本文是一篇项目风险管理论文,本文通过查阅大量文献并结合相关理论,在经过实地调研后设计调查问卷,运用专家调查法对本项目可能出现的风险因素进行识别,通过风险矩阵法结合层次分析法对识别出的风险因素进行评估;根据评估结果,考虑项目风险控制能力和风险承受能力选择相适应的风险应对策略。
第 1 章 绪论
1.1 研究背景
我国是一个幅员辽阔的国家,拥有大量的江河湖泊,淡水资源丰富。同时,我国也是一个极其缺水的国家,在一定时期内水资源曾严重制约了我国部分地区的经济发展,青岛就曾遇到过用水紧张的问题。建国后,随着我国政府对于水利工程的重视,国内兴修了一大批水利工程,在极大程度上解决了大部分地区严重缺水的局面。但是随着经济的快速发展,工业用水量逐步攀升。在上世纪末期的中国北方,缺水仍然是一个普遍现象。为此,国家开展了南水北调工程的项目讨论,经过多方论证后,投入巨资实施南水北调项目。其中,南水北调项目东线工程自建成运行以来已为沿途各省份带来了巨大的经济效益和生态效益。在山东省于 2018 年发布的水资源公报中,可以了解到这样一组数据:省内全年供水总量为 212.66 亿方,其中地下水资源供水量为 78.29 亿方,地表水资源供水量为 125.66 亿方,其他形式供水量为 8.71 亿方。全省跨流域调水量占地表水资源供水量的 52.76%,约为 66.30 亿方;其中,引黄河水约为 60.35 亿方,南水北调供水量约为 5.95 亿方。黄河水仍是山东省内黄河沿线城市最主要供水来源,而南水北调的年供水量正处于上升阶段,未来也必将成为省内各大城市供水主要来源之一。
引黄济青工程是 1989 年正式通水,迄今为止已运行 30 余年。至 2020 年底,山东省通过水网工程已累计调水 126.47 亿方,其中长江水约为 46.24 亿方、黄河水约为 67.4 亿方(不包括黄河沿线城市引黄水量)、当地水(峡山水库、东平湖、大沽河等主要水源)14.1 亿方。在 2019 至 2020 年度内完成调水总量 15.5 亿方,向各主要用水地区供给 10.56 亿方。跨流域调水工程是集供水、灌溉、防洪、美丽新农村建设等多种功能于一身的综合性水利工程,工程效益也处于逐年上升阶段,是全省经济社会可持续发展的重要水安全保障。目前全省已建成投入使用的水网工程总长度已达 1459 公里,设计调水能力达 20.4 亿方。
1.2 文献综述
1.2.1 国外研究现状
风险管理的产生由来已久,上世纪初期德国人就提出风险管理的概念,当时主要应用于军事领域。风险管理理论诞生初期主要应用于军事领域。Mowbray 等人于1950 年出版了《保险学》一书,本书系统讲解了风险管理的主要含义,是风险管理理论研究正式登上历史舞台的标志性事件[1]。而 1963 年出版的《企业风险管理》及1964 年出版的《风险管理与保险》两本著作则正式将风险管理发展成为一门系统性学科,从而为世人所熟知[2]。随着西方国家和学者对于风险管理学科的重视,风险管理理论研究取得了长远的发展、理论系统和知识体系不断完善,管理手段丰富多样、管理效果显著提升,风险管理的应用也出现在社会生活的各个领域,为经济、社会健康发展提供了有力的理论指导[3]。
1997 年亚洲爆发了震惊世界的金融危机,无数财富短期内化为无有,给世界各国都造成了深远影响。同时,亚洲金融危机的发生也影响了风险管理理论的发展,人们在回顾危机爆发时,清醒的认识到风险管理不应该仅限于单个人或者单个公司,甚至单项业务的管理,而应以更高的角度去通盘考虑,对风险的发生原因要进行系统性分析。这一认识推动了风险管理理论进入到了新阶段——全面风险管理阶段[4]。全面风险管理理论的诞生是风险管理的内容进一步充实,使风险管理涵盖的范围进一步扩大,使风险管理的操作方式进一步多元,使风险管理的方式进一步丰富。
2002 年美国安全工程师海因里希指出安全事故的发生是随机性突发事件,不受人们的控制,通过调查发现多数事故的发生都是由于人为操作不当所引发的,因此他认为通过规范人们的操作行为可以在很大程度上避免安全事故的发生[5]。同时,他也认为事故的发生往往并不是单一事件所产生的的,是多方因素影响下最终导致了事故发生。Frank Bird 在 2010 年提出的现代事故因果连锁理论正是基于海因里希提出的事故因果连锁理论而做出的进一步研究,其主要观点是人的不安全操作、物的不安全状态都是事故发生的原因,但核心原因应该是管理制度的不完善。现代事故因果连锁理论将风险事故发生的原因归结为五大类型,即管理不完善、人员和工作环境、直接原因、事故和损失[6]。
第 2 章 机电安装工程风险管理相关概念及基本理论概述
2.1 相关概念
2.1.1 风险的概念
(1) 含义及组成
风险,是指某一事件的发生与否存在着一定概率,一旦发生就会产生不良后果,这就可以认为该事件存在风险。在金融领域内,风险特指与损失有关的概率,包括发生的可能性、发生时间的可能性、导致结果的不确定性。一般情况,构成风险事件的主要因素包括风险因素、风险事故和风险造成的损失[54]。
①风险因素
风险因素,是指导致风险事故发生的潜在因素,是导致某一风险事故发生,或增加某一风险事故发生可能性、造成重大生命财产损失的原因或条件。于建筑物而言,风险因素可以是建造过程中所使用的建筑材料的质量、建筑结构设计的稳定性等,于人而言,则可以是年龄、心理活动、器官状态等多方面因素。风险因素的划分有多种角度,但是大致可以划分为两大类,一类是有形风险因素,另一类是无形风险因素。有形风险,又称实质风险因素,是指现实中实际存在的某一标的物具备引发风险事故发生,或增加风险事故发生机率,或加重风险事故损失的特点。无形风险因素,也可称为人为风险因素,体现为人的主观意识所导致的某一行为或心理能够引发风险事故发生、增加发生概率或加重损失的因素,包括道德风险因素和心理风险因素。
②风险事故
风险事故是由潜在风险因素引发的,对人身财产安全造成了一定损失的偶发事件,是造成经济或安全损失的直接原因,同时也是外在原因。风险是事故发生前的一种不确定状态,发生风险事故最终导致了损失的产生。有风险因素,并不一定会造成风险事故,但是风险因素的存在,大大增加了风险事故的发生。
③风险损失
在目前的风险管理范畴内,损失通常是指经济损失,即预期或计划以外的、非故意的经济价值的减少。风险损失通常可以划分为直接损失和间接损失。由事故造成的物质财产减少和人体伤害都属于直接损失;由于直接损失所引发的附加损失则称为间接损失,包括收入损失、责任损失、额外支出费用损失等等,精神打击、政治迫害、设备折旧等行为的结果一般不被视为直接或间接损失。直接损失与间接损失之间有主次之分,但没有大小之分,有时间接损失可能会大于直接损失。
2.2 风险管理的主要方法
风险管理的主要流程可以概括为五个阶段,即风险识别、风险分析、风险评估、风险应对、风险跟踪。这五个阶段的关系,可用下图 2.1 表示:
2.2.1 风险识别
风险管理过程中的基础任务就是风险识别,风险识别的准确与否关系到整个风险管理过程的成败。风险识别要建立在分析研究和查证的基础上,对可能发生的风险事件进行缘由分析,尽可能找出触发风险事件发生的条件因素,推算出风险事件发生可能造成的损失。只有准确的识别出风险事件,才能制定出合理的风险控制方案,有效的降低风险发生概率。在风险识别的过程中,可以采取的方法有很多,识别方法的选择要结合项目的具体情况和特点,只有选择方法得当,才能保证风险识别过程的准确有效。目前常用的风险识别风险主要有:
(1) 专家调查法
专家调查法是指通过对相关领域内有丰富实践经验或理论知识非常扎实的专家和权威人士咨询、调查,识别、分析和评估风险源的方法。这种方法具有简便、易行的特点,尤其是在缺乏有效数据,或采集数据代价较大的情况下。专家调查法的缺点也很明显,主要受专家的知识、经验和现有案例的限制,主观性较大。主要方法为头脑风暴法和德尔菲法。
2) 安全检查表法
安全检查表法,也可称为安全检查表分析(SCL),是一种基于经验的分析方法,由一些具备丰富经验的,对于设备特点、工艺流程、操作难点有充分认识的技术人员,事先对检查对象进行全面分析、相互探讨,然后列出检查项目和检查要点并编制成一份用于进行安全检查和诊断的清单。安全检查表法的应用范围较为广泛,可用于物质、设备、工艺、操业场所或操作规程的分析等方面以进行检查和评审。在制定安全检查表时,为防止出现重大事项遗漏,通常会把检查对象进行分解,分解为若干子系统,针对子系统的特征逐个编制安全检查表。对检查对象进行检查时,按照安全检查表确定的项目和要求,逐项落实安全措施,保证系统安全。
第 3 章 J 泵站机电安装项目安全风险源识别......................21
3.1 J 泵站改扩建工程机电安装项目概述...........................21
3.1.1 J 泵站改扩建工程概况...........................................21
3.1.2 J 泵站改扩建工程涉及到的机电安装项目........................ 22
第 4 章 J 泵站机电安装项目安全风险评估与分析...........................27
4.1 安全风险评估目的............................27
4.2 J 泵站机电安装项目风险评估............................27
第 5 章 J 泵站机电安装项目安全风险应对及风险监控.........................40
5.1 J 泵站机