本文是一篇项目风险管理论文，本文的研究得出如下结论：（1）企业型代建制作为市场经济条件下代建发展的一种趋势，能够很好地与市场接轨，代建企业通过不断地提升自身项目代建管理水平和增加企业软实力，在一定程度上促使国内代建制向着良性方向发展，政府应鼓励企业型代建制不断地发展。（2）企业型代建制缺乏明确的法律法规进行规范化，代建单位项目法人地位、代建制合同标准等问题，应当进行立法明确，从而实现企业型代建制的依法实施和健康发展。
1 绪论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
近些年以来国家经济高速发展，重大民生工程项目随着经济发展需要及建造技术的成熟及创新发展而被政府大力批复建设，政府对于基础设施及重大民生工程等基建项目的投资，随着国内经济发展向好，政府投资项目中采用代建模式的在逐渐增多，尤其是此 2004 年对于政府非盈利投资项目的政策性文件《国务院关于投资体制改革》推动以来，至此我国才开始进入代建模式。由于国内代建制从开始到逐渐推广过程中，从无到有的发展过程，其中更多的是借鉴采用国外关于政府投资项目的项目管理模式，在不断借鉴国外经验的基础上，结合国内项目的实际情况，将其进行融会贯通，逐渐地发展成为具有符合我国国情特点的项目管理模式，在政府非营利性项目投资领域先行开展，并且取得了一些较为显著的成果[1]。为了在国内鼓励政府投资项目进行代建，在吸取国外经验的同时，不断地建立和完善自身的管理模式，政府通过制定相关的政策导向文件对其进行推广和肯定，其中最具有里程碑意义的就是 2004 年发布的《国务院关于投资体制改革的决定》，在该文件中明确要求要加快推行项目代建发展，因为政府投资项目的投资主体与项目使用单位往往不一致，就要求代建单位起好衔接作用，政府项目投资部门、主管部门及使用部门均要配合做好代建单位的公开选择工作，按照总结的较为成熟的模式赋予代建单位相应的权利，明确其代建工作内容及权限，项目投资使用单位将其有关项目的文件交由代建单位，其项目实施过程中的全部内容交由代建单位进行操作，在此过程中仅仅按照相关代建协议或者合同约定做好监督和服务保障工作，直至项目完工后整体交付使用单位[2]。代建制在国内发展趋势较好，政府代建机构和企业型项目管理公司等商业代建模式均已出现，但是从代建法律法规方面，代建的建设主体责任落实方面均没有形成统一的规定，基本上还处于地方性不断地鼓励探索发展阶段，尤其在代建制度的各种项目实施模式上，存在百花齐放百家争鸣的现状，尤其较大的项目管理公司均有各自的企业型风险管理模式，单纯来讲还未形成系统性，不利于行业的规范性和统一性发展。本文就是在企业型代建模式这样的背景下，着重研究在市场经济环境下成立的项目管理公司（代建单位）在从事项目代建工作过程中遇到的各种风险，对该代建模式下风险管理进行研究。
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1.2 工程项目代建管理模式的国内外动态、水平
1.2.1 国外项目代建现状
从国外项目代建制度形成的雏形来看，美国推行的建设经理制（CM 制）可以认为是代建制度最早的模式。建设经理制是项目业主单位通过委托一个叫做建设经理的人来对项目整个过程实施管理，从项目的可行性研究、初步设计、施工图设计、采购、施工、试运行、竣工交付等过程均由其管理，项目投资和工程费用则由项目业主单位承担的项目管理模式[5]。目前国外政府投资项目的管理模式主要有两种形式，一种是政府部门集中采购，类似于国内事业单位型代建模式，其主要根据政府制定的相关法律法规和制度进行实施，此种类型的模式主要依靠行政手段进行监督和管理，对于项目代建模式的激励作用不够明显，各司其职[6]。由于政府主管部门依靠规定严格条文的法规和制度执行，长久而言，政府集中采购的效率、腐败问题和落后性均表现的较为突出。在国际项目管理中，尤其是发达国家和地区政府投资的非营利性公益项目大多数采用政府集中采购模式，基于公平、公正、诚信、经济和高效的原则，为社会非营利性项目进行管理服务。另一种是采用专业的项目管理公司进行全过程实施的模式，诸如 CM 制管理模式，此模式特点是通过市场竞争选择管理公司，有助于项目业主更好地选择有综合实力的单位为其从事项目管理服务，并且较政府集中采购模式在项目推进过程中更加灵活，可以使得招标、设计、采购、施工等过程同时或者穿插进行，从管理目标角度出发，可以加快工期进度，节约工期时间，使得项目能够更快地建成运营而产生实质作用。考虑到 CM 制的优点，使得 CM 制模式在国际工程的政府投资项目中得以广泛的应用[7]。国际工程项目管理中，相对比 CM 制模式，英国采用 MC 模式较多，此模式的来源仍然是仿效美国CM 模式，结合英国国内实际情况，于二十世纪 60 年代末产生，此模式的特点是更加有利于设计施工的交叉衔接，加快工程进度。但是 MC 模式其实质仍然是传统的总承包模式与 CM 模式相结合的产物，随着投资项目的复杂化，业主单位在修改相关合同条款以将其风险更多地转移给 MC 管理公司，导致其管理公司的风险与权利出现不对等现象，从而暴露出较多的弊端。
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2 企业型代建模式风险管理的相关理论综述
2.1 代建模式概述
2.1.1 代建制的概念及特点
代建制一词来源于国外，从其根源来追溯，可以认为在美国出现的 CM（ConstructionManager）制项目管理模式是最早雏形，为项目业主提供全程项目建造管理服务。在国内，代建制开始正式走向市场形成的时期，从政府官方开展推行代建算起，2004 年国务院通过并发布的《投资体制改革的决定》的文件中可以明确，要求政府投资的非营利性项目要通过公开市场招标的方式，选择具有综合项目管理能力的管理公司（代建单位）代替政府部门进行项目全过程管理，要求选择的管理公司具有专业性，并且文件中要求要加快推进代建制的发展。在项目代建实施阶段，选择的项目管理公司要求按照代建相关合同约定，代替政府建设投资部门履行项目建设主体责任，按照现有相关审批制度和管理，政府行政部门对代建项目的审批流程不变[13]。
从现有代建模式来划分，主要有两种形式，一种由政府投资主管部门成立相应的项目代建管理部门（事业单位），对政府投资的非营利性项目进行集中代建管理；另一种为政府投资主管部门通过市场招标的方式选定项目管理公司，由完全市场化运作的企业型代建单位来代替使用单位进行项目建设的全过程管理，其项目的设计、施工、监理、材料设备采购等均由代建单位进行招标完成。
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2.2 项目风险管理理论概述
2.2.1 项目风险概念
项目风险是指在项目从立项到实施到最后交付使用的全生命周期内，由于某些不确定性导致项目在实施过程中出现与预期目标不一致的结果，造成各种损失的某种后果。项目风险一般都具有以下特征：
（1）客观存在与普遍性。在项目管理的全周期内，这种不确定导致的损失现象是客观存在的，不以人们的主观意志为转移，在其整个过程中，无时无处不在。并且在项目管理全过程中，管理者始终在不断地寻求各种方法和措施采取避免和降低风险，但是直到现在风险的客观存在并没有消失，在过程中决定风险发生的各种因素到达一定条件后，风险就会出现甚至会带来各种程度的损失发生，虽然人们一直在降低甚至规避风险，在目前程度下只能降低风险发生的可能性和减少风险造成的损失程度，要达到完全消除风险几乎是不可能的[18]。
（2）偶然性和必然性。任何一种项目风险单纯地从统计学角度来讲，它的发生是随机事件，任何事件任何地点都有可能发生，但是总体来讲，项目风险的发生还是具有一定的规律和特征，通过大量对其项目风险进行统计总结发现，风险发生都具有一定的概率，并呈现出一定的自然规律，只有它存在一定的规律可言，才使得风险管理工作具有针对性，通过各种分析方法对风险发生的可能性和发生后损失程度进行定量分析，再采取针对性的措施减低风险概率和损失程度，从而达到风险管理的目的。
（3）风险的可变性。在项目的全周期内，风险无时不在，而且在旧的风险通过各种措施进行规避和处理之后，新的项目风险仍然伴随着项目管理而出现，风险特征一直在变化，这就要求在全寿命周期内风险管理要不断地进行。
（4）多样性和可变性。在现代大型项目中，由于建设周期长、建筑规模大、各种专业交错等原因，在项目实施周期内，各种各样的风险因素错综复杂、多种多样，而且某些风险有会存在很多下属的引出风险，出现多种层次[19]。
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3 企业型代建制模式风险因素识别.................. 15
3.1 风险识别的概述.................... 15
3.1.1 风险识别的内容.............................. 15
3.1.2 风险识别的依据................ 15
4 构建企业型代建模式风险指标及指标分析......................... 27
4.1 风险指标设置原则..................................... 27
4.2 构建风险评价指标体系............................ 27
5 企业型代建模式下风险应对策略分析............................ 35
5.1 项目风险应对概述................................ 35
5.1.1 基本概念........................ 35
5.1.2 项目风险应对过程..................... 35
6 甘肃交通职业技术学院兰州新区新校区项目的企业型代建制实施
