和地区发挥“后发优势”,利用技术的转移和溢出,迅速提高自身的技术水平和创新能力,并通过二次创新最终实现技术的赶超,从而成功破除国际性的技术垄断。这也正是技术垄断者尽其所能采取各种措施极力抑制技术扩散的原因所在。
二 国际技术垄断与国际技术扩散之间的内在协调性
技术拥有方与技术引进方在政治和经济上的利益冲突导致了其实施的各种国际技术垄断和技术扩散机制之间存在着严重的对立和冲突,但不可否认的是各种技术垄断与扩散机制之间还存在着一定程度的内在协调性。
(一)国际技术垄断下的技术扩散
国际技术垄断在一定程度上促进了国际技术的扩散,增强技术垄断的各种途径本身包含着技术的扩散,特别是知识产权保护制度的完善和跨国公司所采取的各种技术垄断措施。
1.知识产权保护制度的增强虽会降低跨国公司转移技术的速度,但发展中国家和地区对知识产权保护的增强也会吸引更多的外国直接投资和专利许可。马思科斯(KeithE. Maskus)对美国流向发展中国家的对外直接投资的研究发现,加强知识产权保护对其产生正向效应,④特别是在发展中国家和地区的成本优势不太显
