本文是一篇项目风险管理论文，本文采用流程路径图法、事故树分析法、头脑风暴法等，从招投标预备阶段、招投标实施阶段、招投标定标阶段识别出 H 房地产项目招投标的潜在风险为资格预审风险、法律风险、文件风险、评标风险、管理风险、合同风险、市场环境风险。
第一章 绪论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
2013 年 2 月 26 日，国务院办公厅发布的《国务院办公厅关于继续做好房地产市场调控工作的通知》(国办发〔2013〕17 号)中提出“完善和稳定房价工作责任制、坚决抑制投机投资性购房、增加普通商品住房及用地供应、加快保障性安居工程规划建设、加强市场监管”，明确了政府对房地产市场调控的指导意见。政府通过加强调控房地产市场来稳定经济发展，不断调整相关政策使房地产市场向平稳健康的方向发展。
在这个背景下，房地产企业需要适应环境的变化，其管理方式也需要与时俱进。招投标作为现代经济社会较为普遍使用的一种商品交易的方式，在公开性、公正性、公平性、诚实信用的前提下,以竞争的方式提高企业的资源配置效率，保证企业尽可能的获得最大效益。根据《中华人民共和国招标投标法》中的规定，在政府与各类企业之间、企业和企业之间进行的各类工程项目建设、材料物资的采购等活动，需要使用招投标的方式，订立具有法律效力的合同来保障合作双方的权益。根据现代法治建设的要求，房地产项目的招投标活动必须要受到法律法规的约束。
我国招投标的应用范围较广泛，各个领域的科研立项、工程建设、材料采购和服务性采购活动都有所涉及，其中应用率最高的就是工程建设方面，能够达到百分之八十左右。根据统计，公用事业项目建设、大型基础设施建设等方面全部要通过招标程序完成。部分地区以招投标方式进行建筑材料采购的应用率也接近百分之九十。不过，现实效果和统计数据之间有较大的差距，高应用率下的招投标效果与预期效果背离较大，其中接近百分之七十的招投标项目偏离预期目标。究其原因是招投标阶段的各类风险识别手段不完善，缺乏事前预防意识。因此，要取得较好的招投标预期效果，项目的初始阶段就要进行风险识别，对可以预防的风险提前拟定对策，对无法规避的风险也尽可能减少损失，企业在风险控制方面要具备主观能动性，使企业招投标从控制成本和提高质量方面达到预期效果。
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1.2 国内外研究现状分析
1.2.1 国外研究现状
国外学者关于招投标风险管理方面的研究，主要包含下述三方面内容：
一是由政府来主导招投标相关法律法规的编制工作，倡导法规和制度在各类工程建设等活动中履行和实施，不允许触犯相关法律法规，如果有违反将受到严格的法律制裁。这种做法对健全法规与制度体系有借鉴作用。
国外通过法规和制度层面来规范招标阶段风险管理活动，在工程招标阶段，为了最大程度管控风险，最常用的基本原则就是公开竞争，通常会设立招标执行部门，组建专职招投标监督管理部门，并以此约束招标执行部门。美国，总统行政办公厅的联帮会计总署和行政管理与预算局制定的相关法规用于监督项目采购管理，通过国际通用招投标法则，处理经济纠纷。除此以外还有约束工程担保的米勒法，以及和风险管理相关的留置法、合同争议法，另外也涉及环境保护法和公司法等。日本，中央与地方政府来设立项目采购招标机构，也出台了一系列法律法规，来对这些行为进行有效规范。英国，设立隶属于财政部的商务办公室管理采购和进行国际谈判。
二是对招投标双方的影响因素，风险分析方法采用定向和定量结合，一般定性和定量分析各有优缺点，一般用定量的角度分析会让结果更直观，分析结果也会与更贴近现实状况。常见的会从风险因素的内容、风险程度的大小以及影响情况等方面进行分析。
关于招投标风险评价方面的研究，美国加州大学伯克利分校电气工程系 L.A.zadeh教授提出模糊理论，首创了模糊集合理论，该理论为模糊理论的发展奠定了坚实基础。包括如何在控制方面使用模糊理论，在推理方面使用模糊理论，在逻辑分析时使用模糊理论等方法[1]。模糊理论已经有 50 多年的历史了，如今也在各行各业广泛应用。在评价多个目标、进行决策分析、需要处理模糊的现象时可以使用模糊理论。社会人文、工程科技等各个行业都是借助模糊理论而发展起来的。
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第二章 相关概念与理论基础
2.1 概念界定
2.1.1 房地产项目招投标
（1）概念界定。
房地产项目招投标包括投标和招标，是通过采用公开招标或邀请招标的形式[34]，先由招标人确定招标项目，安排招标活动计划，根据市场经济运行模式来选择项目设计、项目监理单位、施工单位、设备购买等，由工程承包单位、项目监理单位等投标人参加投标工作，争取招标人拟在建工程，而招标人则从中选取最佳的一个来完成项目的一类交易方式。房地产项目招投标主要指房地产企业从房地产项目设计、监理、施工、园林绿化工程、电梯、机电设备等方面进行招投标。
《中华人民共和国招标投标法》第五条明确要求，招标投标活动必须要始终坚持公开、公平、公正、诚实信用的原则。房地产项目的招投标活动同样也应遵循这些原则，首先工程招标信息应该做到透明公开，避免信息不对称的现象，确保全部参与投标企业都能使用合法手段，得到与工程相关的准确信息，营造公平公正的投竞标氛围。除此之外，根据相关规定，招标人必须要确保招投标活动的时间和程序与招标文件相符。而且一旦承包单位中标后，招标人要及时向参与投标人员告知竞标结果。实施工程招标期间，招标人要想办法最大程度保护投标方的合法权益，相互之间要享受同等的权力，也要履行相应的义务，主观上防止偏袒行为的出现。
（2）房地产项目招投标的流程。一般招标流程如下：
图 2-1 招标流程图
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2.2 房地产项目招投标风险识别
2.2.1 识别方法
（1）通过事故树分析法对风险进行辨识。
主要是指对所要研究的特定风险问题进行逐层分析，探究产生事故的最初原因，以此对下层风险影响上级风险进行确认，在风险识别的过程中尽量的从全局出发，考虑风险不确定性和多样性的特征。
（2）利用流程路径图法来识别风险。
流程路径法通过绘制分析对象的流程线路图的方式，来对流程线路的每个层级和节点进行分析。采用这种方法不仅能体现各层级和节点的相互联系性，也会较为直观。因此，这种方法经常在识别各流程风险中运用。流程路径图的优点就是可以使流程间的逻辑关系更为清晰和合理，各流程间出现的异常情况也可以通过各节点的不同功能、不同顺序以及不同组合来清晰的显示，这样在分析其逻辑结构是会比较方便。
（3）利用头脑风暴法来识别风险。
头脑风暴法鼓励参与人员自由思考、鼓励发散思维、可以各抒己见，在这个过程中不去评价其他人的想法和观点。参与人员可以选择不同知识领域的专家来进行，尽可能多的对风险因素进行设想，大家通过思维碰撞对各种设想再次提出新的设想。
（4）利用财务数据法来识别风险。
房地产项目的各项财务数据可以反映房地产企业的基本财务状况，作为风险识别者也可以利用有关财务报表实施相应的探究，或者通过财务预算与预测相结合的形式对所存在的项目风险进行辨识。利用好财务数据法，不仅可以检查项目的计划执行情况，还可以预测项目未来的收益。
表 2-1 0.1—0.9 九标度数量标度
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第三章 H 房地产项目招投标风险管理现状....................................22
3.1 H 房地产项目简介...............................22
3.2 H 房地产项目所属公司组织架构介绍..................................22
第四章 H 房地产项目招投标风险的识别...........................27
4.1 风险识别方法的选择..........................................27
4.2 招投标预备阶段风险识别..................................27
第五章 H 房地产项目招投标风险的评价......................................33
5.1 房地产项目招投标风险评价方法...........................33
5.2 房地产项目招投标风险评价研究..............................33
第六章 H 房地产项目招投标风险的应对
6.1 房地产项目招投标风险应对措施
常见的风险应对措施有减轻风险、预防风险、回避风险、转移风险、接受风险、储备风险等手段。招投标风险的产生原因及造成的危害具有多样性[72]，要规避招投标阶段的风险，就需要识别和评价够影响房地产项目招投标预期目标的重要风险。
本文在识别和评价 H 房地产项目招投标风险因素的基础上，通过运用风险规避、风险转移等风险应对措施，最大限度地将招投标风险防范于事前，减轻于事后，达到使实际结果与预期目标一致的目的。目前常见的风险控制措施主要有风险规避、风险降低、风险转移以及风险自留等方式。
不同的房地产公司都会根据各自的发展目标进行阶段性扩张，随着公司规模的扩张，通常原有的招投标管理工作流程也需要根据企业内外部环境进行调整变化，出现的风险隐患要及时处理，招投标阶段的风险管理，就是一种在风险概率较大的环境中转移、规避和降低风险的过程。
要预防各种风险点的发生，要进行事前防范和事后减损，其中事前防范更为重要，因此不断提高房地产公司内部的管控能力，是公司继续生存和发展的前提。房地产项目开发的前期重要工作之一就是进行招投标管理，招投标管理工作的质量是重中之
