本文是一篇项目风险管理论文，本文针对严重液化、重灵敏度场地地下空间结构施工过程中风险管理进行研究，从客体环境和主体作业两个维度进行展开，主体作业按照项目推进阶段分施工前准备阶段和施工阶段进行研究。
第一章 绪论
1.1 研究背景
地下空间的发展可以追溯到远古先秦时代，比如以秦始皇陵为代表的各朝代帝王将相候的陵、塔基，抗日战争时代的地道、新中国刚成立时的防空洞、现代城市建设的地下交通设施、地下国防工程（导弹发射井）、水利工程中地下引水洞、战略物资地下仓储仓库、商业酒店娱乐购物空间等。
新时代条件下全国范围内各大城市都致力于规模化集群发展，打造超级或巨型大都市，受资源限制（地表地下水资源、电力供应、基础配套设施、交通通信网络、绿色生态承载），可用于开发的地上空间已经极度紧张，各城市都殚精竭虑进行地下空间开发，而在开发的过程中由于设计缺陷、生产工艺选择错误、管理失责、地下水情况复杂、未查明的地下障碍物或空洞等多种因素导致地下空间结构失稳倒塌的案例不胜枚举。
比如 2019 年 12 月陕西宝钛集团老厂区熔铸厂一重型设备基坑坍塌，造成 3人被埋而死亡，事故原因正处于调查阶段，与参建单位在项目建设过程中的管理失责不无关系；
2018 年 6 月南宁绿地中央广场 21m 深基坑发生局部坍塌，坍塌引起邻近市政道路路基裂缝达 15cm，地下管道破裂造成漏水进一步加剧基坑的危险，事故发生由诸多原因造成，其中的一个原因为坑侧主动土压力的计算模型有误，锚索的锁定力值错误而导致锚拉体系失效；
2019 年 12 月厦门地铁吕厝站 1 号线和 2 号线外配套物业开发项目发生地面塌陷，塌方面积 500 平方米，使得埋设在道路中自来水管、污水管破裂，水流涌入吕厝站，2 辆轿车陷入坑中，幸运的是未造成人员伤亡，事故原因为临时格构立柱承重超负荷，导致局部顶板瞬间坍塌；
2019 年 12 月广州地铁 11 号线涌水涌砂造成地面塌陷事故（最深处达 38m），造成一辆清污车和 1 辆电动单车陷入，3 人被困，事故原因初步为车站暗挖施工横通道掌子面涌水涌砂，事故的主观原因为相关责任单位对地质复杂性把握不足；
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1.2 研究意义与目的
1.2.1 研究意义
根据《中国城市地下空间发展蓝皮书 2019》，2018 年全年中国城市地下空间（含地铁、地下道路等公共工程）与同期地面建筑竣工面积的比例从 2015 年的 15%上升到 19%，智慧城市的建设呼声节节攀高，无论是新型城镇化的发展要求还是供给侧改革的政策推动，地下空间的开发强度会越来越大，对各工况条件下地下空间结构施工的风险管理要求会更高更全面。
地下空间建设及运营过程中，由于自身的结构稳定、周围环境的稳定问题，涉及到多方面多种类危险源，不同的危险源事件交织错综复杂，可能会引起新的系列安全稳定问题，因此在地下空间结构开发过程中进行风险源识别、预测、预控、监控和处置工作是十分必要且很有意义的工作。通过系统科学的风险管理工作，可以建立地下空间结构的风险识别、预测、预警和处置体系，能够对地下空间结构施工提供示范指导作用。
地下空间结构主要实现过程是在施工阶段，针对地下空间结构的施工过程进行风险管理研究是十分必要的，一方面在项目的施工过程中运用风险理论，针对项目的过程风险因素进行识别、预测、预警、处置，保障地下空间结构建设目标的实现，同时也为周边居民和环境的和谐共存提供了保障，使得地下空间结构的风险管理标准化、规范化，为全系统内的工程建设进行示范样板；另一方面通过风险管理理论的实践应用，进一步促进风险管理理论的落地生根，指导实践和应用水平的不断提升。
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第二章 文献研究和行业现状
2.1 地下空间结构风险管理在施工过程中的应用情况
2.1.1 地下空间结构施工风险及风险因素
地下空间结构施工风险是施工过程中危险源或危险事件以一定概率发生或发展的不确定性事件，是由风险构成要素相互制约与激发产生的后果。风险基本组成因素为风险源、风险事件和风险结果，风险源是风险形成的必要条件，是风险能够产生和发展的基础。风险事件是外界因素、环境客体发生变异发展从而产生风险结果的事件，作为风险存在的充分条件，因此在风险组成中占据根本关键地位。风险事件是风险源产生风险结果的联系纽带，是风险的发生可能转化为结果的催化剂。由于地下空间结构施工是社会主体作业团队利用生产工具、专业技术改造环境的劳动，因此地下空间结构施工风险的普遍性质体现在客观存在性、普遍发展性、必然性，其特有属性表现再可识别性、可控性、不确定性和社会性。
通过对一系列地下空间结构失稳事故进行的总结分析，发生地下空间结构失稳坍塌的事故风险因素归纳为技术因素、管理因素、自然环境因素等。
技术因素：设计思路存在缺陷、对地下土层中的特殊性土工程性质认识不够、土层中含有软弱夹层或硬夹层、多层地下水水头和含水层不准确、设计引用的规范标准和参数指标不正确、实际受荷状态与设计荷载状态不一致、施工工艺选择不正确、应急救援方案不适用、验收标准不准确等。
管理因素：未组织进行技术论证程序、未按照设计要求施工支护体系、未建立相关责任体系和责任制度、材料采保制度不完善、验收制度不完善。
环境因素：现有生产技术工艺水平达不到需求、坑边荷载超过设计值、周边建筑下存在地下管网渗水、不可抗力的地震或洪水灾害、行政执法指令、周边社会稳定性差，对项目的实施不认可和不配合等。
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2.2 地下空间结构施工风险管理文献研究
2.2.1 地下空间结构施工风险识别方面的文献研究
风险识别方法有项目工作分解结构--风险分解结构法（WBS-RBS）、专家调查法、故障树分析法、失效模式与影响分析（FMEA）。
故障树分析是演绎推理，从上到下的方式，用于分析系统如何避免单一初始故障发生是很好的工具，但无法找到所有可能的初始故障，主要应用于系统安全和可靠度分析，该方法用于分析单一风险因素分析比较有效，对于多因素失效的情况则受限。
失效模式与影响分析（FMEA）是可以用穷举的方式列出所有的初始故障，并识别其局部影响，不适合用来检验多重失效，该方法所需的时间长、成本高、且受分析人员专业技术水平的限制较大。
通过查阅相关文献资料，一些学者在风险识别方面已进行了系列研究：
周红波等提出以故障树分析为基础并结合应用工作分解结构（WBS）-风险分解结构（RBS）进行风险识别，首先应用 WBS-RBS 方法将基坑工作分解结构和风险源分解结构耦合用于判断并说明基坑工程中的风险源，然后依照各风险源彼此间的逻辑关系，用逻辑门连接上下层事件，按照故障树建树原则最终形成故障树成果，并以故障树显示成果对基坑各风险因素采用敏感性分析法进行评价并制定合理的预警防范方案［30］。
梁士举提出以 WBS-RBS 风险识别法建立地铁车站深基坑耦合矩阵，建立地铁车站更全面系统风险源清单表，为其他类似工程进行识别与评价提供参考。
周红波等提出运用故障树分析方法求得造成渗漏的最基本事件组合，并以最小割集为判据，对造成地下连续墙渗漏的所有因素进行敏感性分析，确定最敏感因素集，最后提出针对性防治措施［35］。
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第三章 地下空间结构施工风险识别...............................22
3.1 项目简介.............................23
3.1.1 项目概况...........................23
3.1.2 建设项目周围环境..............................23
第四章 地下空间结构施工风险预测与预控...........................55
4.1 地下空间结构施工风险预测...............................56
4.2 地下空间结构施工风险预控..............................57
第五章 地下空间结构施工风险监控与处置............................74
5.1 地下空间结构施工风险监控..........................75
5.1.1 地下空间结构施工定性风险监控.......................75
5.1.2 地下空间结构施工定量风险监控.......................75
第五章 地下空间结构施工风险监控与处置
5.1 地下空间结构施工风险监控
风险监控以风险识别和预测成果为基础，监控风险的运行发展情况，获得预控措施的落实情况、风险事件特征观测值、风险发展的实测记录等，风险监控采用定性和定量方式进行监测对照，风险监控的成果为风险等级清单。
5.1.1 地下空间结构施工定性风险监控
定性方式是将风险源清单中各风险源运行情况与规范、标准、管理方案、施工组织设计、设计图纸、其他相关的专业技术标准和法律法规规定进行对比，设立风险等级清单，对比确认是否有偏离，预控措施是否有效能达到目标。
风险源运行情况主要通过调查资料方法进行，查阅范围为地下空间结构参建单位各自工作任务的完成日志、过程验收资料、施工工艺执行情况、项目建设过程中建立的各方参与实况信息公共平台、第三方出具的关于项目阶段性的验收成果报告、第三方针对项目建设完成进度的预算审计值等。
地下空间结构施工过程中所采用的诸如工艺方案、质量保障措施、安全保障措施、进度保障措施、技术交底、安全交底、设计交底、自检程序和互检程序等等管理方案措施均能在 95%置信率水平下达到建设目标，保障项目的正常稳定运行，该部分风险运行指标均在警戒值
