本文是一篇项目风险管理论文，本文结合风险管理的理论学习，对 XT 机场改扩建工程项目进行风险识别，并运用层次分析法对主要风险因素进行论证分析，提出相应的风险应对策略。首先，进一步加深认识风险管理理论，结合管理学中的基本理论知识解释风险管理的相关理论。为理顺风险管理的思路，结合机场工程建设特点，根据前期准备、中期建设施工、后期运用三阶段的风险识别体系得出主要的五大风险因素。
第一章 绪论
1.1 研究背景
作为重要的基础设施，民用机场通常以政府为主体进行建设。它们是典型的政府投资项目，具有政府投资项目的特征：
（1）政府的大多数投资项目是社会发展服务类，属于非盈利公益性项目。政府投资项目的性质决定了其非盈利性。由于市场经济制度下，一般的经济机构都在追求最大利益的投资活动，因此，除了政府基本建设的资金外，所有投资活动都会寻求高收益和高回报，而不会涉及非盈利或投资回收时间较长的项目，但这些非盈利或回收期较长的项目通常对于一个国家或当地经济发展是必不可少的基础性设施，关系到投资环境的改善、人民生活水平的提高和国防安全，所以政府财政建设资金必须集中在这些公益基础设施的建设上[1]。正是因为这一特点，发展中国家缺乏基础性设施，因此，政府投资项目的比重要高于发达国家。
（2）大型政府投资项目比普通项目投资风险更大、影响范围更广泛。
在国家的公共利益关系中，政府承担的重任取决于其性质。对于一些高风险、巨额投资的超大型政府投资项目，如果没有参与政府的资金，其他任何投资项目都不能承担这样巨额的投资并承受巨大的风险。一旦项目决定实施，就会产生巨大的生产力，影响一系列与该生产力相关的行业和部门，影响着地方经济发展与产业结构升级，甚至影响着整个社会经济的发展与人民生活水平的提高。这类项目必须由政府投资来进行。政府投资项目风险巨大。如果项目决策合理正确、方案明确可行，不仅会产生重大的经济效益，而且还会为公众创造一个舒适的生活环境。但是，如果项目决策不科学，并且没有充分考虑各种风险因素，那么该项目则面临失败，将造成沉重的财政负担、严重的资源和环境污染以及生态系统严重失衡。
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1.2 本文研究的目的和意义
目前，我国大陆颁证的民用机场已达 220 多个。根据民航局、国家发改委、交通运输部联合发布的《中国民用航空发展第十三个五年规划》，我国将新建及续建 74个民用机场，到 2020 年，民用运输机场数量将发展到 260 个以上。
随着经济的持续增长，公路、铁路和航空成为非常重要的交通工具，与日常生活息息相关。在《2020 年政府工作报告》中，明确指出要扩大有效投资:“今年拟安排地方政府专项债券 3.75 万亿元，比去年增加 1.6 万亿元，提高专项债券可用作项目资本金的比例，中央预算内投资安排 6000 亿元。重点支持既促消费惠民生又调结构增后劲的“两新一重”建设，主要是加强新型基础设施建设，发展新一代信息网络，拓展 5G 应用，建设数据中心，增加充电桩、换电站等设施，推广新能源汽车，激发新消费需求、助力产业升级。加强新型城镇化建设，大力提升县城公共设施和服务能力，以适应农民日益增加的到县城就业安家需求。加强交通、水利等重大工程建设。增加国家铁路建设资本金 1000 亿元。健全市场化投融资机制，支持民营企业平等参与。要优选项目，不留后遗症，让投资持续发挥效益”。[4]航空运输方式是当前最便捷、最有效的公共交通工具之一。随着近年来航空出行的成本降低和社会公众认可度的提高，机场的吞吐量不断提高。但是，就民用基础配套设施尤其是机场的分布而言，我国的航空业与许多国家和地区间仍然存在很大差距，主要是由于密度不足。我国现阶段机场建设的主要问题和不足是：
（1）总体上，数量较少、地区分布不均，难以满足日常服务保障需要，主要表现在东南沿海地区相对密集、中西部分布较少，这与“一带一路”建设、中西部大开发等方面的政策和协同经济发展要求存在矛盾。
（2）在科学提高民航机场效率方面，尚未建立合理的内部系统。不同地区的机场之间没有明确的分工，难以在区域内实现统筹发展，不能在区域内实现资源的最优配置。
（3）军民融合发展相互衔接上，还存在诸多问题：一是大多数军用机场靠近大中城市周边，人民生活和军事训练的相互影响问题日益突出；二是东南沿海地区军用机场密集, 军民航飞行矛盾凸显，空域资源异常紧张；三是部分军用机场处于看守和闲置状态；四是军用机场的军民融合仍处在发展初级阶段，缺乏国家层面相应的政策法规，融合的深度、力度和广度还有较大的提升空间。
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第二章 相关理论基础及概述
2.1 风险管理概述
在蓬勃发展的市场经济引领下，市场环境变得更加复杂多样，越来越多的人开始认可对建设工程项目采取风险管理，更加重视在工程项目建设前开展风险识别和评估。在工程建设过程中，风险的存在贯穿在决策、实施、生产、验收整个项目的始终，每个阶段的风险因素各有不同，需要逐一进行分析，整个风险防范过程，最大的限度地降低风险损失。
2.1.1 风险概述
近些年，人们越来越关注风险的普遍性和危害的严重性，风险理论的相关研究发展迅速。许多学者试图用简明扼要的文字对风险的含义作出描述，其中较有影响的一些定义如下：
Mowbray(1955)等人指出，风险是一种不确定性；Rosenbloom(1972)将风险定义为损失的不确定性;Crane(1984)说风险是未来损失的不确定性;Arhter William(1985)等认为，风险是在某些情况下可能结果的差异;朱淑珍（2002）认为，风险是指在一定时期内，在一定的条件下各种结果的不确定性，导致行为主体遭受损失，即损失发生的概率；王明涛（2003）称风险是在决策过程中，由于各种不确定因素的影响，在一定时期内决策方案可能造成不良后果的可能性及造成损失的程度[9]。
根据上述定义，形成风险有两个基本条件：一是发生的不确定性，另一个是后果的消极性，二者缺一不可。
对大多数管理着而言，风险与未来发生不可预测的事件密切相关，因此无法直接确定未来发生风险事件的准确性和预测结果，但是，他们可能以某种方式（通常是不利的）对管理者的利益和目标造成潜在影响，具体风险概述如下：
(1)强调不确定。缺乏对未来事件的信息会导致不可预测的风险。某一未来事件如果可以预测就称不上是风险，而只是一个需要解决的问题。可预测性和不可预测性之间的区别很重要，因为在很大程度上，未来是不可知的，许多工程决策是基于对未来的期望。为减少此类不确定性就需要收集更多有关未来事件的信息。然而，管理人员对未来通常只有极少的信息，在多数情况下，管理人员都是基于过去的信息对未来做出判断。这在许多决策中是必要的，但决策者必须充分意识到过去的数据在预测未来时有严重的局限性[10]。对于决策者而言，意识到通过收集信息来降低不确定性并不能完全降低风险，这一点也是很重要的。
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2.2 风险管理的内容
工程建设项目比一般产品生产有更大的风险，具备建设周期长、投资规模大、施工过程复杂等特点。风险管理的主要任务是把损失发生的不确定性降低到能接受的程度，再将剩下不确定的责任分配给最合适承担的一方。为了确保项目能购按照预定目标顺利进行，有必要在项目开始时对项目进行风险和可行性分析，并根据期望提出解决方案和预防措施，以减少由风险带来的损失，在整个风险管理过程中主要有以下三个方面。
2.2.1 风险识别
识别风险时，有必要综合采用一些特殊的工具和方法，以确保高效地识别风险，这些识别方法主要包括：德尔菲法、头脑风暴法、故障树分析法、旁推法，核对表法、情景分析法等。根据政府投资项目管理的现状，对以下五种较常见的识别方法进行对较和分析。
2.2.2 风险评估
风险评估是在正确的风险识别基础上，通过对项目的所有不确定性和风险要素进行系统和全面的分析。确定项目的个别风险因素后，通过建立风险因素模型，可以找到项目的关键风险因素，并进一步评估项目的总体风险水平，为下一步的风险应对提供可靠的依据。常用的风险评估方法主要包括概率树法、蒙特卡罗法、层次分析法、主观评价法、模糊综合评价法等。
(1)概率树法主要利用概率论和数理统计的计算原理，计算所有可能的变化组合的净现值的期望值和净现值大于零的概率，然后通过绘图的方式使其直观的展示出来，便于决策人员使用数字图表判断风险。
(2)蒙特卡罗法是目前所有风险分析方法中最经典的方法，也称为统计实验法或随机模拟法。它是一种数学方法，主要对随机变量进行统计实验，并通过随机模拟评估经济风险和工程风险。然而，由于其复杂的分析和计算过程，在实际应用中很少采用。
表 2.2 判断矩阵标度
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第三章 XT 机场改扩建工程项目风险识别.............................19
3.1 XT 机场改扩建工程项目概况....................19
3.1.1 项目建设的必要性.....................19
3.1.2 项目概况...............................19
第四章 XT 机场改扩建工程项目风险评估...........................32
4.1 XT 机场改扩建工程项目风险评估方法的优劣比选.....................................32
4.2 基于层次分析法（AHP）的 XT 机场改扩建工程项目风险评估.....................32
第五章 XT 机场改扩建工程项目主要风险因素分析.................
