本文是一篇SCI论文发表，笔者通过对居民健康档案管理数字转型现状及成因的分析，结合当前社会发展趋势，提出了以下推进策略。第一，加强观念引导，促进国民认可转型。加大数字转型宣传力度，提升数字转型社会信任，转变数字转型思想观念。第二，完善合作方式，引入多方力量参与转型。拓展数字转型参与方式，完善数字转型交流合作模式，加强数字档案多方式利用。第三，追踪新技术，创新数字转型业务流程。“5G+物联网”技术实现健康档案实时采集传输，区块链技术助力健康档案存储整合，“大数据+云计算”技术优化健康档案数据分析。第四，夯实基础支撑，优化数字转型管理系统。加快档案管理信息平台建设，规范数字转型标准建设，优化系统安全保障。
第 1 章 绪论
1.1 选题背景及意义
1.1.1 选题背景
随着经济的发展与社会的进步，特别是数字中国和健康中国两大国家战略的相继提出，电子健康档案管理越来越引起关注。2009 年 12 月，原卫生部发布的《卫生部关于规范城乡居民健康档案管理的指导意见》，为我国现代意义上的居民健康档案管理奠定了基础。2015 年 3 月，国务院办公厅发布了《全国医疗卫生服务体系规划纲要（2015-2020 年）》，提出到 2020 年，电子健康档案要基本覆盖全国人口，并实现信息动态更新，为我国居民健康档案管理的发展指明了方向。2016 年 6 月，国务院印发了《关于促进和规范健康医疗大数据应用发展的指导意见》，指出要加快建设和完善以居民电子健康档案、电子病历等为核心的基础数据库，明确了政府对居民健康档案数据应用发展的态度。2017 年 1 月，国务院印发了《“十三五”卫生与健康规划》，指出要“全面深化医疗健康大数据应用”，实现电子健康档案的连续记录，并在不同级别、类别的医疗机构之间共享利用。2018 年 9 月，国家卫健委发布了《关于进一步推进以电子病历为核心的医疗机构信息化建设工作的通知》，从此电子病历不再是一个简单的应用系统，而是逐渐成为电子健康档案的一部分。2019 年 9 月，国家卫健委、财政部和国家中医药管理局三部门发布了《关于做好 2019 年基本公共卫生服务项目工作的通知》，提出“推进电子健康档案向个人开放”，明确了电子健康档案开放的内容，优化了电子健康档案开放的渠道和形式，在保障数据安全的前提下，方便群众利用电子健康档案。
近年来，在与“互联网+”相关的政策文件中也多次提到电子健康档案。2015年 7 月，国务院发布了《国务院关于积极推进“互联网+”行动的指导意见》，提出要支持第三方机构参与健康档案、电子病历等医疗信息共享服务平台建设，为居民健康档案的互联互通奠定了基础。2018 年 4 月，国务院办公厅印发了《关于积极推进“互联网+医疗健康”发展的意见》，指出要完善全员人口、电子健康档案、电子病历等数据库的建设，提升医疗机构的信息化水平。2018 年 7 月，国家卫健委发布了《关于深入开展“互联网+医疗健康”便民惠民活动的通知》，指出“到 2020 年，实现电子健康档案数据库与电子病历数据库互联对接，居民可便捷查阅本人在不同医疗机构的就诊信息，通过与电子健康档案动态关联，更好地进行自我健康管理”。
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1.2 国内外研究综述
1.2.1 国外研究现状
发达国家对居民健康档案管理的研究普遍早于我国，并且取得了一定的研究成果。由于国外在电子健康档案与电子病历之间没有明显地区分，因此，本研究以“Electronic health records”（EHR）为关键词，在 EBSCO 进行检索，试图了解国外对居民健康档案管理研究的发展动态。检索发现，国外关于电子健康档案管理的研究主要在以下三个方面。
第一，电子健康档案管理系统改进方面的研究。Chunchu（2012）①提出在EHR 中实现个性化的健康服务，为用户提供健康管理功能，保障医护人员服务的连续性，提高医护人员服务质量。Mcginn（2012）②通过运用德尔菲法来分析群体对 EHR 认可度的影响因素，认为不同用户对 EHR 的性能和应用都有自己个性化的要求。Sadoughi （2016）③采用定性研究方法，对伊朗的 EHR 系统应用现状进行深入调查，结果表明 EHR 的建设还处于起步阶段，大量数据还依靠人工手写，没有实现数据化，建议政府加大基础设施建设，尽快实现健康档案管理的现代化。
第二，电子健康档案中数据隐私和安全问题研究。Tejero（2012）④通过对30 多个公开的 EHR 系统进行调查研究，认为当前 EHR 系统在数据隐私安全方面亟待改善，要通过新技术和强有力的法律措施来保障医疗健康数据的安全。Alanazi（2015）⑤融合了 Number Theory Research Unit（NTRU）和高级加密标准（AES）技术，开发出了一个高度安全的系统，用于传输电子健康档案中的数据，另外，该技术还可以保障健康数据不被滥用。Vijayakumar（2018）⑥提出了通过规划授权再加密技术来保障医疗健康数据安全的方法，该技术可限制用户的访问权限和访问时间，并对访问进行记录，防止数据被非法篡改。
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第 2 章 “互联网+”背景下居民健康档案管理数字转型概述
2.1 “互联网+”对居民健康档案管理的挑战
“互联网+”是把互联网的创新成果与经济社会各领域深度融合，推动技术进步、效率提升和组织变革，提升实体经济创新力和生产力，形成更广泛的以互联网为基础设施和创新要素的经济社会发展新形态。①在这种背景下，互联网依托其在资源整合、技术融合和信息交互等方面的优势，给居民健康档案管理乃至整个档案管理领域都带来了前所未有的挑战。
2.1.1 对居民健康档案管理思维的挑战
我国传统的居民健康档案管理主要是由政府部门和相关机构主导，基本是以集权式管理为主②，通过直接投入资源的形式来推动其管理的发展。在“互联网+”背景下，居民健康档案管理仍旧保留政府行政事业服务的色彩，呈现出了各种不适应，因此需要将其管理更加偏向于公共服务的形式。为了推进居民健康档案管理数字转型，需要借助“互联网+”的思维，革新居民健康档案管理工作思维。第一，尊重人性。尊重人性是互联网最本质的文化③，这需要打破档案部门对档案信息资源的垄断，让普通民众有意愿、有权限、有渠道通过网络等方式获取自身的健康档案，让居民健康档案所有者掌握更多的话语权。第二，开放生态。“互联网+”思维主张建设开放生态，将与居民健康档案管理相关的各服务平台打通，向用户提供实时更新的居民健康档案数据服务，完善居民健康档案信息公共获取服务。第三，协调发展。随着居民健康档案部门开放治理模式的逐步完善，推动与居民健康档案信息开放有直接利益关系的相关组织合作，引入社会力量，可以有效提高居民健康档案部门的公共服务能力。第四，快速便捷。在“互联网+”背景下，居民健康档案的更新将成为 24 小时不间断的动态过程，并且不同使用者通过居民健康档案管理系统，经过授权后，可以随时随地查阅并提取相应的健康档案信息。
图 3.1 2018 年国内医院电子病历实施情况
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2.2 “互联网+”背景下居民健康档案管理数字转型基本内容
在互联网的冲击和影响下，居民健康档案管理部门需要利用现代信息技术和网络平台对居民健康档案信息资源不断进行升级，加快居民健康档案管理数字转型，以适应“互联网+”对居民健康档案管理的挑战。基于已有研究成果的分析，本文探讨的“互联网+”背景下的居民健康档案，是涵盖整个生命过程中医疗、健康、保健等数据集合的广义居民健康档案，包含了人们在疾病预防、诊断、治疗和平时的健康管理过程中产生的各种数据。“互联网+”背景下居民健康档案管理数字转型，是从纸质居民健康档案管理或纸质居民健康档案和电子居民健康档案并存，转为仅以数字方式存在的全流程数字居民健康档案管理，即单轨制管理。
2.2.1 档案采集方式由人工填写向智能传输转变
传统的居民健康档案的建立方式主要有两种，一种是未建立电子健康档案信息系统的地区，医务人员在居民接受医疗卫生服务时，为其建立居民健康档案，并填写相应记录，发放居民健康档案信息卡。另一种是建立居民电子健康档案信息系统的地区，医务人员在居民接受医疗卫生服务时，为其建立居民电子健康档案，并按照标准规范将电子健康档案数据上传至区域人口健康卫生信息平台，“居民电子健康档案的数据存放在电子健康档案数据中心”①。在“互联网+”背景下，公立医院、私立医院、卫生室、体检中心等健康医疗服务机构在进行健康服务时，各种终端设备都可以将获得的健康档案数据同步传输到居民健康档案管理系统中，并且可穿戴设备也可以将个人的健康信息进行传感采集，同步传输到居民健康档案系统中，真正实现居民健康档案的 24 小时动态更新。
图 2.1 我国居民健康档案部分数据量情况
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第 3 章 “互联网+”背景下居民健康档案管理数字转型的现状分析 ................17
3.1 “互联网+”背景下居民健康档案管理数字转型取得的成效....................17
3.1.1 居民健康档案管理数字转型政策标准逐步规范......................17
3.1.2 居民健康档案管理数字转型平台建设初见成效.........................18
第 4 章 “互联网+”背景下居民健康档案管理数字转型的推进策略 ................28
4.1 加强观念引导，促进国民认可转型 .......................28
4.1.1 加大数字
