本文是一篇项目风险管理论文，笔者认为风险评价指标的确定与设置是构建评价体系的关键环节，它直接关系到风险控制的效果。印尼 ASH 一级水电站项目风险评价体系的构建应当遵循指标入选的原则，并且结合评价体系的设计原则。依据 ASH 项目风险的特点，通过定性与定量分析的方法，对该项目的各种风险的所属类别，危害等级进行了评分和归类。从制定风险管理计划，推行风险管理体系这两方面着手，构建了一套针对性较强风险管理体系。
第一章绪论
1.1 研究背景
改革开放 40 多年来，我国的经济发展已经从最初的高速增长转变为中高速增长。为了寻求国内经济持续发展的新动力，习近平主席于 2013 年访问中亚与东南亚等国家和地区，提出了“一带一路”的倡议，一带即丝绸之路经济带，一路即 21 世纪海上丝绸之路。一带一路的提出，获得了一带一路沿线国家的积极认可和响应。一带一路战略为我国电力企业的发展带来了新的机遇和挑战。在“一带一路”带动下，国内很多大型电力企业纷纷走出国门，在海外市场进行投资和建设。国内电力企业开拓海外市场，不仅体现出我国电力企业实力的快速提升，更加标志着国内电力企业迈向国际化的进程进入了到新的阶段。我国电力企业在海外发展的模式正处于单一出口电器设备向境外电力工程施工建设等附加值更高模式的过渡阶段。
近些年来，中国电力企业在海外电力工程设计施工的过程中，业主对项目的投资、技术、进度以及质量水平均提出了更严格、更规范化的要求，业主通过自身实施的项目管理模式已经很难达到更高的管理水平。尤其是投资巨大，技术密集型的大型电力工程项目，项目管理的中最主要的三部分，即设计、采购以及施工之间的协调矛盾变得尤为突出。为了尽量减少以上三者由于衔接导致的问题，业主们纷纷运用 EPC 总承包的模式。EPC 模式将电力工程的设计、采购、施工这三方面的工作统一到集合到总承包商的工作业务范畴内，通过加强三个方面的无缝隙配合不仅可以显著降低工程的成本，大大缩短工程项目的工期，还可以明显降低投资的风险，提前实现施工项目的建设收益。对于国际电力工程项目正处于高速发展时期的中国来说，EPC 模式作为名副其实的高效化与集约化模式的代表，该模式必将成为我国实施海外电力工程发展战略的实施模式。
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1.2 研究目的及意义
1.2.1 研究目的
本研究将以印尼 ASH 一级水电站风险管理为例，详细分析海外水电工程 EPC 项目风险管理的现状。ASH 项目是我国的华电集团积极响应国家提出的“走出去”战略承建的第一个海外水电 EPC 项目。在该项目的实施初期，华电集团遭遇到多方面的挑战与难题，其中包括：我国的设计与管理理念与印尼一方存在较大分歧，合同当中要求的技术指标过高，各种各样的施工准许证办理复杂，后勤采购物资不顺等。与普通的煤电项目相比，水电站出现的突出风险是施工现场的地质和水文条件。优于水电工程的生产直接取决于河流的供水量、降雨量等，而这些都是人为不可控的自然条件。水库蒸发或者渗漏引发大量水资源损失则是水电工程不可忽视的另一项突出风险因素。ASH一级水电站是我国的大型电力企业华电集团在海外进行投资、自主完成建设以及运行维护的首个海外项目。ASH 项目的成功实施与运行与华电集团依据水电工程实施的具体情况，并且结合 ASH 工程的现场条件以及 EPC 合约的特点建立符合工程建设管理工作要求的高效、安全的管理体系具有密不可分的关系。ASH 一级水电站的投资、建设和运营模式都具有创新，为投资海外项目积累了丰富的可供借鉴的经验。
1.2.2 研究意义
从理论意义上，随着我国电力公司在海外发展与投资规模的逐渐扩大，我国电力企业在印度尼西亚承包的工程业务也呈现出持续高速增长的态势。我国电力企业在印尼承包业务的方式也日益多样化。面对日趋增多的海外工程项目，面对复杂的海外经济、政治与自然环境，我国的电力工程承包企业通过何种方式建立起高效的风险管理体系，以及如何提高风险管理的水平，这是摆在我国大型电力企业面前的一项迫在眉睫的任务。研究印尼 ASH 一级水电站的风险管理内容，可以为我国海外水电工程的风险管理提供理论经验。
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第二章理论基础
2.1 风险识别
风险识别指的是将水电工程可能遇到的各类风险借助一定的手段或者方法进行预先识别，并且按照一定的分类标准，把风险进行整合，同时对各类风险进行逐一量化，这将有利于了解各类风险发生的可能概率以及预估风险造成的人员和物资危害[26]。风险识别是进行风险管理的基础环节，风险识别的作用在于在动工建设之前勘察预估各类可能发生的风险，使得风险管理更加成竹在胸。风险识别需要确定好风险对水电工程项目建设的影响程度，精确预估不同风险出现的概率[27]。风险识别首先会将所有可能发生的不同种类的风险进行综合分析，而后选出发生可能性较大的风险进行重点量化处理。那些危害较小或者发生概率较低的风险就会不会再进行后续分析了。为了确保风险识别的结果更具针对性，还需要对各种风险的来源进行鉴别，评估可能出现的最大风险以及发生该风险的几率。
水电工程项目的风险管理内容主要包括四大方面，分别是风险识别、风险评价、风险监控以及风险应对，这四方面构成一个循环往复的过程[25]。图 2-2 非常直观地展示了风险管理主要内容之间的关系。
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2.2 风险评价
风险评价是以风险识别为基础，综合考虑损失的概率、损失的严重性等，进而分析风险可能造成的危害，对风险的各种状况所进行的综合评价[28]。风险评价的作用极为重要，它是连接风险识别与应对之间的桥梁，使得风险管理的具体内容成为前后联系的统一整体。风险评价需要全面考虑全部的可能遇到的风险，如此才能准确分析风险对项目进展的影响以及承包团队应对风险的能力。风险评价具体要完成以下的工作任务：首先要理清风险可能造成的危害程度的先后次序，分析不同环节发生的风险事件的内部联系，再进一步了解不同风险连锁发生的转化因素，并尽可能转移风险。最重要的任务是精准预估已经识别的风险，避免风险分析的盲目性。在经过风险评价之一环节后，承包单位能够进一步掌握风险发生的几率以及风险损失的严重程度。
风险评价的具体操作流程如下：第一步明确评价的具体标准，简单来说就是风险的主体根据风险可能带来的损失来评定可承受的风险等级；第二步，明确工程的风险等级，需要将可能发生的风险数目以及风险对工程进程的影响这两个关键因素进行综合考量，项目的总体风险等级是所有可能发生的风险的结合体。第三步，将风险的等级与评价的具体标准进行对比分析，从而确定承包单位能否承受这一风险等级。第四步，运用定量与定性等两种分析方法，确定风险的最终等级，为项目的决策者制定更为完善的计划提供参考[29]。
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第三章印尼 ASH 一级水电站项目简介..............11
3.1 印尼 ASH 一级水电站的建设概况............................11
3.2 印尼 ASH 一级水电站风险管理面临问题.....................11
第四章印尼 ASH 一级水电站项目各类风险分析.........................14
4.1 印尼 ASH 一级水电站项目存在的各种风险因子................... 14
4.1.1 国际环境风险..........................18
4.1.2 技术条件风险.........................20
第五章 印尼 ASH 一级水电站的风险评价与归类................28
5.1 印尼 ASH 一级水电站风险评价与归类的原则................. 28
5.2 印尼 ASH 一级水电站项目风险评价方法的确定.................... 29
第六章印尼 ASH 一级水电站风险管理措施
6.1 国际环境风险应对
积极国际环境风险应对国际环境风险需要先分析国际环境的实际情况，并以此为基础总结积极有效的预防与应对措施。国际环境风险管理的具体措施如下：首先识别并评估政治风险，通过多种渠道收集整理项目所在国风险评估的相关信息，对于 ASH项目来说，就是要收集印尼风险评估的相关信息。将收集到的信息进行系统化分析，同时对印尼本国的政策风险等级进行全方位地评估，从而确定哪些措施能够切实将国际环境风险降低。
其次，我国的水电工程企业可以与在全球范围有影响力的大中型企业组成联营体，或者退而求其次，与印尼当地的大型企业组成联营体。采用联营体的方式进行水电工程建设可以实现优势互补，从而增强抵抗各种风险的能力。哪怕是遭遇到国际环境风险，例如印尼政府实施了对境外电力工程企业不利的政策，与我国承包商组成联营体的当地企业为了自身的利益不受影响，也会充分运用自己的人脉关系竭尽全力地与当地政府协调。
最后，向知名度极高且颇具权威的保险公司投保。当发生无法避免且后果非常严重的风险事故时，就可以通过索赔的方式让保险公司承担大部分的经济损失，以此来降低国际环境风险事故所造成的经济损失。
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第七章研究结论
7.1 结论
ASH 一级水电站项目是我国在海外承建的第一个海外 EPC 水电工程项目，施工所在地印尼由于属于发展中国家。由于中印两国的设计与管理理念存在差异性，印尼方要求的技术指标过高，ASH 河流地理位置偏远等原因，使得 ASH 水电站工程的风险管理面临一些突出问题。
ASH 项目从设计、采购到最后的调试运营这一系列过程中存在的各种风险因子，国际环境
