本文是一篇政治学论文，奥氏公共治理理论主要分为四部分内容：其一是贯穿公共治理理论研究始终的制度分析与发展框架，奥氏在研究中开创的 IAD 分析方法将动态的制度变迁纳入考察范围，拓展了研究范围，完善了公共治理理论内容与分析方法。其二是作为理论基础的社会资本理论，作为社会资本的重要形式，规则体系和共享规范对集体行动具有不可忽略的作用。个体之间具有信任的基础，从而由人们自觉的设计具有普遍互惠性的规范，这对集体行动的成功具有基础性的作用；
一、 奥斯特罗姆公共治理理论的产生背景及来源
（一） 奥斯特罗姆公共治理理论的背景
1.政府与市场关系的抉择
在历史背景方面，不可避免的要提到二战后西方国家的政府与市场之间关系的变化。二战后随着西方国家的政治民主和公民意识的提升，个人群体行动变得逐渐日常化。在20 世纪 70 年代，中东石油危机使西方国家资本主义经济出现滞胀局面，较高的失业率加上经济增长速度的停滞的局面出现在正步入繁荣时期的美国，这令很多经济学家不思其解。但是政府的干预反而使通货膨胀的美国雪上加霜。传统的凯恩斯主义的调节功能即国家调控出现失灵，导致政治危机，最终福利国家陷入财政危机，引发一系列的影响：政府形象受损，办事效率低下和政府的信任危机。在 20 世纪 80 年代，新公共管理运动在解决政府失灵的问题上，由于对公民所关注的公共利益、社会公平与正义等社会价值的忽视而产生新的困境和受到指责，于是市场管理也显现出局限性。沃尔夫曾指出在市场和政府之间做出选择是困难的，困难在于不是单纯二者选一，而是在二者不同组合之间的选择”①。这时期政府干预和市场调节的失灵使社会迫切的需要新的调节机制。
随着公共治理理论的兴起，国家和社会的界限不再明确，公共事务通常由政府，市场和社会共同管理。同时政府的权限逐渐向地方社区和社会组织下放，国家和社会的关系逐渐融合，越来越重视依靠地方社群来解决本地的事务和矛盾。这时开始出现多中心的秩序状态使国家和社会的关系变化引起奥斯特罗姆的深思，她开始考察外部变量在地方的制度供给中所发挥的作用，集体行动的路径随着环境的变化而变化，自治组织和政府权威的结合比单一的治理中心更能妥当的解决公共事务。
奥斯特罗姆公共治理理论研究
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（二） 奥斯特罗姆公共治理理论的理论来源
奥斯特罗姆汲取了前人出色思想成果，并经过大量的实际考究之后形成了自己的公共治理理论，因此追溯奥氏公共治理理论的来源可以追溯到理论来源及自身实地调查两个方面。
1.霍布斯的主权理论
主权学说作为托马斯·霍布斯政治哲学的核心，其提出与霍布斯的亲身经历密切相关。17 世纪英国因为宗教改革引发的冲突加剧，最终引发了十年内战。霍布斯在其多年的流亡的生活经历中对世界的唯一感知就是对战争的恐惧，他认为今生可能发生的最大灾难就是失去国家的保护。①因此霍布斯对主权理论的坚定立场就来自对战争的根本排斥，认为惟具有强大主权的国家才能控制这种情况。
霍布斯认为在没有任何公权力约束的自然状态下的人们，完全按照自己的本性而进行活动的状态，虽享有绝对的自由，但是可以为了自身的利益而先发制人，甚至为了荣誉而加害于他人的情况十分常见，可以说是人与人互相为敌的战争。②在这种环境中，需要一个强大的国家主权来进行统治。因此霍布斯认为国家就是为了让人们脱离这种自然状态，从而实现国家和平而存在的。国家的建立是通过人们相互订立契约，授权给一个或一部分人进而组建议会，集中大家的意志，掌握大家的授权形成公权力并加以使用，③维护大家安定的生活及抵御外敌。通过大家的同意和授权而形成的公权力是至高无上的，因此霍布斯用“利维坦”来形容这样强有力的国家机器。霍布斯按照国家主权的不同归属，将国家区分为民主制，贵族制和君主制，他较倾向于君主制，他认为西欧长期战乱已经表明基督教教会和封建国家在统治上都是失败的，只有君主制才能维护国内和平。所以只有将权力集中到一人手里，对于国家的稳定统一才会有促进作用。
霍布斯的主权理论认为在战争和恐怖的状态，需要一个强有力的权力中心来对人们的行为进行规范和约束。但是霍布斯主权理论分配资源的方式也为处理公共事务带来隐患：权力寻租、信息失灵等问题。而奥氏在这些问题启发下对公共资源的治理展开更深一步的研究。
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二、 奥斯特罗姆公共治理理论的主要内容
（一） 制度分析与发展框架
奥氏在对公共资源治理的研究中开发出制度分析与发展框架。作为奥氏公共治理理论的技术性分析工具，将动态的制度变迁纳入考察范围，成为奥氏公共治理理论的重要支撑。
1. 制度分析与发展框架的建构
传统的制度分析方法通常设定某一情况不变的情况下对一特定的制度展开分析，因此缺乏对动态的制度变迁产生的影响加以考虑。奥氏认为这种简单的分析方法并不能真实的阐释某一制度的变迁过程中其他制度的变迁情况。并且随着时代的发展，科技及规则等都随之而变化，若再使用传统的分析方法进行对公共资源的治理问题进行分析会使得研究结果缺乏说服力，因此她建立了多层次的分析框架，也就是制度分析与发展框架（Institutional Analysis and Development，以下简称 IAD），它作为奥氏对公共池塘研究的技术性分析工具，主要是为了对制度安排中的某一主要变量进行研究，同时对制度安排中的其他变量之间的关系进行总结。“作为一个整体性的结构框架，我们的研究都是在此框架基础上展开的。此框架不仅能帮助我们发现问题，找到问题的相关变量，同时还提供了一种更广泛的社会科学家都能够普遍理解和使用的理论语言。”①所以该框架适用于多种学科问题的研究。
在对公共资源治理问题的研究过程中，奥斯特罗姆发现虽然各个学科对于该问题皆有所研究，但是碍于缺乏统一的学术话语体系，致使各个学科之间不存在理论交流。同时美国的都市警察服务供给研究促使奥氏对制度分析进行研究，因此她开发了一套能够组织制度分析的元理论，就是 IAD 框架。之后的几十年研究工作都是在 IAD 框架的基础上进行的。奥氏认为即使现有理论可能在某种情况下占有者能够摆脱公共资源困境的原因缺乏相应的解释，但是总比没有理论要好些。②同时文森特·奥斯特罗姆在研究个人在社会秩序中做出行动的可能性，补充完善了奥斯特罗姆的 IAD 框架的制度要素。
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（二） 社会资本理论
社会资本理论作为奥氏整个思想体系的重要内容，对其公共治理理论的完善具有重要作用。自 20 世纪 70 年代，多个学科聚焦于社会资本这个概念，使其在 90 年代成为学界研究的焦点。在休谟的《人性论》中曾指出：“人们之所以会有相互背叛的搭便车行为，并非因为缺乏理性，而是因为彼此没有可信承诺”，③由此可知可信承诺在处理公共事务时的重要意义。公民对公共事务的高度关注与参与的前提下，产生团结互助的公共精神，能够推动公民社会发展。作为当代社会资本理论的集大成者，奥氏从公地困境的领域入手对社会资本进行研究。
1. 社会资本的内涵及属性
由于多学科对社会资本的探讨方向不同，致使对其的概念界定不一：（一）特征说：罗伯特·帕特南认为社会组织的一般特征就是社会资本。④（二）资源说：中国学者燕继荣同样认为社会资本是实现行动者目标的存在于社会网络中的社会资源⑤。除此之外还有能源说、社会关系说等。奥氏在自己多年研究的基础上对前人研究进行分析借鉴形成她的社会资本理论。
奥氏认为人类在长期的交易活动中创造了物质资本、人力资本和自然资本外，还有一种不易察觉的社会资本。社会资本是关于对知识、规则和期望等价值的共享，是由公民之间的互助、信任、组织起来整合社会资源，以获取资本的增值，因此成为其他三类资本的必要补充。⑥在人类社会中处理公共事务时，公民可以利用对知识的运用，对规则的遵守以及对未来的共同期盼，以实现较高生产力的目标，促进公共利益的实现。如果在社会群体中缺乏协同合作和对未来的期望，在公共事务的问题上选择短期利益的最大化的策略，那么会造成比现状更糟的结果。所以虽然社会资本是其他资本的必要补充，但是四种资本缺一不可。
奥斯特罗姆公共治理理论研究
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三、奥斯特罗姆公共治理理论评析...............................26
（一） 公共治理理论的理论价值......................................26
（二） 公共治理理论的局限性分析...............................29
四、奥斯特罗姆公共治理理论对中国社会治理的借鉴...............................32
（一） 坚持多元与一元的统一...............................32
（二） 组织信任机制的建立.......................32
结语................................38
四、奥斯特罗姆公共治理理论对中国社会治理的借鉴
（一） 坚持多元与一元的统一
多中心治理理论强调的是多元化、多主体治理，但由于新时代的中国，党的领导是中国政治稳定、经济发展的根本保证，因此在多中心治理理论中国化过程中要坚持党的领导，任何理论的学习和借鉴都不能越过这个根本规则。就中国和美国的政治制度的比较来看，作为在美国“诞生”的多中心治理理论绝不能直接在中国直接硬套，应该在具体实施中赋予理论“中国特色”。并且党的领导和多中心治理并不是不能相容。党领导一切但不是意味管理、包办一切。促进多元主体共同参与社会治理也是完善国家治理体系的重要途径。多中心治理理论在中
