1.1 研究背景、问题及研究意义
为进一步深化集体林权制度改革，巩固改革成果，需要探索增强林业微观经营主体实力、进一步放活经营权的实践形式。 在各地的创新实践下，各类家庭林场、农民林业专业合社和专业大户等新型经营形式不断涌现，为促进林业的发展注入了新的活力和动力。因此，党的十八大报告提出：“培育新型经营主体，发展多种形式规模经营，构建集约化、专业化、组织化、社会化相结合的新型农业经营体系”[2]。党的十八届三中全会《决定》强调“加快构建新型农业经营体系。坚持家庭经营在农业中的基础性地位，推进家庭经营、集体经营、合作经营、企业经营等共同发展的农业经营方式创新”[3]。2013 年中央一号文件强调要“着力构建新型经营体系”[4]，2014 年中央一号文件进一步提出要“扶持发展新型经营主体”[5]。 因此，培育新型林业经营主体将是下一步深化集体林权制度改革的主攻方向。家庭林场作为新型林业经营主体的一种，其发展实践及成效尤为引人注目，也成为决策部门关注的焦点。虽然国内家庭林场正在不断地涌现，但和民营林场、林业专业合作社等林业经营主体以及家庭农场的相关研究相比，国内专门针对家庭林场的研究仍不多。部分省市的林业部门和个别学者也对家庭林场的概念进行了界定，但对于什么是家庭林场这一基本问题国内还没形成一个统一的概念，而且围绕家庭林场还有许多问题有待回答。这包括： 各省市陆续出台相关培育家庭林场的政策，扶持家庭林场发展，其政策制定的出发点之一是因为农户组建家庭林场能提高其经营效率，但这一政策目标的实现情况却一直缺乏相关的研究支撑。家庭林场真能提高其经营效率吗？其影响因素有哪些？各种因素在多大程度上影响着经营效率？随着各地扶持家庭林场政策的推进，回答这些问题显得日益紧迫，但国内目前针对这些方面的研究显然还是凤毛麟角，无法满足林业部门决策的需要。因此，本文对家庭林场经营效率及其影响因素进行深入研究。
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1.2 研究目标和研究内容
1.2.1 研究目标
本文研究的总目标是分析家庭林场的经营效率和影响家庭林场经营效率的主要因素。本文研究的具体目标如下： 目标一：界定家庭林场的概念。 目标二：评价家庭林场经营效率。 目标三：探讨影响家庭林场经营效率的主要因素，并探讨其与家庭林场经营效率之间的关系。
1.2.2 研究内容
本文在前人研究的基础上，根据我国林业的实际情况和各地家庭林场的实践情况，提出家庭林场的概念。并对家庭林场的经营效率进行理论逻辑分析，提出“农户成立家庭林场能提高其经营效率”的假设。然后从理论上分析了在家庭林场工作的家庭成员劳动占比、家庭林场收入占农户家庭总收入的比例和家庭林场林地集中程度对家庭林场经营效率的影响，并分别得出“家庭林场中的家庭劳动力占比越高，经营效率越高”、“家庭林场收入占家庭总收入比例越高，其经营效率就越高”以及“家庭林场林地规模越集中，经营效率越高”三个假设。利用国家林业局经济发展研究中心集体林权制度改革监测数据，建立了 DEA、DID 模型以实证验证“农户成立家庭林场能提高其经营效率”的假设。在 DEA 模型测算的家庭林场经营效率基础上建立 Tobit 模型以验证“家庭林场中的家庭劳动力占比越高，经营效率越高”、“家庭林场收入占家庭总收入比例越高，其经营效率就越高”以及“家庭林场林地规模越集中，经营效率越高”三个假设，并分析哪些因素对家庭林场的经营效率产生影响，影响程度以及受影响后家庭林场经营效率的变动情况。并根据对家庭林场经营效率有重要的因素提出相关的政策建议。
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第二章国内外研究现状及评述
2.1 国内研究现状及评述
第一，家庭林场的基本特征。学者根据实践，粗线条地勾勒出家庭林场的特征，现归纳如下：一是实现了生产的商品化，家庭林场以利润最大化为经营目标，商品化程度比一般的农户高，一定程度上克服了小农经济自给自足的问题。二是实现了经营的集约化，大部分家庭林场主比一般的林农素质高，更加懂经营，也掌握一定的科学技术，能不断通过调整各种投入实现成本最小化。三是实现产业规模化，家庭林场通过林地流转，创新经营模式，实现规模经营和产业化经营。四是经营模式的多元化，家庭林场已出现了单个家庭经营、多家联合经营、成立独资企业、成立合资企业等经营形式[6-8]。 第二，家庭林场发展基本情况。目前全国各地仅有辽宁省等为个别省市正式出台了培育家庭林场发展的相关政策，而且多是 2015 年才出台，所以家庭林场相对缺乏认定标准，又是新生事物，因此国内学者对各地家庭林场发展情况的研究仍比较少。根据现有文献，在福建省，龙岩市按照家庭林场模式经营的林场数量快速增加，这些林场基本上是自发形成的，且造林育林已发展到一定的规模；永定县的家庭林场发展迅速，基本做到以短养长、长短结合、协调发展[9]；三明市的家庭合作林场、股份合作制林场、“公司+农户+基地”合作型林场在这一轮集体林改之后不断涌现，但其发展仍处于探索阶段，数量并不多，覆盖农户数也相对较少[10]。在浙江省绍兴，当地积极鼓励发展家庭林场，优先安排补助资金和林业项目，并加强技术服务[11]。安徽省积极鼓励社会资本参与生态建设和保护，支持新型经营主体投资造林绿化。安徽千万亩森林增长工程，其 90%以上的树林都是由包括家庭林场在内的企业、大户、专业合作社等新型社会投资主体承担的[12]。北京市则已围绕单一农户家庭林场、合作制家庭林场、股份制家庭林场三种类型进行试点建设[13]。辽宁省林业厅适时推出五项措施，从多个方面规范、保护和促进家庭林场进一步规范发展[14]。
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2.2 国外研究现状及评述
国外学者主要是对家庭林场主的年龄、受教育程度、经济实力、社会责任感等方面进行研究。一是林场主年龄普遍较大。Broderick[27]，Force and Lee[28]，Lorenzo ,Johnson 及Washburn[29]通过调查发现大多数林场地主高于当地平均水平，多处于来自老年群体，且越来越多林场主面临退休，Force and Lee[28]还发现了小型林场主则大多较为年轻。 二是林场主受教育程度普遍较高[29]。Lorenzo and Beard[30]发现有一半左右的林场主学历为本科及以上。Force and Lee[28]通过调查发现了大部分受访林场主的受教育程度都高于当地的平均水平。三是林场主经济实力较强。大多林场主比较富有（平均年收入为 61000 美元），但只有近 25%的受访林场主家庭收入以林业为主[31]。 四是社会责任感强。Bliss[32]根据研究调查数据发现，大部分家庭林场主认为保护生态环境比私人财产权益更为重要，同时也认为木材砍伐应受到严格管制。Brunson[33]调查研究美国11个州的家庭林场主对生态保护的看法，尽管美国各地从事林业产业不尽相同，但调查发现林场主在保护生态环境的看法上惊人地相似。林场主普遍赞同私有产权虽然重要，但森林生态环境的保护更为重要。Sampson and De Coster[34]认为大多数林场主对环境问题以及森林经营上的看法与民众相似，并不太关注木材生产，而是更注重野生动物栖息地，娱乐以及审美。
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第三章家庭林场经营效率及其影响因素理论研究 .... 16
3.1 核心概念界定 ....... 16
3.2 理论分析与研究假说 ..... 20
3.3 小结 ............. 22
第四章家庭林场经营效率评价 ...... 23
4.1 理论模型 ..... 23
4.2 数据说明及变量设置 ..... 25
4.3 DEA 模型估计结果 ........ 33
4.4 DID 模型估计结果 ......... 36
4.5 小结 ............. 37
第五章家庭林场经营效率影响因素分析 .......... 38
5.1 Tobit 模型简要介绍 ....... 38
5.2 变量设置及其统计描述 ........... 38
5.3 模型回归结果及解释 ..... 39
5.4 小结 ............. 46
第五章家庭林场经营效率影响因素分析
5.1Tobit 模型简要介绍
本文把上一章 DEA 测算结果中的代表农户经营效率的综合效率值（crste 值）作为被解释变量，运用到 Tobit 模型里，但 DEA 模型中测算出的综合效率值的取值范围为 0 到1 之间。因此如果采用普通最小二乘法会因为数据被截断而导致参数的估计是有偏差的[64]。而 Tobit 模型则适用于被解释变量的数值被限定在一定区间内的情况，因此本文选用 Tobit模型分析家庭林场经营效率的影响因素。数据来自国家林业局经济发展研究中心 2014 年集体林改监测农户数据。为更准确地分析出家庭林场经营效率的影响因素，把 40 户家庭林场中剔除了综合效率值为 0 的家庭林场。这些综合效率值为 0 的家庭林场均有投入，但产出为 0，意味着他们仍处于林场的前期投入阶段，种植的林子还没有进入伐木期或挂果期。既然只是因为他们处于前期投入阶段而导致经营效率为 0，
