第 1 章 绪论
1.1 选题背景
“决策”作为一门经久不衰的科学，是当今人类社会生活各个领域当中一项最基本的活动，不管是个人，国家，还是整个经济系统，无时无刻不面临着大大小小的决策问题。决策(Decision making)是指为了达成预期的目标，采取合理的方法及科学技术，通过对多个可选方案进行评估判断，最后从中得到一个较为满意的方案的过程。美国著名管理学大师 Herbert Simon 认为“Decision-makingis the heart of administration”，突出了决策在管理学是处于核心位置的重要地位和作用。在当今如此复杂的社会中，决策已经充斥于我们的生活的方方面面，从国家经济发展的政策走向、战略的布局，到企业公司发展规划和战略管理、人员岗位安排、供应商伙伴选择，甚至于个人投资理财、物品品牌的选择，都离不开决策。尤其在经济学、管理学研究的各个角落、各个环节都有着决策的身影出现，如今决策作为一种必不可少的理论成为管理学学术专家乐此不疲研究发展的一项重要内容。
伴随着科技的进步和生产力的不断发展，全球的经济飞速提升，生活环境瞬息万变，我们正处于一个前所未有的错综复杂的社会。如今的社会也是一个项目化的社会，社会中各种各样的项目都需要决策，决策所涉及的不确定因素愈来愈多，面临的风险也日益增多，风险所造成的损失也愈来愈大。在面对如此复杂多变的风险时，科研和管理决策者更应该把项目的风险管理作为管理的首要任务，而项目风险评价又是风险管理必不可少的一个环节。因此，开展项目的风险评价研究，对于项目的顺利实施和成功完成，达到预期的项目计划就显得迫在眉睫。目前，我国正处于经济转型期，各种风险也会接踵而来，因此加大对项目风险管理的研究会对经济建设平稳发展起到良好的保障和推动作用，进一步说，健康稳定的环境能够促进市场经济运作机制的较快成熟。
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1.2 选题意义
本文是依托多属性决策理论及 WINGS 方法分析项目风险因素的内在关联性以及构建数学模型，并对 WINGS 方法进行了改进，在此基础上研究了决策矩阵形成的模式，得出了项目风险评价模型的结构与数学表达式。同时，应用改进后的模型，进行项目风险评价，并应用到实例当中，找出影响项目风险的主要因素及项目风险大小，验证模型的可行性。本文的相关研究成果主要意义如下：
（1）用 WINGS 方法分析项目风险因素的关联性，为探索项目风险因素相互影响关系研究的理论体系提出一种合理的方法。
（2）本文针对 WINGS 的决策矩阵和算法进行了深入研究，研究其缺陷所在并对其中主要的两种缺陷进行了合理的改进：其一是专家打分的主观性过强；其二是对综合影响矩阵失效原因进行了探讨，并给出了保证计算公式成立的充要条件，并对传统的计算方法加以改进。
（3）将 WINGS 方法探索性地应用于项目风险评价中，不但在一定程度上丰富了项目风险评价的方法，而且可以提升该方法的理论研究价值。
（4）运用改进后的 WINGS 方法提出了一种风险评价方法和一种风险评价模型。其一是从原因风险因素的角度对项目风险进行分类，该方法主要用于单个项目的风险管控；其二是从结果风险因素的角度对项目风险进行评价，用于多个项目的比选决策。并在最后给出了两个案例应用，证明了提出的方法和模型的可行性。
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第 2 章 相关理论基础
2.1 项目风险基础理论
2.1.1 风险的概念及特征
（1）风险的概念
风险这一词组的官方释义为“损失或伤害的可能性”，生活中人们对于风险的理解是“可能发生的不确定事件”。造成风险发生的因素客观存在，随时都有可能发生。但直到今天，学术界仍没有对风险确定一个精准定义，经济学专家、金融学学者、统计学专家等均未对风险确定一个适用于所有领域的定义，人们对风险的探索是在与风险的对抗中慢慢完善的，尽管在日常生活中对风险并不陌生，但要给其下一个严谨的定义确实为难。即使是在风险管理领域，对风险的定义也缺乏科学统一性。现在，关于风险的定义主要有下列几种主流性观点。
综上，风险包括了两部分的含义：第一部分是风险通常会造成损失，这一损失可以是具体金额的减少也可以是导致设想的计划不能正常完成；第二部分是指损失的出现是随机事件，通常我们是无法准确求得的，我们选择用概率这一数学概念替代可能性，但无法对损失出现与否作出确定性的结论。
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2.2 多属性决策理论
2.2.1 多属性决策概述
介绍多属性决策，就必须要提到多准则决策(Multiple Criteria DecisionMaking，MCDM)。多准则决策是决策分析的必不可少的一部分，它是指在多个(通常是冲突的)准则的条件下做决策。
多准则决策是运筹学中一个很有前途的研究领域，在四五十年前就展现了很大的发展潜力。尽管一些指标方法可以追溯到早年与不同学科的学术研究的数量导致了这两个理论和模型,这是更加系统和理性的多准则决策方法的基础,自1970 年代初开始以稳定的速度增长。许多研究，包括在 1990 年的 Banae Costa &Vincke[64]发表的一项被广泛引用的研究，证明了 MCDM 的活力以及针对不同领域中无数决策问题而开发的各种方法。
Banae Costa 和 Vincke[64]认为 MCDM 是对真正科学的决策方法的首次贡献。他们指出，采用 MCDM 是为了弥补传统决策过程和人类决策者在属性和目标方面缺乏一致性的缺陷。他们进一步指出，MCDM 的目的是“提高决策过程的一致性和连贯性”，在决策过程中，一组决策者参与决策，其目标和价值体系在决策过程中得到协调。
2011 年 Mutikanga[65]等人认为，多准则决策是“一种用于分析具有复杂多目标和多准则特征的决策问题的结构化框架”。Roy[66]指出，MCDM 的目的是创建一个工具，帮助决策者解决决策问题，并符合他们的优先级和目标。很好地观察到理想解(即在所有标准中表现最佳的另一种行动方针是很难达到的）；因此，有必要从各种假设的解决方案中寻求妥协。
马特尔指标方法被 Guitouni[67]解释为是一个非线性递归过程,主要由以下四个步骤:①结构化决策问题,②识别和说明首选项,③对可选择的方案进行评估,和④提出建议。
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第 3 章 项目风险评价的分析结构..........................27
3.1 项目风险识别................................ 27
3.1.1 项目风险识别目的和过程............................27
3.1.2 项目风险识别方法...............................28
第 4 章 项目风险评价方法与模型的建构....................33
4.1 方法与模型建构的目的.....................................33
4.1.1 已有方法与模型评析.......................33
4.1.2 项目风险评价新方法.....................33
第 5 章 案例应用................................. 52
5.1 项目风险分类评价方法的案例应用..........................52
5.1.1 项目背景........................... 52
5.1.2 模型应用................................... 53
第 5 章 案例应用
5.1 项目风险分类评价方法的案例应用
5.1.1 项目背景
近几年来，我国经济发展进入了三期叠加的新常态，经济增长速度放缓，以传统工业基地为基础的 C 市也面临着巨大的挑战。C 市政府决定与企业合作，共同开发产业新城以缓解城市就业压力，为城市经济发展创造新的生机。在 2019年初，HX 投资控股集团公司在与其他几个地产开发商的竞争中拔得头筹，获得了某一低效产业用地的在开发权，该产业用地位于 C 市经济开发区，面积约为30 万平方米。
C 市地处北部平原，东临 H 市，其经济开发区位于 HD 经济带的核心位置，该区域是 C 市未来产业发展的重要区域，也是 C 市开发先导区中三条发展轴线的交汇处。C 市辖区内包括 7 个区，2 个县级市、1 个县，具有三个年吞吐量 160万吨的火车货运站。该产业用地处于 GG 大街和 PG 路交汇处，JH 铁路 5 个货运站的中心点，距离 S 市 79 公里。目前，C 市 JH 高速路已正式通车，在将来的轻轨 5 号线、C 市机场快速路、HD 客运高铁站点全部交汇于 C 市公里规划网中。C 市属于智力发达型城市，城市内坐落着两所 985 工程高校和多所 211 工程高校，同时城市内具有超过一百个独立科学研究与技术开发机构、就是多个科学研究院所，并且具有二十多个国家重点科研开放实验室，C 市的人才储备量高达 120 万，在人才培养输送方面，C 市一直处于国内前列。
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第 6 章 结论与展望
6.1 结论
随着社会日新月异的变迁，在做决策时往往会遇到来自方方面面的不确定因素，这些因素关系错综复杂有的还存在着相互影响的作用关系，尤其是在项目风险管理领域，如果任由这些因素肆意发展不加管控，可能会带来不可挽回的严重后果，造成重大经济损失和不良社会影响，因此我们需要一种科学有效的决策工具来帮助我们处理这些因素之间的关系。WINGS
