第 1 章 绪论
1.1 选题背景及研究意义
1.1.1 选题背景
传统电力工程建设管理模式的管理层太过冗杂，程序繁琐，资源不能合理共享，设计难以充分发挥主导优势；电力工程建设项目的参与各方沟通协调困难，程序繁杂；费用控制中浪费环节较多，质量控制中各付各自的质量责任，不能对整个电力工程项目合理的资源整合、宏观控制。因此会使电力工程项目产生更多的不可控因素和资源上的浪费，从而导致投资效益低下，使得投资方和各承包方的经济利益不同程度的损失。
随着世界经济一体化的蓬勃发展，我国电力工程项目建设市场也加入了国际大舞台。传统的电力工程项目建设模式很难适应新环境，这就需要一种新的承包模式带领我国的电力工程项目建设市场走向国际化的舞台。在国际化浪潮的推动下，我国的电力工程 EPC 即设计（Engineering ）、采购（Procurement）、施工（Construction）工程总承包模式孕育而生。
EPC 模式经过十几年的发展，逐渐成熟。从现行的管理模式可以看出，EPC模式对我国电力工程建设发展起到了至关重要的作用。它不仅促进了电力工程建设方案的创新，而且加深了我国电力工程建设的管理程度，在确保工程质量的同时增涨了投资收益，使得我国电力工程建设市场有规可循。众所周知，电力工程不仅具有常规工程类项目所具有的特点，还有投资金额大、专业技术需求高、工程期限较长、人员关系繁冗复杂、风险大、危险指数高、项目失败带来的损失严重等特点。正因为这些特点，传统的电力工程施工系统已经无法满足当代电力工程建设发展需求，而 EPC 模式能够集中力量，资源共享。这些优势也促使了电力工程 EPC 总承包模式的蓬勃发展。
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1.2论文内容与技术路线
1.2.1 论文内容
本文首先介绍了 EPC 总承包模式和风险管理的相关概念，在分析电力工程EPC 总承包模式当下背景的基础之上，针对以设计为龙头的电力工程总承包风险管理开展相关探讨和分析。并根据其独特的风险管理特点，总结出一套风险管理体系。最后结合电力设计院作为总承包商的电力工程实例，对其进行分析和论证。全文主要分为以下六个章节:
第 1 章 绪论。 论述以设计为龙头的电力工程 EPC 总承包项目风险管理的背景和意义，介绍了国内外研究现状，提出本文的研究思路。
第 2 章 相关理论综述。 主要描述了以设计为龙头的电力工程 EPC 总承包项目风险管理研究中需要使用的 EPC 总承包理论和风险管理相关概念。
第 3 章 EPC 模式下电力工程项目风险特点分析。 对电力工程 EPC 总承包项目特有的风险特点进行比较和分析。
第 4 章 以设计为龙头的电力工程 EPC 总承包项目风险分析。建立风险管理体系，对以设计为龙头的电力工程 EPC 总承包项目的风险管理进行详细的分析。
第 5 章 以设计为龙头的电力工程 EPC 总承包项目风险管理案例分析。将前文对以设计为龙头的电力工程EPC总承包项目风险管理的研究成果运用到真实案例中，并对其验证。
第 6 章 结论和展望。总结本文研究的内容和结论，展望未来设计院作为总承包商的电力工程 EPC 总承包项目风险管理的发展趋势。
1.2.2技术路线
本文通过查阅文献、专家访谈、实际调查、理论研究与逻辑推理等方法构建管理体系，得出结论。并结合有代表性的工程项目实例验证研究成果。本文研究路线如图 1-1 所示。
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第 2 章 相关理论综述
2.1传统承包模式下电力工程风险特点
2.1.1 电力工程传统承包模式
电网企业作为电力工程建设中的建设单位（业主单位），电网企业负责总体统筹安排，与负责工程设计、施工、监理、物资供应的厂商协调合作，各尽其职，这种承包方式过程简洁，一目了然，流程明确，同时也方便施工实践。
建设单位（业主）首先在自己的发展策划部对项目进行调研、考察，其次针对整个施工图包括从最初的设计方案图到最终完整的施工图，委托设计单位进行设计，最后建设单位（业主）自行准备施工所需要的工具、材料、设备。然后经过公开招标，分别与施工、安装单位签订委托合同。将工程委托给施工单位进行施工。
电力安装专业承包拥有独特的特性，其承接的业务大部分是关于电力工程项目的电气安装，合同方式一般采用可变总价合同。在工程实施的过程中，若工程量变动或者设备材料价格浮动，专业承包商可以根据实际产生费用与业主进行洽谈，要求业主签证或者调整合同总价。这样承包商的风险将大大缩小。
2.1.2传统模式下电力工程风险分析
（1）传统电力工程承包模式
传统的电力工程承包模式，业主将工程分别分包给不同的承包商进行工程设计、施工，设计审核无误后进行施工。业主首先通过公开招标的方式选择合适的承包商，在开标前业主首先准备好项目建设方案的总体思路，制作招标文件。承包商依据招标文件制作投标文件。在该模式下总承包商一般不负责材料、设备的采购和施工工作，因此该模式主要适用于房建等大型基建项目。
（2）设计-建造（D B）总承包
DB 工程总承包模式在招标之前，业主已经完成项目的设计理念，这将使得项目的设计难以将施工时遇到的问题进行准确的评估，做到面面俱到。因此DB 工程承包模式由于其不确定因素太多，只能用于简单的项目工程。此外，业主和总承包商先后投入设计，由于二者的设计理念和方式不同，会使得设计成品出现偏差，导致设计出现不连续的问题。
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2.2EPC 模式下电力工程总承包风险特点
2.2.1 电力工程 EPC 总承包模式的特点
在电力工程 EPC 总承包模式下，业主将电力工程中的各个环节打包承包给了 EPC 总承包商，EPC 总承包商对整个项目的各个环节负责，这就赋予了 EPC总承包商新的定义，它不再是只对工程的某一环节负责，单一的电气安装、施工企业，而是统筹全局，从工程项目总体出发，参与到施工项目中来。图 3-1对比了 EPC 总承包商与电力工程参与各方的关系
电力工程 EPC 总承包模式具有如下特点：
（1）总承包商要有较高的综合能力，对整个项目的全生命周期负责。在电力工程 EPC 模式下的总承包商就像俗称的“大内总管”，总承包商必须根据双方签订的合同，统筹规划对整个项目进行全过程进行管理。EPC 总承包商需要处理的事情较多，管理的范围较大，要宏观调控整个工程的施工全过程，这无疑对 EPC 总承包商的综合能力提出了新的要求。
（2）工程项目高风险高回报。EPC 模式下，电力工程的总承包商与业主签订的是固定总价合同，所有的费用都涵盖在内。固定总价合同的合同价往往比一般合同价要高得多。总承包商可以通过多种途径来节省开支，分担风险，这样一来使得总承包商的利润也更高。但是这种合同模式下，合同总价是不可变的。假如电力工程项目中出现工程量变化、设备材料价格浮动、长期窝工、青苗赔偿等情况，这些多出的费用将全部由总承包商承担。因此电力工程的 EPC总承包模式承担了较高的风险，但同时也拥有更大的利润空间。
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第 3 章 EPC 模式下电力工程总承包项目风险特点分析....................16
3.1 传统承包模式下电力工程风险特点 .............16
3.1.1 电力工程传统承包模式 ...............16
3.1.2 传统模式下电力工程风险分析 .........16
第 4 章 以设计为龙头的电力工程 EPC 总承包项目风险分析 ...............25
4.1 以设计为龙头的电力工程 EPC .............25
4.2 以设计为龙头的电力工程 EPC 总承包工程风险清单建立 ...........27
第 5 章 亚东 220kV 输变电工程项目风险管理分析 ............39
5.1 项目案例介绍 ..............39
5.1.1 项目概况 ....................39
第 5 章 亚东 220kV 输变电工程项目风险管理分析
本章以 J 电力设计院作为总承包商的亚东 220kV 输变电工程为例，针对以设计为龙头的电力工程 EPC 总承包项目风险管理进行具体的分析。在建立风险管理计划大纲的前提下，进行风险识别并建立了风险因素清单表。在此基础上运用风险概率影响、专家打分和 RPN 风险重要值等方法对工程项目分别进行定性和定量分析。根据测算结果得到该工程的主要风险因素为项目管理能力不足、施工组织不合理、施工中安全问题、采购进度延误、施工进度延误等。根据工程建设实际情况，针对这些风险因素分别提出了具有针对性的风险应对措施。同时在工程项目实施进程中进行全过程动态风险监控，将风险带来的损失程度降到最低。
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6 章 结论和展望
6.1 结论
本文在 EPC 总承包模式和风险管理的相关概念的基础上，分析了电力工程EPC 总承包模式当下背景，并针对以设计为龙头的电力工程总承包风险管理开展相关探讨和分析。然后根据其独特的风险管理特点，总结出一套完整的风险管理体系。最后结合电力设计院作为总承包商的电力工程
