本文是一篇企业管理论文，本文以家族涉入对企业技术创新投入的影响为主线，将家族涉入分为所有权涉入、家族管理涉入和家族传承涉入，研究不同类型家族涉入对技术创新投入的作用效果，在此基础上引入企业绩效困境及市场化程度作为调节变量，考虑它们对二者关系的调节效应。
第1章绪论
1.1研究背景
创新是企业提高盈利能为、加速成长、获取并维持竞争优势、促进核也竞争能力形成的关链因素，在企业中发挥着不可替代的作用；尤其对于家族企业而言，创新更是其保持基业长青的必要手段，随着＂大众创业，万众创新＂理念的提出，国家高度重视创新发展，把创新提高到了关乎国家命运的高度。当前我国经济背景下，家族企业作为一种重要的组织形式普遍存在且具有不容忽视的作用和地位，为我国的经济发展贡献了重要力量，根据福布斯中文网发布的2015年中国家族企业调查报告，在我国2780家A股上市公司中有1787家为民营公司，占64.28%，而在民营公司中又有884家为家族上市公司，占民营公司的49.46%，因此在我国研究家族企业的创新问题是非常具有现实意义的话题。
技术创新投入作为创新过程中的首要环节，对整个创新过程具有重要意义，较高水平的技术创新投入既能促使企业集聚强有为的技术和市场能力，又能提高企业的销售额、市场份额和利润水平，进而促进企业创新能力的提高。在对创新投入问题的研究过程中，学者们从对其产生影响的因素方面进行了深入分析。整理发现，企业规模、企业文化、高管特征和高管激励等均会对企业技术创新投入产生重要影响，但是公司治理结构被认为是技术创新投入的关键决定因素之一。家族治理作为世界上最常见的治理结构，是推动企业创新和促进经济发展的重要力量。但是相关研究大多集中关注家族企业内部治理以及家族企业绩效等方面，有关家族企业技术创新投入的研究还有待进一步深入。除此之外，家族涉入作为区分家族企业和非家族企业的重要特征，对企业的技术创新投入产生影响，然而将家族涉入作为影响企业技术创新投入因素的研究尚处于起步阶段，近些年才开始有学者开始关注。
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1.2研究内容与研究框架
1.2.1研究内容
本文以家族涉入对企业技术创新投入的影响为主线，将家族涉入分为所有权涉入、家族管理涉入和家族传承涉入，研究不同类型家族涉入对技术创新投入的作用效果，在此基础上引入企业绩效困境及市场化程度作为调节变量，考虑它们对二者关系的调节效应。研究问题具体表现为：
一是不同内涵的家族涉入对企业技术创新投入的影响，将其作为主效应。在企业层面影响创新投入的因素很多，家族涉入作为家族企业区别与非家族企业的重要标志，被认为是影响技术创新投入的因素之一。现有的文献在区分不同类型的家族涉入方面还存在一定的不足，真正影响技术创新投入的是家族涉入的类型，而不仅仅是家族涉入，因此本文家族涉入作为切入点，研究不同类型的家族涉入对技术创新投入的影响机制。
二是将企业绩效困境和市场化水平引入，将其作为调节变量，研究实际绩效和期望绩效之间的差距对主效应的调节作用，及不同市场化水平对主效应的调节作用。由于家族涉入与企业技术创新投入之间的关系复杂且存在争议，加之较少有研究探讨影响二者关系的因素，因此我们考虑到情境因素，分别从组织层面和外部环境方面入手，讨论是否在不同的情境之下，家族涉入与企业技术创新投入之间的关系是否会发生变化。
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第2章文献综述
2.1家族企业
从20世纪80年代开始，学者们逐渐运用更加复杂的研究方法来探讨家族企业领域的问题，随之学术界开始把家族企业作为一个单独的、与众不同的学科，并且为这一新的学术学科构建理论和体系。虽然家族企业作为一门独立的学术领域得到越来越多的关注，但是却始终未形成一个被不同学者所普遍认可的定义。本文通过整理相关文献，发现定义家族企业的方法主要有两种；一种方法叫做本质法，另一种方法叫做家族涉入法。
本质法即对家族企业的本质特征进行描述，从理论上对其进行定义。作为战略管理领域奠基者之一，钱德勒所给的经典定义为：企业的创始人和其伙伴（家族成员）掌握着企业的绝大多数股权，并与职业经理人保持着良好个人关系，并且家族控制企业最终决策权，体现在资源分配、财务处理以及高管选拔方面。Chua和Chrisman对研究家族企业定义的相关文献进行回顾，开创性的提出将家族企业的定义分为理论型和操作型，他们认为理论型的定义要捕捉家族企业本质特点，基于此提出了理论型定义：家族企业是由一个家族或家族成员所建立的，他们控制企业的监督管理、意图追求和目标愿景，并且这种控制可以连续的传递给几代家族成员。家族企业是家族性＂为重要特征，其区别于非家族企业的标志是：由于整个家族，企业实体及家族成员之间相互交流和作用而产生的独一无二的能力和资源的集合。
采用本质法定义家族企业的主要优点是理论性比较强，能为这一领域的发展提供理论模型，捕捉家族企业的本质特征；但是用本质法定义的家族企业的操作性较差，很难准确的对其进行测量，逐给实证研究带来了很大困难。采用家族涉入法定义家族企业，认为存在家族要素涉入即有充分的理由将其定义为家族企业，这使其具有较强的可操作性，测量较为方便，所以大多实证研究一般采用涉入法定义家族企业。
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2.2家族涉入
虽然对于如何界定家族企业还存在着不同的看法，但学术界却普遍认同这一观点：家族企业区别于其他类型企业的独特特征即为家族涉入。为了更好的研究家族涉入对企业影响的程度，学者对于家族涉入的内涵进行了细分，下表是对其主要内涵的总结：
整理发现，虽然不同学者对于家族涉入的内涵有不同的理解，但其基本要素主要包括所有权涉入、管理涉入和传承涉入，虽然还有少数学者使用了文化涉入和家族意图涉入，但是由于文化涉入和意图涉入在很大程度上取决于家族价值的积累，很难评估公司和家族价值之间的重合度，加之文化涉入和家族意图涉入很难操作化进行实证分析，所以近年来大多数文章在研究家族涉入时都不予考虑。本文认为，家族涉入内涵的划分不仅要简单区别不同要素的涉入，更重要的还要体现家族企业的本质特点，在此基础上将家族涉入划分为所有权涉入、管理涉入和传承涉入。
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第3章理论模型与假设.............22
3.1理论模型构建............22
3.2研究假设............22
第4章研究设计.............28
4.1样本选择与数据来源...............28
4.2变量设汁及测量.............29
第5章实证检验与结果分析............34
5.1描述性统计分析............34
5.2spwarman相关性分析..............35
第5章实证检验与结果分析
5.1描述性统计分析
本文一共涉及10个变量，1个被解释变量，3个解释变量，2个调节变量，4个控制变量。下表是本文所涉及的相关变量的描述性统计分析，从表中可以看到时，家族所有权涉入的最大值达到89.7%，均值也达到了39.30%，说明在家族企业中，控制性家族拥有企业的绝大多数股权，所有权涉入程度普遍较高；家族管理涉入的均值为10.79%，即10位企业高管成员中，平均至少有1位是家族成员，可见家族成员普遍在企业管理人员中占据重要位置；家族传承涉入的最小值为1，最大值为3，说明在家族企业中，至少存在一代家族成员参与企业的运营，且存在着家族传承的现象，由此可见，家族所有权涉入、家族管理涉入和家族传承涉入在家族企业中普遍存在。技术创新投入的最大值为56.5%，最小值仅为0.88%，说明创业板家族上市公司的技术创新投入水平存在较大差距，其均值为6.55%，反映总体看来我国上市公司技术创新投入水平还是较低，尚有较大的提升空间。总结来说，家族所有权涉入、家族管理涉入和家族传承涉入在企业中普遍存在，以及家族上市公司总体技术创新投入水平尚有待提高这一现象，从侧面反映了本研究的必要性。
下表简洁直观的展示出10个变量的均值、标准差、最大值和最小值，直观反映了各变量的离散度，借助下表有助于我们更加清晰的认识本文的样本数据，为下一步的回归分析奠定基础。
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第6章结论及展望
6.1研究结果与讨论
本文以创业板家族上市公司为研究对象，经过筛选最终选取178家上市公司，采用其2011-2015年的数据，运用stata对数据进行回归分析，探讨家族涉入（家族所有权涉入、家族管理涉入和家族传承涉入）对企业技术创新投入的影响以及企业绩效困境和市场化程度对二者关系的调节作用。遵循变量设计、描述性统计分析及回归分析这一研究路径，对本文提出的9个假设分别进行验证，从5.3的回归分析结果可得；本研究的假设大多数得到了验证，其中3个主假设显著成立，关于调节效应的6个
