本文是一篇工商管理论文，笔者通过对文献进行总结和企业访谈来确定创新项目组合绩效的影响因素，并设计问卷调查；然后，面向开展创新项目的企业的项目管理人员和中高层管理人员发放问卷，收集了关于创新项目组合绩效及其影响因素的数据；最后，通过探索性因子分析来确定创新项目组合绩效的关键影响因素，并通过信度和效度检验来说明问卷设计的合理性以及数据收集的有效性。
第一章 绪论
1.1 问题背景
在当今全球经济动荡的环境下，创新在维持企业的竞争优势和长期发展方面起着重要的作用。选择和追寻正确的创新项目是企业成功的关键因素之一。因此，在激烈的市场竞争中，为了维持长期发展和提升企业核心竞争力，企业需要不断开展一系列的创新项目，如技术创新、产品创新和管理创新等。当前，以航空客机、高速列车和新能源汽车等为代表的复杂产品研发和制造正在成为主流的产品创新形式，是国家和企业在国际市场上获得核心竞争力的关键。大型复杂产品研制项目通常被看作是包含一系列子项目和项目群的创新项目组合。这些项目共同竞争企业资源，因此，企业往往面临着资源稀缺的挑战。为了更好的协调好这些子项目和项目群，企业常常采用项目组合管理全过程集成方法来管理创新活动，也凸显了项目组合管理的重要作用。项目组合管理的目标不仅是缩短产品开发周期，降低开发成本和保证在有限的资源下按时交付与业务战略相一致的产品或服务，更是创造出一个项目组合来帮助企业实现长期的增长目标。
创新被定义为企业重构、改造和整合竞争力的一种能力。在这种背景下，创新项目是指那些旨在开发或者改善产品、过程、商业模式和服务的项目，这些项目是为了满足顾客需求、实现战略目标和确保长期的成功。在所有类型的行业中，几乎所有类型的企业均把创新项目作为其业务增长的重要组成部分。因此，从业者和研究者渴望了解创新项目组合绩效如何、哪些因素影响创新项目组合绩效以及怎样能提高项目组合的绩效。如果想要在管理实践上做出突破，就需要对这些问题进行深入研究，因此，预测项目组合绩效以及找出组合绩效影响因素逐渐成为管理者和研究者的研究热点。
近些年来，研究者们对于项目组合管理的研究逐渐发生转变，由最初的对项目组合管理的评价、项目选择、优先级和与战略的一致性等方面进行研究逐渐转向对项目组合绩效的研究，并提出了许多影响项目组合绩效的模型。但在当前的研究成果中，并没有形成成熟的项目组合绩效的界定和预测模型。
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1.2 研究现状、存在的问题及研究意义
1.2.1 研究现状
对于项目组合的研究，研究重点逐渐从项目组合的选择、评估和优化方法转向对项目组合管理过程的控制。近些年，逐渐开始转向于提高项目组合绩效，促进项目组合的成功。
（1） 关于项目组合管理的研究
项目组合管理是指在有限的资源约束下，依据企业的战略目标对创新项目进行一系列的选择、评估和优化，构造出合适的创新项目组合并对项目组合进行系统化管理，保证最大化的实现企业战略。项目组合管理的成功可以保证企业在投资收益最大化的同时，获得平衡的项目组合，并实现企业战略目标。项目组合绩效是指项目组合管理完成项目组合战略目标的程度。项目组合绩效通常根据它的主要目标去测量。
在组合管理方法和工具使用方面，Spieth和Lerch通过实证研究验证了创新项目组合方法的使用、项目组合管理流程的设计、信息的可获得性、内部的交互作用以及管理者感知和满意度对创新项目组合管理绩效有着显著影响。Killen分析了金融建模方法、战略桶方法、组合地图法等项目组合管理方法的使用对项目组合管理绩效的影响，同时也证实了项目组合管理绩效和项目成功之间的紧密联系。Müller和Martinsuo调查了项目组合控制方法和项目组合绩效的性质和关系，并且研究了这种关系如何通过内部和外部动态的情景特性来调节，即行业、管理类型和地理位置。此外，他们通过对242份全球的问卷调查的实证分析，确定了三个组合控制因素：组合选择、组合报告和决策风格。许菲通过对国内外研究成果总结，提出了战略导向、项目组合管理流程和项目组合绩效等因素之间关系的概念模型及假设，并通过设计问卷来收集来的数据进行实证分析，结果表明市场导向型和技术导向型的企业有着较强的项目组合管理能力，且更容易实现项目组合的成功；此外，项目组合管理在战略导向和项目组合成功之间起着中介作用。Jonas和Kock为了预测项目组合的成功以及找出影响项目组合成功的因素，提出管理质量的概念。他们将管理质量概念化，并结合管理经验，把管理质量分为信息质量、分配质量和合作质量三个方面。此外，并通过实证研究证实了管理质量对项目组合成功有着显著影响。
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第二章 相关理论
2.1 创新项目组合管理
在所有类型的行业，企业把创新项目作为其业务一个增长的部分。因此，他们需要手段和过程去构建、组织和控制他们的项目。创新项目有着高投入、高风险性，平均有 40％的这样的项目在投入到市场上得不到回报。对于企业来说，“做正确的项目”与“正确地做项目”应该给予同等的重视。企业通过做正确的项目来完成企业的战略目标，同时通过正确地做项目来完成项目自身进度、成本和质量等的目标。
项目组合管理协会对项目组合的定义是一组为了完成企业战略目标而放在一起项目、项目集、项目组合和其他工作。在组合中，项目或项目集之间可能没有联系。项目组合中的项目、项目集、项目组合和其他工作能够被定量管理。项目组合存在于企业或组织中，其包含了现在的项目或项目集或项目组合或其他工作，也包含着未来的活动或计划。因此，项目组合并不像项目或项目集一样具有临时性。组织中有一个或多个项目组合，且每一项目组合都有其特色的业务领域或战略目标。项目组合中的项目是已选择的项目，但不一定都是应该做的项目。如果项目组合中的某个组件偏离组织战略，企业就需要对这个组件重新进行评估，进行取舍。
现在的竞争和动荡的环境迫使企业为了维持竞争优势和长期的增长进行不断的创新。在企业内部不仅一个而是几个、甚至是几十或者几百个创新项目同时进行。因此，创新项目组合是一组项目共同分享和竞争相同的资源，并且在一个组织的管理和投资下开展。在面临稀缺资源挑战的情况下，企业需要解决的问题是如何最有效地投资于创新项目和如何通过创新项目组合实现企业的长期目标。
项目组合管理协会将项目组合管理定义为为了实现组织的战略目标，对项目组合所包含的组件进行统一管理。Cooper 等人将项目组合管理定义为一个动态决策的过程，即一系列的执行中的项目被不断的更新和调整，在这个过程中，新的项目被评估、选择和优化；已经存在的项目可能被加快、被终止或者被降低优先级；资源被分配，并重新分配给执行中的项目。
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2.2 创新项目组合绩效
创新项目组合绩效是指项目组合管理完成项目组合战略目标的程度。创新项目组合绩效根据它的主要目标去测量。通过对前人研究进行总结，可以看出项目组合绩效主要目标是价值最大化、战略一致性和组合平衡等三个维度。此外，创新项目组合的其他目标是财务增长、效率和透明性。因此，企业为了实现项目组合管理的主要目标努力需实现项目组合管理的透明性。财务增长和效率被定义为价值最大化的子目标，都是为了优化财务资产。一些学者在此基础上用平均项目绩效和协同效应来进一步衡量价值最大化。本文根据创新项目的特点，从战略一致性、平均项目绩效和业务协同等三个维度来衡量创新项目组合管理绩效。
（1）战略一致性：战略一致性是指项目组合目标和要求与整个组织战略目标和要求的一致性程度。一致性程度越高，创新项目组合的成功实施带来企业战略成功实施的程度越高。
（2）平均项目绩效：平均项目绩效是指项目组合内所有项目在成本、收益和进度等方面的平均值。因为项目组合绩效不仅由单个项目特征决定而且也由多个项目间的依赖决定。平均项目绩效的衡量包括时间，成本，质量和顾客满意度四个方面。
（3）业务协同：业务协同是指与项目相关的组织机构以及组织机构中的人员之间按照一定的逻辑顺序和规则进行信息传递和交换。它有着多部门、多组织、多业务动态协同的特征，其重点是协调多个项目组成员在业务协同过程中的沟通管理。在多个项目环境下，业务协同主要指项目组合管理过程的协同、项目组合管理活动协同和内外关联方的协同等。项目组合绩效不仅由单个项目特征决定而且由多个项目间的依赖决定，一般采用组合内的平均项目绩效（Average Project Performance,APP）来衡量项目组合绩效。
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第三章 创新项目组合绩效影响因素的确定............................ 14
3.1 创新项目组合绩效影响因素 ............................ 14
3.1.1 高管参与 ........................ 14
3.1.2 项目经理胜任力 .......... 15
第四章 创新项目组合绩效预测的贝叶斯网络模型构建....................... 24
4.1 潜变量得分计算 ............................. 24
4.2 创新项目组合绩效预测的初始 BN 模型...................... 25
第五章 实例应用............................... 36
