（1）公开声明并表明对道德价值观和诚信的坚守；（2）确保员工也支持这些价值观；（3）确保其承诺贯穿所有服务领域和业务条线；（4）实行合规责任问责制度，包括合规部门和业务部门的全职员工。
第6章结论与展望
6.1研究结论
本文对跨境业务与国际制裁的关系及运行的深层逻辑开展了研究，由于关于跨境业务国际制裁合规管理的研究文献有限，关于反洗钱管理体系研究较多，跨境业务国际制裁合规管理与反洗钱管理在很多地方有相通之处，所以本文结合了反洗钱管理的诸多内容。为了发现H银行跨境业务国际制裁合规管理存在的问题，本文深入分析了H银行跨境业务国际制裁合规管理的现状，以及对H银行国际制裁合规管理实际中发生的一些案例的研究，对照成熟的反洗钱管理体系，发现了H银行跨境业务国际制裁合规管理存在以下几个问题：第一，管理体系存在缺乏高级管理层参与、缺乏沟通机制、培训力度不足和问责机制不健全等问题；第二，管理流程存在尽职调查流程不明确、清单筛查标准不统一、代理行沟通流程不明确、尽调渠道缺失等问题；第三，管理措施存在客户身份识别不到位、国别策略不明确、审计不到位的问题；第四，技术层面存在系统升级后学习转化提升能力不足的问题。
本文通过对问题的深入剖析，结合前期的理论研究，拟定了H银行跨境业务国际制裁合规管理完善的四点建议。第一，从高级管理层参与、建立合规文化、建立信息共享机制、完善审计机制等方面完善管理体系；第二，引入独立外部评估，客观评估H银行存在的问题及获得评估机构建议进行针对性完善；第三，从制度体系建设、制裁风险评估、尽职调查流程梳理、清单筛查流程梳理等方面完善管理制度及流程体系；第四，从提升系统便利化、进行系统优化升级、学习新技术等方面促进技术提升。
参考文献（略）
