本文是项目风险管理论文，本文的特色与创新之处在于：将主成分分析法与层次分析法这两种均是计算指标权重的方法结合起来，在保证风险评价指标合理性的基础上，构建了建设项目风险评价体系与模型，并将其运用于具体厂房建设项目风险评价工作中。
第 1 章 绪论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
工业是国家发展的基础，工业厂房是人类文明的载体之一，随着经济改革不断向纵深推进，我国工业不断从传统工业向新型工业化迈进，工业发展由粗放向集约转型，随之而来的是各项产业结构的不断优化。为适应工业经济发展的这一转变，配套厂房建设要求随之改变，发展步伐逐步加快。而厂房建设项目由于其开发实施过程中涉及面广、变数复杂、与其他各类行业、产业关联性较强，同时其建设过程是一次性的不可逆的。于是便造成了在这一过程中众多不确定性的存在，无法避免。若不能对这些不确定性及时的进行有效识别与监控，可能会带来不同程度的损失，对不确定性和风险事件的及时处理，是建设项目风险管理中重要一项工作。
对于厂房建设项目而言，其属于工程建设项目。一方面，在开发过程中，所需的资金投入量较大，这样的成本投入在项目建成后需要很长时间才能完全收回，资金周转、资金链问题无法回避，对于项目的额投资单位而言，其必然会因此承担着较高的利率负担。另一方面，受房地产行业发展影响，针对各类用地的控制政策日益严格，如此便会给项目资金筹措与招商增加障碍，同时对于项目建设的资金投入要求更多。在这样环境与条件下，通过有效的识别、评价项目风险，针对评价结果制定相应的应对策略，对于工业建设项目进行风险管理与控制显得非常重要。
本文在梳理了项目风险管理理论的相关概念、风险识别与风险评价方法的基础上，将主成分分析法与层次分析法相结合，对风险风险评价分析方法进行了探究，并将其用于具体的工程建设项目，根据评价结果，提出了一些合理可行的规避风险的具体措施与对策。
........................
1.2 文献综述
1.2.1 国外研究综述
风险管理问题的提出，最早用于应对一战后德国经济危机中各企业在经营控制方面的问题；随后，第一次世界经济危机爆发，风险管理问题开始受到来自各界学者的重视，成为研究的焦点与核心，同时美国管理协会于 1931 年开始提倡风险管理，自此相关研究开始在被部分大企业用于实际经营管理中，并展开了理论方面的研究和探讨。上世纪六十年代风险管理逐渐发展为一门学科，其概念与内涵不断丰富，各类相关著作开始问世，巨大的推动了管理学的进步与发展。
其中 Geoffconroy（1998）在大量实例分析研究的基础上，建立了专门用于工程建设项目风险管理评价的体系，在这一体系中系统的阐述了风险分析识别手段、评价手段以及风险管控的关键环节和相应的管理机制。并在此基础上规划处并行的模拟工程的评价审查的资源技术。与此同时，另一著名学者Groenendal 认为在投资建设项目中，其净现值的调整变化属于项目风险的一种表现形式，风险分析需要利用动态估计方法，并输入己知的联合分布函数，同时通过运用实验模型与回归分析，对大量数据进行分析验证。LiuY.Q（2003）通过将效用理论应用到风险管理过程中，把工程建设项目应对方法进行更加细致的研究。在此基础上提出了利用集成流程的工程建设项目风险管理方法。Nicholas Chileshe（2005）以工程项目的承包商、咨询组织、客户类型为研究对象，从风险存在的可能性与风险影响程度两个维度出发，分析了项目进行过程中存在的 25 个风险因素进行分析研究，利用数理统计的方法，对风险因素相对发生的可能性进行排序，认为最大的风险因素存在于项目承建单位与业主方两者间的认知差异与信息不对称。Kenneth Powell（2007）提出风险管理过程包含五个步骤：分别是风险清单的确定、风险因素的识别、分析、评价以及风险的管控应；Okmen（2008）采用进度风险分析模型，利用基于模拟不确定的评价算法，分析项目进行过程中，项目实施时间的发展与风险因素之间存在的不确定性。Vanlande （2010）等对通过对 BIM 技术的研究进行扩展延伸，提出了将 IFC 标准作为信息传递媒介，从而达到项目全寿命周期中各方面信息共享的目的，并在此基础上实现项目各阶段的风险管理。Schhuurmann（2013）采用多种评价方法对项目风险进行量化，考虑到风险的本身存在的不确定性，建模中对风险的识别和验证难度以及基础数据的可获得性等相关问题，给出了特定风险的评价的方法选择。Effah (2015) 将 FSE 方法用于对风险因素的识别与评价研究，并用具体实际案例对研究成果进行验证。
......................
第 2 章 相关理论与方法综述
2.1 风险概述
2.1.1 风险概念
所谓风险是指在某一特定条件与环境下，劳动主体所期待的生产目标与最终劳动成果之间存在的不确定性，是特定危险情况所发生的可能性与结果的组合。广义而言，若某一事件发生过程中存在着两种及以上的可能性结果，可判定此事件存在风险。风险的构成要素主要包括风险因素、风险事故与风险损失三部分。
风险因素是指引发事故发生发或者导致事故发生频率增加甚至事故损失更加严重的原因或条件。通常根据风险性质的不同，将风险分为有形与无形两种形式，前者是指某一研究目标本身先天便拥有的，同时能够引致风险事故出现或者促使风险损失与负面影响加重的因素，对于工程建设项目而言，其主要是指项目所处的地理位置、建设项目的建筑材料的性质等。无形因素是指与人有关而产生的风险，如人的道德缺失、意识疏忽等原因而导致的风险负面影响严重性增加等。
风险因素、风险事故与损失三者之间存在因果关系，风险因素引发风险事故，风险事故导致损失。
风险的存在虽然是不以人的意志为转移的客观存在，但这并不意味着所有的风险因素都将发展成风险事件，引发风险损失。风险的发生的具体时间、地点、形式以及由此带来的具体后果等均具有随机性。换句话讲，风险事件的发生是必然的，但具体风险事件的发生却带有偶然性。另一方面，虽然单一风险事件无法预测，但风险是由客观存在的自然现象所引起的，随着现代技术与信息化的发展，人们通过研究可以探寻风险的发生的概率与存在的规律，通过规律的找寻与社会趋势的研究，可以对风险发生的可能性、进度、时间空间范围、影响幅度等进行准确的预测与把握，在此基础上，采取相应措施，控制风险，减少因风险事故发生而造成的各项损失与收益降低。
......................
2.2 建设项目风险概述
2.2.1 建设项目风险概念
建设项目风险是风险的一个重要分支，主要针对工程建设项目在投资决策、招标投标、设计规划、施工建设、竣工验收以及运营维护等各个阶段所面临的生产目标与最终劳动成果之间不确定性因素的综合。在建设项目风险中，其三大要素间的相互关系主要表现如下：风险因素工程建设过程中，于一定的外力与相关条件作用下，会转化成为能够对项目建设产生实质影响与作用的风险事件。而风险事件的发生会促使项目的发展方向偏离期望的轨道，从而导致成本费用增加、预期利润降低甚至出现人身伤亡的损失。
2.2.2 建设项目风险特征
工程建设项目风险是风险的一种，其具有一般风险的客观与主观并存性、普遍与相对性、随机偶然与可测定性以及风险的可分解性等基本特征，与此同时，其也具有不同于一般风险的独特特性，具体表现如下：
（1）长期性。由于工程建设项目一般资金投入较多、建设周期与投资回收期都比较长。在整个项目生命周期内，可能导致其发展出现不利情况的不确定因素很多，同时这些影响可能出现项目发展周期的各个环节与阶段中。例如，在项目的设计阶段可能由于调研不充分，市场分析不到位，使得发生设计方案失误或缺乏前瞻性的问题；在施工过程中中，可能存在由于物价上涨，导致资金周转出现问题，或因气候变化，导致施工进度受阻，影响工期；在市场运行中，由于需求者偏好或者社会经济情况发生变化，出现开发商无法顺利获得既定利益的问题等。
（2）关联性。工程建设项目发展周期内，各阶段环环相扣、关联性紧密。如此，如果项目各阶段中的某一环节出现问题，由于彼此之间的相互影响与紧密联系，可能会导致其他相关环节偏离原有的发展轨道，致使项目整体运转失调，发生损失。例如，项目建设过程内，如果设计图纸发生变更，便会导致工程量的变化，施工计划与工程进度也会受到不同程度的影响，最终可能导致工期延长，成本增加。另外，由于关联性的影响，某一局部的风险也会随着项目发展，其影响会逐渐扩大。所以，建设项目风险不同于一般的项目风险，其具有很强的关联性，每一个阶段风险，都需给予重视，避免风险影响传递扩大。
........................
第 3 章 QJ 摩托厂房建设项目风险识别与评价指标确定.....................17
3.1 项目简介 ..................17
3.2 QJ 摩托厂房建设项目风险识别与风险评价指标确定.................19
第 4 章 项目风险评价模型建立与评价分析...................30
4.1 建立 PCA-AHP 的 QJ 厂房建设项目风险评价模型 .....................30
4.1.1 基于 PCA 分析法的指标筛选 .................30
4.1.2 基于 AHP 建立 QJ 厂房建设项目风险评价模型................36
第 5 章
