本文是一篇管理论文，本文以我国经济发展方式亟需转向绿色可持续发展为基础，考虑了不同主导力量与消费者低碳偏好等因素，研究低碳供应链的决策与协调问题。
1绪论
1.1研究背景及意义
1.1.1研究背景
世界各国过量排放温室气体导致全球温室效应不断增强、极端天气频发，其中排放占比最高的正是二氧化碳，因此减少碳排放成为了解决气候问题的首要选择，如何减少碳排放也成为了全球性议题。全世界亟需采取行动以应对气候变化带来的各种环境问题，加上各国政府一致认可国际社会强有力的支持是应对气候变化必不可少的环节，为此多个国家积极开展合作交流。2015年12月12日，近200个国家在巴黎气候变化大会上签署《巴黎协定》。因其特有的法律约束力，《巴黎协定》成为世界范围内具有里程碑意义的气候协议，提前为世界各国如何解决气候变化带来的问题进行部署。放眼国内，我国2022年煤炭消费占比较上年增加2%，占能源消费总量的56.2%（图1-1），大量使用的化石燃料造成了碳排放量持续增加，从长远来看，化石能源不可再生，高度依靠化石能源不利于推动我国生态文明建设，从而实现可持续发展。为融入全球治理、实现国内经济的高质量发展以及在气候行动中展现大国担当，2020年9月我国郑重宣示“中国将提高国家自主贡献力度，采取更加有力的政策和措施，力争于2030年前二氧化碳排放达到峰值，努力争取2060年前实现碳中和”。“双碳”目标的提出将“碳”在我国经济社会发展中的地位提升到新的高度。政府为提升碳排放的监管质量，逐步要求碳排放信息数字化与公开化、碳排放监管日常化，从而推动企业加强碳排放的管理力度，在保障我国经济发展速度的同时渐渐实现低碳化转型。
1.2国内外研究现状
本文将从供应链成员减排决策研究、低碳供应链协调与合作研究及信息不对称背景下低碳供应链运作研究三个方面入手进行国内外研究现状分析。分别从减排研发投入、低碳宣传投入两方面，制造商占主导、零售商占主导两角度对供应链企业减排决策、低碳供应链协调与合作进行进一步介绍，最后对相关文献进行评述。
1.2.1供应链成员减排决策研究
节能减排既是应对碳排放导致的极端天气、满足“双碳”要求的决定性步骤，也是提升消费者的环保意识、增强供应链低碳竞争优势的核心策略[3]。Benjaafar（2013）等[4]开创性地在企业决策模型中加入碳排放因素，开启了以企业角度进行碳排放研究的先河。随着我国企业为实现碳中和目标不断进行创新实践，供应链减排已成为国内企业低碳发展过程中的重要抓手和不可忽视的重要因素[5,6]。
(1)考虑研发投入的供应链减排决策研究。为满足逐渐增长的低碳产品市场需求，企业迫切需要通过创新研发将原有高耗能、高排放产品转换为低碳产品以实现自身利润增长[7]。Xu（2015）[8]提出实现自身利益是企业进行创新研发投入时首要考虑的因素，除此之外，创新研发投入亦会受到政府政策等外部因素影响。通过比较不同补贴政策对低碳供应链减排决策的影响，Li（2021）[9]认为政府应对碳排放程度不同的企业采取不同的补贴方式，例如对传统高排放产业采用低碳研发投资成本补贴，对新能源产业采用减排量补贴。余萍（2022）等[10]发现由制造商独自承担减排研发投入会提高产品零售价格、降低低碳产品需求，从而提出在供应链企业间分担研发成本。当零售商承担一定比例的减排研发成本时，能促进其与制造商进行减排研发合作进而增强各自的减排效果[11]。李金溪（2020）等[12]通过对比具体研究了由制造商和零售商组成的二级供应链，在定价和研发环节采用完全竞争、部分合作和全面合作等方式对研发水平、减排成果以及供应链利润产生的不同影响。上述研究虽然对供应链减排决策进行了详细划分，但并未考虑消费者低碳偏好，Liu（2012）等[13]发现研发水平较高的企业在消费者低碳偏好增强时能有效提高利润。张汉江（2015）[14]在考虑消费者低碳偏好后提出，当供应商分担的研发成本比例越大时制造商的研发水平越高。武丹（2021）等[15]进一步研究发现减排研发成本分担比例还与供应链的最优决策相关。
2理论基础与相关概念
2.1博弈论
冯·诺依曼（Vom Neumann）和奥斯卡·摩根斯特恩（Oskar Morgenstern）在1944年《博弈论和经济行为》一书中首次提出博弈论这一概念。博弈论是通过建立数学模型来探究，如何在特定的条件束缚下进行最优决策的理论。换言之，博弈论是决策主体在特定条件下做出行为后，其他参与者根据现有环境做出决策选择并得到相应结果的过程。在博弈过程中，每个参与主体都倾向于自身利益最大化，每个博弈节点的结果都会收到彼此的影响。
博弈结构的分类通常以其各方面特征为依据。例如，根据博弈过程特征可分为静态博弈、动态博弈和重复博弈；根据信息结构可分为不完全信息博弈和完全信息博弈；根据是否有约束协议可分为合作博弈与非合作博弈。本文使用的斯塔克伯格（Stackelberg）博弈就是一种经典的非合作博弈，由领导者与跟随者构成。领导者首先确定其行为策略，跟随者通过观察领导者策略，再选择能够最大化其收益的策略进行博弈。
博弈通常包括以下元素：
（1）参与者：参与者是一个博弈中的决策主体，其目的是通过选择行动或策略来使自身利益达到最大化。
（2）行动：行动是决策主体的策略或行为的组成集合。参与者的行为或决策可以是离散的，也可以是连续的。行动的顺序对博弈结果有重要影响，动态博弈与静态博弈往往通过行动顺序来区分。
（3）信息：信息是参与者能够取得的与该博弈相关的知识。博弈参与者能获取的信息越多，在进行博弈时其选择的策略或行为就会对自己更加有利。
（4）战略：战略是指参与者在拥有既定信息情况下的行动规则，也有学者将战略简化定义为博弈次序。
（5）效用：效用是在某个特定战略组合下博弈参与者得到的确定的或者期望的收益，是博弈参与者关注的核心。在博弈时参与者的效用不仅受到自身战略选择的影响，也取决于其他参与人的选择。
（6）均衡：均衡指的是所有参与者战略选择最优的组合，在同一个博弈中可能有多个均衡存在。
2.2契约理论
契约理论是研究在特定交易环境中的经济行为以及其产生后果的理论。契约主要应用在经济与法律领域，供应链契约则是将契约理论应用在供应链管理中的一种体现。供应链契约是指通过设置适当合理的条约而对供应链成员产生的激励机制，其目的在于激励供应链各成员选择供应链整体最优策略，从而提高供应链中单个成员企业以及供应链整体绩效。因为博弈中的参与者通常坚持个体利益最大化这一原则，所以制定供应链契约逐渐成为实现供应链协调的有效途径。
供应链也被叫做物流网络，是信息、物品、资金等要素在供应商、制造商、零售商以及最终消费者之间传递所而构成的复杂系统。随着绿色经济的发展以及绿色宣传的增强，传统供应链逐渐转向绿色供应链，即供应链倾向于环境友好型产品以实现环境保护。人们进一步将可持续发展理念引入供应链管理，并提出可持续供应链这一概念。近年来世界极端气候使得环境问题频发，这促使人们必须持续关注碳排放，消费者低碳意识逐渐增强，低碳产品的市场需求不断上升，低碳供应链应运而生。低碳供应链旨在控制从原材料选择，到生产加工，再到产品运输与销售的各个环节二氧化碳的排放量。低碳供应链综合了之前供应链的特性，更加注重环境、经济以及社会三方协调。低碳供应链概念的提出，对经济发展与环境保护都有重要意义。
3信息对称下的低碳供应链决策与协调...............................13
3.1问题描述与基本假设................................13
3.1.1问题描述.........................................13
3.1.2符号说明..........................................13
4信息不对称下的低碳供应链决策与协调...................................36
4.1问题描述与基本假设..................................36
4.1.1问题描述........................................36
4.1.2基本假设......................................36
5结论与展望................................53
5.1研究结论.......................................53
5.2政策建议...........................................54
4信息不对称下的低碳供应链决策与协调
4.1问题描述与基本假设
4.1.1问题描述
随着沃尔玛、宜家等大型零售商的出现，越来越多的零售商开始掌握私有信息，这些信息不仅仅关于市场需求，也包含了零售商为开展低碳活动而投入的成本，由于零售商可能隐瞒为低碳宣传而投入的成本信息，从而导致了信息不对称。本章将在第3章的基础上考虑零售商谎报低碳宣传成本信息的因素，通过引入谎报因子，研究制造商与零售商在成本信息谎报下的供应链协调问题，剖析不同企业主导供应链中零售商如何开展谎报行动，设计零售商谎报宣传成本信息下的协调契约。最后再借助数值模拟仿真来分析谎报因子及成本共担比例如何影响低碳供应链协调运作。
5结论与展望
5.1研究结论
（1）供应链中各企业同时进行低碳化投资时得到的均衡结果，优于单一企业进行低碳化投资时的结果，优于不进行投资时的结果。在不同企业引导的供应链中，分散决策下的企业利润受低碳化投资影响的程度有所差异，主导企业的利润增长幅度更大。但无论是制造商主导还是零售商主
