本文是一篇项目风险管理论文，本文立足 G 公司储能产品研发项目，系统梳理研发项目风险管理理论和研究现状，通过实践对研发项目风险管理经验进行总结，借鉴风险识别、评估、应对策略的做法。
1 绪论
1.1 研究的背景与意义
1.1.1 研究背景
伴随人类对能源日益增长的需求，传统化石能源消耗带来的污染及气候变暖问题，促使世界各国都在大力发展新能源和可再生能源。在推进绿色、共享等新发展理念的今天，储能设备的社会效益得到广泛关注。储能技术的发展自近代电能的发明而产生，具体指的是通过一定的物理或者化学方法对电能进行存储、并能够在一定的条件下释放的技术。储能技术的载体可以分为电磁储能、机械储能及电化学储能等多种形式。储能作为增加电网柔性、削峰填谷、平滑输出、电网智能化及解决无电区用电问题等方面的应用逐渐增多，其经济价值和社会效益日益凸显，市场需求、市场规模不断扩大。
G 公司是一家专注于用户侧储能产品、工商用储能产品、新能源电站储能产品及微网（离网）储能产品研发、生产及销售的高科技公司，其研发生产的储能产品包含电池组、储能变流器、能量控制系统、温控系统、监控系统等核心功能模块，涉及专业面广、技术要求高。随着业务、规模的增加，近年来出现诸多市场需求。但是在产品研发过程中，因为缺乏较为系统的风险管理措施，出现较多问题，如市场预测不足、质量达不到客户要求、交货延迟、交货后客户投诉增多、研发人员流失等问题，都给项目带来较大的影响，导致了公司在产品研发项目过程中充满不确定性和风险，因此风险管理是 G 公司储能产品研发项目管理的关键。从目前风险管理实践案例来看，风险管理理论在许多大型项目管理中得到广泛应用，也取得良好成效，在一定程度上保障了大型项目的顺利开展，但针对产品研发型项目，在风险识别、风险评估、风险应对等方面，主观判断较多、量化分析匮乏，缺乏针对性的风险管理应对措施；加上储能产业属于近年来新兴行业，储能产品研发项目风险管理的实践较少，尚未出现成熟、严谨、完善、系统的风险管理体系。
因此，G 公司亟需建立专业化、规范化、科学化的项目风险管理体系，尤其是以项目管理为基础，探索计划管理、成本管理、安全管理、风险管理机制和体制，这是 G 公司在发展过程中无法回避的管理问题。所以，利用项目风险管理领域相关理论，分析、识别储能产品研发过程中的风险因素，建立一套完整的风险评估和应对管控体系，提升G 公司储能产品研发项目风险管理水平，具有迫切现实的需求。
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1.2 国内外风险管理研究的现状及分析
1.2.1 国外研发项目风险管理研究现状
现代管理领域最早提出风险定义的是美国学者威特雷，他通过研究认为风险是客观上可能发生的不确定事件，风险管理则是布纳在上个世纪四十年代提出的概念，而对这一概念开展系统研究则开始于上个世纪六十年代，美国《保险手册》中刊载了赫奇斯的文章—“企业的风险管理”，自此欧美开展了大规模的风险管理研究，随着研究的深入，对风险的产生原因也深化为主客观两个方面，结果的差异性越大，风险越大。
威廉姆斯认为企业进行风险管理，尤其是项目风险管理，归根结底是稳定内部结构、降低成本，进而实现企业经营效益的提升。普雷切认为研发项目的财务风险主要来自融资，控制好融资风险可以有效控制成本。在进行研发项目风险管理时，要具有系统思维和理念，对项目涉及的各方面要素进行风险识别和评估，并制定针对性的应对对策。Aury Shaked 在跨国项目风险管理中，确立了风险管理的目标，利用问卷调查法进行风险因素识别，并建立了风险评估模型，进而形成一套风险识别、风险评估的方法体系，遗憾的是缺乏对风险应对管理的措施[3]。
面对大型项目风险管理，单一的识别、评估方法显的力不从心，因此必须建立综合各类方法的风险管理模型，风险识别、风险评估、风险应对必须有机结合、贯通融合，杜绝相互割裂。因此，有了全面风险管理的概念。全面风险管理要求，结合定性和定量的分析方法，对项目全生命周期所涉及风险因素进行全面识别、评估及全生命周期管理，从而提升风险管理能效和覆盖面[4]。全面风险管理最早大规模应用于美国的军工企业，尤其是在重点技术攻关、研发制造领域，因为研发中的大部分业务天然具有较大风险的特点，需要运用全面风险管理理论管理企业的各个机构，系统分析各个业务层可能会产生的风险因素，对这些因素进行测量和评估，从而在管理体制和运行机制上进行改进，有针对性进行处理[5]。在长期的研究中，研发项目风险识别的方法有故障树分析法、敏感性分析、影响图、鱼骨分析法等；在风险评估中，得到广泛应用的方法有模糊分析法、随化网络法、计算机仿真、层次分析法等新兴的分析技术；应对风险主要有风险回避、风险分散、风险转移、风险接受等策略，同时形成了风险监控表单等风险监控技术手段[6]。从目前研究来看，结合定性研究和定量分析，有机结合各类风险管理方法，形成全面风险管理模型的实践并不多，研究并不丰富。
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2 相关理论概述
2.1 研发项目风险管理
2.1.1 风险及项目风险
风险指的是在开展活动中可能发生的能够造成实际损失的各种情况。风险具有不确定的特征，风险的发生具有概率性，可以通过针对性的措施减小风险的发生概率。根据风险的定义，可以将风险构成分为因素-事故-损失这三个具有逻辑关系的体系（图 2.1）。
图 2.1 风险三要素之间的关系
风险要素指的是能够造成最终损失的可能发生的状况。风险事故则指的是由于内部或者外部环境的变化造成了潜在的要素事件的发生。如果要素事件仅存在与理论层面，那么它就是风险因素，如果实际发生并且造成了一定的损失，那么就可以成为事故。
2.1.2 研发项目风险特点
研发项目属于项目范畴中常见的类别，具有项目风险众多的特征。但是，不同一般项目，研发项目具有很多特定的属性，如创新性、多变性、尝试性、不确定性等，加之外部环境复杂多变、研发项目自身复杂性和高难度性，以及各种资源不充沛，导致研发项目管理存在诸多困难，风险管理要求高，不易达到预期效果。总体而言，相对于一般项目，研发项目主要有以下特点。
（1） 研发项目通常是产品的创新创造。产品研发是实现产品从无到有或产品性能不断提高的过程，具有唯一性，是对未知问题的探索、是对未解决问题的尝试和创新，创造出新的产品，满足人们生产、生活需求。
（2） 研发项目从无到有及不断提高完善的性质，决定了研发项目过程难度很高，面对的问题都是没有先例的、遇到的技术难题都是没有成功经验可以借鉴的。这就导致整个研发项目过程困难重重，项目进度和成本等存在不可预估的风险。
（3） 研发项目具有对称性的风险与收益。研发项目是高风险项目，同时潜在收益非常高，一旦成功，将会帮助企业在市场上占领竞争地位，实现超额利润。
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2.2 风险管理理论实践
在研发项目风险管理中，要重视风险管理。风险识别是风险管理的基础，一定要全面、科学、合理，可以借助头脑风暴法、德尔菲法、专家意见收集、核对表法、WBS工作分解结构法、鱼骨分析法等。
一般而言，识别出的风险因素较多，而管理精力有限，不可能所有因素都能面面俱到，这也是风险管理经济性所要求的。因此，需要从风险因素发生可能性、影响重要性两个维度进行评估，形成风险因素四象限分布图（改进型风险矩阵法），针对发生可能性较低并且影响重要性较低的风险因素，不纳入风险因素评估范围。筛选出风险因素之后，要根据风险因素管理范畴，进行管理类、财务类、技术类、环境类、市场类划分，便于影响应对策略的选择和应对方案的制定。
在风险评估中，AHP 分析法得到广泛认可和应用，利用 AHP 方法构建研发项目风险评价指标体系，通过构建对比矩阵，计算风险因素重要性。在实际风险因素重要性评估中，兼顾风险管理全面性和管理经济效益均衡，需要对不同权重的风险因素做出不同的管理安排。其中，对于准则层风险，如果其风险因素权重小于 0.2，则该风险作为一般风险管理，如果其风险因素权重大于 0.2，则该风险作为重点风险管理。对于指标层风险，在风险因素超过 20 个的前提下，如果其风险因素权重小于 0.02，则该风险不纳入风险监控范畴，如果其风险因素权重大于 0.02，则该风险纳入风险监控范畴。
在风险应对中，首选要确定风险应对策略：风险规避、风险遏制、风险分散、风险补偿，并根据风险应对策略，制定风险应对措施，确保风险管理有章可循。风险监控是风险应对日常管理抓手，需要明确监控的内容和频次。
图 3.1 G 公司组织架构图
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3 G 公司储能产品研发项目风险识别 ..................................... 14
3.1 公司背景及储能产品研发项目介绍 .................................... 14
3.1.1 G 公司机柜式储能系统项目简介 ............................. 14
3.1.2 机柜式储能产品市场前景 ...........
