本文是一篇项目风险管理论文，本文以 HC 铁路工程为研究对象，对项目施工过程中存在的风险因素进行了识别，并利用模糊综合评价法对 HC 铁路项目风险管理的施工风险进行评估研究分析，明确问题所在并制定应对策略，以保证项目的顺利进行。
第 1 章 绪论
1.1 研究背景及意义
随着我国经济的快速发展，交通运输业已成为支柱性产业。公路、水路、航空等多种运输类型中，铁路运输具有运力大、速度快、价格低等优势成为我国商贸运输的首选方式。然而，铁路建设工程在施工过程中因政治、经济、气象、施工方案、资源供应、施工环境等不确定因素的影响，容易产生诸如：因管理方式和用工环境变化引起技术性能变化的技术风险；因原材料价格非正常上涨引起的成本风险；因合同条款责任界定不明引起的合同风险等。这些施工风险一旦发生，将不可避免的影响到项目的进度、质量和成本，最终将影响到项目目标的顺利实现。因此，铁路工程施工风险管理至关重要。
2017 年底 HC 铁路工程挂网招标。该铁路项目是 HC 热电厂建设的外部运输配套项目，线路全长 6.949km（含新建接轨站、电厂站），用于保证热电厂燃料运输，同时对周边铁路网建设起到了辅助支撑的作用。项目自 2018 年 5 月开工，计划 2020 年底投入使用。HC 铁路工程施工期间涉及到各种变数，不确定性随时可能发生，因此会面临各种各样的风险。若能有效地避免和减弱这些风险，必将会给 HC 铁路工程施工承包商带来不同程度的益处。为此，基于铁路工程施工风险的必要性，本文在研究风险管理理论的基础上，以 HC 铁路工程为研究对象，对该项目施工过程存在的各类风险进行梳理和总结，在此基础上获取项目施工风险清单，评判风险因素，并提出风险应对措施。
本文的研究主要有以下意义：（1）提前发现风险，采取预防措施，降低风险指数。我国现阶段风险管理的研究仅涉及一般的风险管理过程，缺乏对风险分析技术的集成及对风险因素系统、全面的研究。随着我国铁路项目建设规模的不断扩大和施工复杂性的提高，项目建设过程中的风险因素也随之增加，这使得铁路建设风险管理尤为重要，因此，对铁路工程风险管理的研究具有十分重要的意义。（2）优化资源配置，降低资源浪费。铁路工程具有大型性、复杂性、多项目群等特点，我国铁路工程正处于高速发展且持续提速的过程中，通过研究铁路工程施工风险管理，对项目施工过程中可能出现的风险因素进行提前预测，有利于施工承包商提前进行资源优化配置，降低风险造成的资源浪费、提高资源利用效率。
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1.2 国内外相关研究现状
1.2.1 国外相关研究
1. 项目施工风险管理领域的研究成果。在社会经济快速发展的过程中，各项事务日益复杂，整体风险也不断加大，故风险管理与防控能力也随之增强，出现了丰富的理论研究成果。国外风险管理学者 Thomas（2004）指出，对于工程项目而言，风险是客观存在且无处不在的，风险的不发生并不意味着项目施工风险管理的完全成功。对于项目而言，尽可能降低风险水平、有效控制项目施工风险有利于促进项目的成功。FaisalI，Khan，S.A.Abbasi(1998)等人将风险管理定义为一类特殊的建设工具，其用途在于对风险进行监督与控制，以最科学合理的方法及手段实现风险管理目标。Boehm（2012）认为，对于工程项目而言，风险管理贯穿于项目发展全过程，通过风险的评价与控制降低其对工程项目的不利影响。风险管理的过程具体可分为：一是在分析和认知风险的基础上，对其影响因素及具体的影响作用进行把握；二是根据风险分析结果制定针对性的风险监督、风险规避等策略。风险管理的具体内容和环节尚未得到统一共识，形成了多种不同的理论观点。Faierly（2015）在案例研究工作的基础上，对项目施工风险管理的完整过程进行了细分，提出了若干不同的管理环节，共同实现风险管理目标；Dorota Kuchta（2016）将风险认知与识别确定为项目施工风险管理的第一任务，在识别风险的基础上具体开展影响因素分析，明确关键因素并针对性的制定管理策略，并结合科学的监督机制确保管理效果，实现风险防控目标；Sameh Monir El-Sayegh(2008)综合运用定性研究与定量分析方法，对风险管理的重点进行分析论述；Tucker、Mohamed（2016）等在肯定风险管理对项目建设发展重要性的基础上，进一步研究分析风险的内在规律，明确其影响因素并提出最佳解决策略，实现最佳风险管理效果。Tah、Carr（2017）等构建分析模型，对项目施工风险管理问题进行研究，试图找到工程领域最优的风险管理模型并将其运用到实践中。
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第2 章 相关概念及理论基础
2.1 项目风险的概念及其特征
2.1.1 工程项目风险的特征
在工程项目的建设过程中存在许多不确定性因素，这些不确定性因素随着时间的推移也发生着复杂的变化，这会干扰项目的进度、施工质量以及成本控制，工程项目风险的特征如下：
1.客观性和普遍性。科学技术随着社会的进步得到了巨大的发展，与此同时各种风险带来的损失也日益扩大。工程项目是由人组成的不同团队在一定的客观条件下为了达到预期目的而进行的一项团队合作工程。在这一合作过程中，一些客观的人为因素和物质因素都可能是项目的潜在风险，它贯穿于该工程项目的整个建设周期中。只有运用科学的方法减少风险发生的几率，进而降低由风险带来的各种不利影响。
2. 偶然性和必然性。风险是客观存在的，每一种风险都是由多种不同的风险影响因素同时作用的结果。对于某一具体的风险而言，它会在何时何地以何种形式发生以及发生以后会带来什么样的后果，这些我们都不能控制。风险会在何时发生具有一定的偶然性。但是，当我们搜集大量工程项目风险事故资料并进行统计分析后，发现大部分风险的发生都有一定的规律，人们可以运用统计学和其他先进的风险分析方法对风险发生的概率和它将会带来的损失进行预测。
3. 多样性和层次性。通常工程项目的规模较大，建设周期较长，在建设过程中所波及的范围较广，因此可能出现的风险因素数量繁多且种类复杂。这些种类多样的风险因素不仅内部之间有着纵横交错的联系，它们还与外界各种因素相互影响，使得风险在整体上具有不同的层次。
4. 相对性。风险的存在具有其相对性，包括两个方面：一方面，风险的作用力是相对的。对于项目风险主体来说，不同的项目风险带来的后果、造成的影响是不同的，有的甚至还会出现结果迥异的现象。在同一项目风险中，对某一主体而言风险造成的是损失，但是相对于另一主体，这一风险带来的可能是收益。另一方面，风险的承受水平是相对的。每个人都具有一定的风险承受能力，但是由于个体存在差异性，因此其对风险的承受水平各不相同。风险的承受水平主要与以下几种要素有关：一是，投入的大小。人们总是想着以小搏大，用尽可能小的投入获得尽可能大的利益，而往往此时风险与投入是成反比的。相反，如果初始投入很大，则在各方面他们都会小心翼翼，这样就有可能获得更多的成功机会。二是，收益的大小。想要获得多大的利益就要做好承受多大风险的准备。三是，拥有资源的多少。通常风险承受主体自身所具有的资源越少，那么它的风险承受水平就会越低。例如，面对同一风险所带来的损失后果，一家大的建筑企业其风险承受能力肯定要比小的建筑企业要高。
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2.2 项目风险管理的概念及其特征
2.2.1 工程项目风险管理的内涵
在传统的风险管理研究中，许多学者和风险管理机构提出了他们对于风险管理的观点。1983 年 D. B. Hertz 和 H. Thomas 提出风险管理是一个动态的系统过程，这一过程主要包括风险识别、风险计量以及风险的评价和再评价；1987 年 R. W. Hayes 等学者将风险管理看做是一个由风险识别、风险分析及风险应对策略所组成的系统。由此可见，风险管理是一个动态过程，这一过程包括对风险的识别、评价、分析、应对和控制等流程。它是一种处理由于风险所造成的各种事件及问题的高层次性综合管理方法。
在工程项目风险管理方面，美国项目管理协会给出了风险管理定义三方面的内容：风险管理是一个形式化过程，主要用于识别和评估项目的风险；风险管理是一种系统方法，用于识别和控制不希望出现的事件；风险管理是一门科学的决策艺术，用于工程项目建设期间识别和分析潜在的风险并对此采取相应的风险应对策略。我国学者卢友杰等人则认为风险管理就是项目管理团队以风险识别和评估为基础，运用各种管理方法和技术手段有效地对项目所涉及的各方面风险进行控制，并积极采取行动，尽可能增加风险带来的有利结果，减少风险产生的不良后果，以尽可能小的成本保障项目总体目标的顺利达成。学者王卓甫提出工程项目风险管理是指风险管理团队通过对风险的识别、风险的评价与分析、风险的应对和控制来寻求以尽可能小的成本，实现尽可能完善的工程项目建设目标。学者陆惠民则认为工程项目风险管理应该是参与工程项目建设的各方在工程项目从可行性研究到最后竣工并投入使用这一全过程中所运用的风险识别、风险评估、风险应对等一系列处理工程项目风险的方法的总和。学者余建星把工程项目风险管理定义为风险管理者对项目的潜在不确定因素进行预测、识别以及评价分析，并采取合理的方法进行处理，争取以最小的代价保障项目建设目标顺利实现的科学方法的总和。
表 2-1 常见风险识别方法
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