第一章 绪论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
伴随着知识经济的到来和全球市场竞争的日益加剧，世界经济发展步入了一个新时期，全球经济体系正经历着前所未有的变化。经济增长方式的转变、各国竞争战略重点的转移使得作为知识和技术载体的人力资本的重要性上升到了前所未有的高度。人力资本不同于物质资本，它是劳动者在接受教育、培训、医疗以及迁徙等过程中获得的知识、技能及经验等，价值大小在其所从事的经济活动中得以体现。人力资本水平的高低对国家发展以及社会的经济增长具有显著的直接影响，拥有高水平人力资本的美国、法国、德国等国家在二战后经济得到迅速恢复，也充分印证了人力资本这一特殊无形资本在推动社会发展过程中的关键作用。知识经济在为企业带来发展机遇的同时，也使企业面临着空前的竞争与挑战。随着科学技术的创新与进步，掌握了前沿科学技术也就意味着获得了企业成长与发展的核心要素，从而可以在竞争激烈的大环境下占据一席之地。
对于我国而言，跨越“中等收入陷阱”，亟需知识与技术的积累和创新，推动新旧动能的转换，以全要素生产率的提高推动经济发展。针对现阶段社会发展过程中存在的问题，我国政府提出了“创新、协调、绿色、开放、共享”五大发展理念。创新作为发展的风向标，要求企业着眼于科技前沿，致力提高自主创新能力，努力实现基础科技领域以及关键核心技术领域的突破式创新，由中国制造转型为中国创造。因此，认清新形势下创新的重要性，在错综复杂的环境下实现创新，是企业亟需解决的关键问题，也是影响我国经济能否持续高速、健康发展的核心问题。正如管理学大师彼得·德鲁克所说，
在要求创新的年代，企业不进行创新就势必导致灭亡；持续创新是企业的唯一选择，也是获得生存和发展的保障。只有通过技术创新、产品创新等创新方式，才能使企业获得核心优势，在竞争激烈的市场中实现稳定发展。
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1.2 研究内容与研究思路
1.2.1 研究内容
本文以异质型人力资本对企业创新的影响为研究目标，在梳理相关研究文献的基础上提出理论假设，并进行实证检验，具体分为五个章节依次进行阐述论证：
第一章，绪论。首先阐明选题的背景，即研究是在什么样的现实背景下被提出来的；其次是研究意义，即该背景下的研究对于理论以及现实方面有什么贡献，即本文选题的原因；再次是研究内容，用以阐述文章的结构安排；最后介绍了本文的研究方法，构建的技术路线图以可能存在的研究创新点。
第二章，理论基础与文献回顾。在梳理国内外相关文献的基础上，对本文依据的主要理论基础进行概括归纳，其中涉及到的有资源基础理论、人力资本理论与企业创新理论，并对相关的概念进行了界定；文献回顾主要梳理了影响企业创新的因素有哪些，包括外部因素与内部因素，其中重点梳理了不同类别的异质型人力资本对企业创新的作用，为下文的实证研究提供了理论支撑。
第三章，研究假设与实证设计。首先在前文理论基础以及文献研究的基础上，根据员工在企业中担当的不同角色将异质型人力资本分为员工人力资本、技术人力资本和高管人力资本，依次对企业创新的影响提出了研究假设；其次选取创业板上市公司为研究对象，针对样本筛选、变量定义进行了详细说明；最后根据本文的研究目的，构建出实证模型。
第四章，实证分析。主要包括变量的描述性统计、Pearson 相关系数分析、多元回归分析以及模型的稳健性检验。逐步验证了本文提的 8 个基础假设，并且通过了稳健性检验。
第五章，结论与展望。在实证回归结果的基础上，概括提炼出本文的研究结论，针对创业板企业未来的发展以及人才培养体系建设提出相应的政策建议；并指出本文研究存在的不足，进一步设想未来研究的方向。
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第二章 理论基础与文献回顾
2.1 研究的理论基础
2.1.1 资源基础理论
企业的资源基础理论由
Wemerfelt（1984）在《企业的资源基础论》一文中首次提出，他认为企业是一系列资源的集合体，而资源的异质性决定了企业间可持续优势的差异。该理论有两个前提假设，即企业拥有的资源可以转化为企业的独特能力，并且资源不可流动，也难以被其他企业复制；凭借这特殊的资源和能力，企业可以拥有长期性的的竞争优势[1]。这与迈克尔波特提出的曾处于主流地位的竞争优势理论存在不同。波特指出，企业的竞争优势主要取决于市场机会、竞争关系等外部环境，强调了竞争优势的外生性。Barney（1986）认为该理论过度强调了企业外部的产业及行业分析，忽视了自身资源，无法解释相同的外部环境下，同一产业的企业间依然存在绩效差异[2]。资源基础理论弥补了该缺陷，认为外部环境只是影响竞争优势的一般因素，并不起决定作用，企业内部的资源和能力才是竞争优势的来源。它指出只有当资源符合 VRIN（Valuable、Rare、 Imperfectly Imitable & Non-Substitutable）框架时，才构成竞争优势的基础。其中Valuable 代表有价值的资源，是企业战略得以执行和提高效率的基础；Rare 即资源的稀缺性，当资源既有价值又不被其他企业同时拥有时，才可以为企业带来竞争优势；Imperfectly Imitable 指资源无法被仿制，一般具备历史条件独特、起因模糊和社会复杂性三点特征；Non-Substitutable 则是强调资源难以替代，即不存在易获取和复制的替代品。
资源基础理论系统性的论述了企业竞争优势的来源以及企业绩效差异的原因，是 20世纪 90 年代以来战略管理领域的主要理论，重要性不断被提高。从首次提出到发展为相对成熟的理论体系，大体呈现两种发展脉络：以 Barney（1991）为代表的学者们认为，企业应立足内部所拥有的异质性资源，针对性的保持自身的持续竞争优势[3]；而 Peteraf（1993）等学者们则从竞争性市场角度出发，剖析企业在市场环境中应做出怎样的战略选择[4]。刘力钢（2011）则将资源基础理论的发展分为四个主要流派，分别为传统资源基础理论、企业能力理论、企业知识理论和动态能力理论[5]。其中传统的资源基础理论将重点放在探究企业竞争优势的源泉上面，从而保证企业的竞争优势可以持续存在。该理论指出，企业决策通常具有不确定性和复杂性，并且存在组织内部冲突。若想竞争优势具有持续性，必须使拥有的特殊资源不易被模仿，而因果关系模糊、路径依赖性和模仿成本是阻碍企业间互相模仿的三个重要因素。
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2.2 文献回顾与述评
近几十年来，随着科学技术和通讯技术的快速发展，全球化竞争变得越来越激烈，创新活动也变的更加国际化和开放。能否持续不断地进行创新成为企业能否获得核心竞争力的关键，而如何评价企业创新，影响企业创新的因素有哪些，具有边际报酬递增特征的异质型人力资本又通过何种机制作用于企业创新，是企业亟需回答和解决的问题。因此，本文基于企业创新的影响因素及评价和异质型人力资本对企业创新的影响，对国内外相关的研究文献进行了归纳梳理。
2.2.1 影响企业创新的内外部因素
（1）内部因素
创新作为企业获得核心竞争力的关键，是企业重要的战略行为。而分析企业创新的影响因素，有助于企业整合内部资源，发挥潜在优势，促进企业健康稳定发展。对于企业内部而言，企业规模、文化价值观、组织结构以及拥有的人力资本结构和研发投入等都会影响企业的创新行为。朱有为、徐康宁（2006）在研究高技术企业的研发效率时，发现大规模的企业往往研发效率更高，经验证这与企业注重研发、培训等方面的投入有关[39]。杨勇、达庆利（2007）也得出了类似结论，他们利用江苏省技术型企业的面板数据，基于动态视角研究了企业规模、R&D 投资与人力资本投资对企业技术创新绩效的影响，结果表明企业规模越大，人力资本投资越多，越能提升企业技术创新绩效[40]。不同的，
Aghion (2006)等人认为企业规模与创新能力的关系呈显著的“倒 U 型”[41]，林炜（2013）也证实了该结论，他提出规模大的企业有利于技术创新投入，但当超过一定范围时，则会因为管理难度加大降低效率，从而导致创新能力下降[42]。而吴延兵（2006）测量工业产业的创新水平时发现，企业规模并不能显著的促进专利数量增加，但可以影响新产品的销售收入使其呈非线性递增趋势[43]。Chell（2011）认为企业中最活跃的创新要素是人力资本，提高人力资本存量，可以显著的提升创新绩效[44]。Yan（2013）通过对浙江的高新技术企业发放调查问卷，利用收集到的数据进行实证分析，结果表明，加大研发投入力度，可以显著提高企业的技术水平，并加快企业创新的产出效率。方润生、李雄诒（2005）从冗余的控制权角度出发，重点研究企业已吸收冗余中的组合冗余和分散冗余，利用调查问卷收集到的企业数据建立结构方程模型，实证分析后发现，无论是分散冗余还是组合冗余，都对企业的产品创新、过程创新有正向的促进作用。冗余资源利用越充分，越能提高企业的创新绩效[45]。水常青、许庆瑞（2005）在研究企业技术创新时指出文化是企业的灵魂，尤其是创新文化，是导致企业之间存在技术差异的根本原因。因此想要提高企业的技术创新水平，企业应首先建立完善的企业文化[46]。
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第三章 研究假设与实证设计 ................................. 22
3.1&n
