本文是一篇企业管理论文，本文分析了在中国制度环境背景下新创企业中政策支持、企业家精神、创新绩效、人力资本特征中显性特征与隐形特征的影响机制关系。与制度环境与创新绩效的关系研究相比，本文的理论贡献主要表现在以下内容中。
第 1 章 绪论
1.1 选题背景
创新是国家经济增长的根本动力，特别是处于转型经济的中国而言，迅速崛起的最佳途径在于创新。企业作为经济活动的主体，也是创新活动的重要参与者，在科技创新的推动下，创业变得更加具有活跃性，为国家经济的发展注入了大量的活力，带来了大量的就业的机会(Goodale, 2011)，因此新创企业在当前转型经济背景下备受关注。
而对于新创企业而言，由于新生性劣势的存在，新创企业往往要通过对创业资源的全面整合或者创业网络的构建来实现对创业问题的解决。为了提升核心竞争力，新创企业必须通过创新战略的合理制定与应用来实现，由此提升自身的经营能力，创新绩效的提升对于新创企业而言更加迫在眉睫，这也成为现今大多数学者的研究重点(Hite & Hesterly, 2001;Hite, 2005; Ciabuschi et al.,2012)。
根据利益相关者理论，新创企业的经济活动牵涉的主体绝不是单一、孤立的，因此对于创新绩效的研究可以从内外部的视角着手，寻找影响创新绩效的因素与机制。
从外部视角来看，制度环境对于新创企业而言至关重要，制度理论已成为企业战略研究理论的中流砥柱（Peng, 2002）。针对制度理论来说，不管是存在于制度环境中的激励机制，还是合法性约束，都会对企业发展战略的选择与制定等具有较大的影响，并影响企业的实际绩效。企业的经营行为以及创新方面的投入以及实际的产出在很大程度上受到制度环境的影响，而制度环境究竟是如何作用于创新绩效，仍然是学界争论的焦点。
现阶段我国的经济体制属于二元制的形式，即包括市场经济，同时包括计划经济（邹国庆 & 王京伦, 2015）。相较于欧美已实现规范化的企业来说，在中国复杂经济结构背景下，中国企业决策的制定与执行会更加依赖于企业家，
企业的决策行为与企业家之间存在较大的关系，所以在企业创新绩效的研究过程中不但要注重对我国国家的制度环境进行考察，也要对企业家相关因素展开全面的研究。
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1.2 问题的提出
制度环境在企业研究中多是作为研究背景来阐述，对于制度环境作用于企业创新绩效的研究缺乏具体的系统分析，且多忽略了企业家这一种重要主体，结合企业家自身异质性研究视角的内容较少，因此本文首先对制度环境与创新绩效关系研究进行总结并提出研究不足，同时通过引入企业家精神，探究企业家在其作用路径中的关系提出研究问题。
1.2.1 制度环境与企业创新绩效的关系研究现状
制度不仅是企业发生经济活动的背景，同时还具有配置资源功能的特点Coase（1937），由于企业组织需要改进交易制度、控制交易成本，所以就需要企业组织能够合理地利用制度环境中的政策支持，而这是基于制度在企业与市场之间起到的连接作用来实现的，因此企业要达到高效配置资源的目的，必须通过适应、利用制度环境的方式来实现。
此前学者主要关注制度环境和企业之间存在某种关系的解释研究，此后North（1993）开始对制度概念内涵的划分，根据不同的制度特征，将制度的概念划分为正式、非正式、执行制度机制三种制度模式。Peng（2009）在 North基础上继续研究了三种制度环境对于企业的不同影响，包括制度环境中的正式制度环境和非正式制度环境。并指出两种制度环境在社会经济发展状况不同时期都对其企业经济活动有显著影响，得出制度环境对企业的战略和绩效会产生影响的结论。
如今，制度环境与创新绩效的关系解读，较为受到认可的是 Scott（1995）的研究结论，他在制度理论的探索基础上构建了系统的理论模型。其中制度环境划分为管制制度、规范制度与认知制度，并通过问卷调查的研究方法来阐明。同时，明确地指出制度环境对于企业创新绩效的提升可以理解为一种政策支持，
并且此种政策支持会对创新绩效产生正向作用。然而，该理论主要是针对上市公司的制度环境影响机制进行分析，并且之后的研究也多是基于上市企业的创新绩效研究，对于非上市企业特别是新创企业的政策支持与创新绩效的影响研究较少。
而对于创新绩效的前置因素的研究中，研究内容丰富多样，除了政策支持作为创新绩效的前置因素研究外，
Barton 等学者则将创新理论的研究对象向人的视角进行转移，并强调不同主体影响企业创新活动的程度，如研发者以及管理人员等。此后，在政策支持与创新绩效的机制研究中，“人”的视角逐步成为焦点。
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第 2 章 理论基础与研究回顾
2.1 理论基础
2.1.1 制度理论
制度可以理解为是社会对于社会成为行为的行为规范与约束，是社会中不同人员之间相互关系的总和的反映，是相互关系的运行模式。战略管理研究领域中的制度方面的研究历史比较悠久，在这种具有开放性特质的经济主体下，政策支持不但直接影响企业的战略行为，也对企业的绩效产生巨大的制约。
从新制度经济学的角度来看，新制度经济学为战略研究的制度研究提供了依据，即立足于制度以及产权两个重要的层次内容来实现对相关经济问题的全面研究，新古典经济学被逐步地予以修正完善。完善后的内容首先是产权理论，其次是交易费用理论，最后是制度变迁理论等。
但在新古典经济学的长期的影响下，它始终都作为企业理论的背景条件而存在着。在掀起新制度主义思潮时，越来越多的战略研究者逐渐意识到了制度在企业战略选择中的实际意义，更加注重对绩效影响情况的研究。尤其是在新兴经济方面的战略研究上，制度理论始终作为一种重要的支柱理论而存在着（Hoskisson et al., 2000）。Peng（2002, 2003）以新制度经济学为基础，同时充分结合了新制度主义等重要的理论，由此创建了建立在制度基础上的战略观，
这为企业战略的科学制定与实施提供了保障，Peng（2009）年继续发展制度理论，认为政策支持对企业的战略和绩效会产生影响。
2.1.2 管理认知与高阶理论
从制度理论研究结果中可以看出，政策始终作为自变量的形式而存在着（Peng, 2003）。基于此理论内容，可以推测出该理论认为同一制度中的不同企业而言，它们的战略选择肯定是一致的，但是实际情况并不是这样的。因此战略选择理论中引入管理认知与高阶理论来解释在同一制度环境不同企业的战略选择差异。
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2.2 企业家精神的研究回顾
2.2.1 企业家精神的概念和内涵
对于企业家精神的具体含义在学界有一定分歧。一种观点认为企业家精神是一种战略选择，特别是对创新创业活动的倾向；另一种观点认为企业家精神实际上是一项具体的行为，是创新创业的某一个行为。Miller（1983）是最先提出企业家精神概念的，他将企业划分为保守型与创业型，企业家精神的强度是区分两种企业的指标。其中创新被认为是企业家精神中最为重要的维度。1987年，Mintzberg 就从战略视角观念将企业家精神定义为共享概念，将企业家精神定位为组织的某个层次或者位置而不是整个组织。
2.2.2 企业家精神的测量
由于企业家精神的概念定义模糊而没有统一的量表，对现有文献的整理，总结出现有的文献的测量方式大致划分为客观测量和主观测量。多数采用主观测量的方法，三种测量工具有创业导向、创业活动、公司创业评估工具。其中较为成熟的量表有 Covin 量表，包括创新性、风险承担性、战略更新。此后Lumpkin 和 Dess（1996）又增加了竞争侵略性和自治性，至此较为五维量表得到较为广泛的运用。除此以外还有与之不同的通过测量创业公司内部环境来评价企业家精神，其中最为知名的是 CEAI 量表，它的关键内容有这些部分：首先是管理层支持，其次是报酬制度，再其次是时间可用性，最后是组织边界。此量表涉及组织内部的管理模式适用于探讨企业家精神与团队、组织层面的关系，特别是创业团队与企业家精神的关系等问题，而不是企业家个体。
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第 3 章 模型构建与假设........................... 23
3.1 模型构建..................................... 23
3.2 研究假设.................................. 24
第 4 章 研究设计...................................... 28
4.1 问卷设计............................. 28
4.2 数据处理方法和工具........................... 28
4.3 变量测量.......................................... 29
第 5 章 研究分析与假设检验.................................. 36
5.1 数据收集结果..................................... 36
5.2 描述性统计分析.............................. 36
第 5 章 研究分析与假设检验
5.1 数据收集结果
本次问卷调查的时间从 2018 年 5 月 25 日到 2018 年 8 月 25 日，历时三个月，采用书面问卷调查及网络电子版问卷调查两种方式。调查对象为新创企业的企业家，本次调查总共发放问卷 150 份，回收 146 份，回收率 97%。经过逐份的核查，删除漏填、误填的问卷，最终得到有效问卷 134 份，有效回
