本文是一篇管理论文，本文通过对我国高技术行业企业的技术多元化、制度因素以及合作创新绩效进行分析，本文得到以下结论：（1）技术多元化与合作创新绩效的关系总体为倒 U 型。这说明，技术多元化适度时，可以促进合作创新绩效的达成，当技术多元化超过某个阈值时，会阻碍合作创新。当企业涉足的技术领域过于集中时，容易“固步自封”，缺乏创新活力，而当企业研发分散在过多的技术领域，容易“浅尝辄止”，增加企业的成本和风险，不利于合作创新。
1 绪论
1.1 研究背景
1.1.1 现实背景
当前，国际经济形势正在快速深刻地变化，外部政治、经济的发展日益复杂多样，遵循常规的科技迭代越来越少，组织与环境的博弈愈发增加。我国经济正处于新旧动能转换的关键时期，产业结构不平衡的现状不容忽视，产业技术能力仍需补足短板，产业转型升级的需求迫在眉睫。民营经济是我国经济的重要组成部分，是不可或缺的重要角色。同时，民营企业对于激发我国经济活力，促进人才流动、缓解就业压力，增强企业技术创新活力和市场竞争意识，维持社会良好运转有着重要意义。新形势下，民营企业面临着激烈的市场竞争，技术升级等压力，重视技术创新是顺应产业升级发展的最佳战略，对企业自身突破技术阻碍、实现持续增长有重要意义。
调查数据显示，2018 年高科技制造业发明专利申请 13.8 万件，同比增长了 85.8%。当今社会对技术创新的要求逐步提高，越来越多的企业已深刻地认识到完全依赖自身开展研发活动已经不可能，创新研发活动早已突破组织甚至行业的界限，出现了跨领域跨行业的创新活动。合作创新有利于实现技术和资金的优势互补，集结多方力量提高技术水平并缩短研发周期（Zhou 等，2017），由于自身资源、技术、成本的限制，企业越来越多地选择合作创新。
当今企业面临着前所未有的激烈竞争，从熊彼特的技术创新理论到波特的企业竞争理论，都证明核心技术是企业的核心竞争力，尤其对于高科技行业，技术决定着企业的持续发展和战略走向。在发展核心技术的同时，为了规避技术风险和经济不确定性，企业往往会选择多种相关技术一同发展，多元化战略在企业技术战略中得到了广泛应用（张庆垒等，2014）。技术多元化是企业技术发展到某一阶段的选择，可以帮助企业优化整体技术结构，突破技术壁垒和屏障，拓展技术活动领域，从而促进企业技术积累和产品升级（陈菲琼与丁宁，2009）。企业生产和产品开发不能仅依靠单一的核心技术，而是依赖于一系列技术的整合，同时，一部分新技术来源于现有技术的组合（Zahra, 2002）。
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1.2 问题提出
目前合作创新的研究成果众多，学者们大多研究合作创新的前因以及如何提高绩效等相关领域，技术多元化为技术创新提供了更多机会，其影响创新的具体机制也成为以往研究的热点。结合已有文献，技术多元化可以帮助企业共享资源和复杂技术，获得协同发展的机会，进而提高企业的技术重组和创新的效率。从研发角度看，技术的多种组合可以分散技术和投资的风险，组合过程中易于产生新技术和新产品，这有利于企业投资回报率的提升（Chiu 等，2008）。在此基础上，技术的多样性对企业十分关键，技术与产品面临着快速迭代的需求，企业凭借自身组织学习和吸收能力，难以做到多种技术平衡发展（张文惠，2013），适时地引入合作伙伴可以帮助企业扩充知识技术库存（吴绍棠与李燕萍，2014）。
结合已有的研究，发现目前存在的几个问题如下：
首先，有关技术多元化对企业创新的影响研究一直存在争议，有学者主张技术多元化增加了企业知识存量，激活了企业内部的创新活力，促进企业创新（徐蕾与李明贝，2019）；也有学者表示不同看法，认为技术多元化增加了企业内外部知识协调的成本，不利于企业形成核心技术，从而阻碍企业创新（张庆垒等，2014）。
其次，企业技术多元化程度关乎知识、技术的交换与外溢，相关技术多元化与非相关技术多元化作为技术多元化的两个重要方面，大部分学者只是将技术多元化作为一个整体进行分析，或者从技术广度和深度视角进行探讨，而较少研究区分技术的相关性问题，而相关与非相关技术多元化对企业技术创新绩效可能会产生不同的作用（曾德明等，2019）。
最后，合作创新是涉及多方的共同技术创新活动，其内在机制与企业独立技术创新有所不同，因而技术多元化的适用情况也有区别。另外，对技术多元化和企业合作创新绩效关系的现有研究中，较少关注制度因素在企业内部技术占有与外界合作创新之间发挥的作用（何欢浪与蔡琦晟，2019）。
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2 理论基础与文献综述
2.1 相关研究理论
2.1.1 资源基础理论
资源基础理论（资源基础观）是管理学研究中的基本理论，上世纪五十年代，企业资源这一概念最早由 Penrose（1959）提出，企业是由各类生产性资源聚合而成的体系，所以企业的生产经营活动将会受到资源数量、质量和利用效率的制约，与此同时，企业经营的业务也受资源聚集速度和利用方式的影响（Penrose，1995）。之后，Wernerfelt（1984）详细阐述了资源基础理论。资源基础理论全面地论述了企业资源的重要性：一、企业内部的资源是保持竞争力的源泉，外部环境只是次要的影响因素；二、企业是有形资源与无形资源的集合，企业需要强有力地整合与吸收有利资源，同时合理配置各类资源，才能取得成功（Wernerfelt，1984）。
资源基础理论在三个方面揭示了企业资源的重要性：首先，独特的异质性资源是企业竞争优势的来源，资源的数量和质量上的差异决定了企业的获利能力和持续竞争力，因此异质性资源必须满足的条件：一是有价值的，资源必须在有价值的基础上才能发挥应有的作用；二是稀有的，只有较少的企业拥有的资源才能算作是异质性的资源；三是难以模仿的，该资源无法被其他企业在短时间和低成本条件下模仿学习获得；四是不可替代的，即企业具有独一无二的、难以被替代的资源。其次，并不是企业拥有资源就可以获得竞争优势，关键在于如何合理管理和配置资源。高效地管理、合理地分配特殊性资源才能够让企业在持久的竞争中不断自我更新、自我迭代，保持行业领先地位。所以，企业应该积极培育、向外部搜寻具有竞争优势的资源，通过“做中学”、知识积累、扩大社会网络等方式可以提高自身的资源储备。
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2.2 合作创新研究视角
合作创新（collaborative innovation）是指企业为了在资源、信息、知识等方面进行交换，创造新技术和产品而采取的合作行为（Feranita 等，2017）。合作创新能够帮助企业打破资源的限制，利用外来知识技术激发其创新潜力（Hitt 等，2000），无论在技术层面或是收益层面，合作创新都有利于优化创新流程、产品和服务，提高企业盈利能力。广义上说，合作创新是一种公司之间产生关系的形式，通过共享的方式建立知识技术联系，涉及到广泛的外部利益相关主体，例如联盟、伙伴、供应商、客户甚至竞争对手（Feranita等， 2017）。在我国的特定背景下，民营企业积极扩展技术和产品创新能力，通过与外部合作以获取充足资源，是激活经济社会创新创造的重要力量（Li 等，2015）。
目前，合作创新研究大多从以下几个视角出发：
2.2.1 组织学习
从理论上讲，合作创新与基于企业的知识观及组织学习有关，组织学习推动公司不断探索新的机会，进行创新以实现可持续的竞争优势（March，1991）。吸收能力是与组织学习紧密相关的概念，吸收能力影响了企业学习新知识、新技术的深度和广度，吸收能力（ACAP）是 Cohen 和 Levinthal（1990）提出的概念，用于解释为什么一些公司比其他公司更多地学习和创新，被定义为判断新的外部信息的价值，并吸收有价值信息的能力（Cohen 和 Levinthal，1990），强调学习的累积和路径依赖性。要真正从合作创新中获益，企业应建立特定的学习结构并将其组织学习过程系统化。企业需要在组织学习过程中获得吸收、处理和采纳外来知识的能力。Bader（2013）利用定性与定量相结合的分析方法发现企业必须建立某些结构和流程，但是企业创新的开放意愿是先决因素，只有开放的公司才能够建立知识吸收和学习的系统过程（Bader，2013）。Lu 和 Liu（2013）等通过建立 R&D竞争合作模型说明了合作过程中的知识溢出效应，为合作研发提供了有效动力（Lu 和 Liu，2013）。同样，Enkel 和 Heil（2014）认为积极发展潜在吸收能力可以加强企业的探索性创新，实现企业双元创新（Enkel 和 Heil，2014）。之后 Heil 和 Enkel（2015）又探讨了潜在吸收能力如何影响企业对于外来知识，尤其是来自其他行业知识的处理，进而如何影响企业的跨行业合作创新活动。结果表明企业潜在吸收能力与其合作创新成果和绩效之间的关系是通过协作学习和整合机制促进的，尽管企业可能具有高水平的潜在吸收能力，但他们可能无法为合作创新提供机会（Heil 和 Enkel，2015）。Hong 等学者研究了绿色供应链合作创新中吸收能力的作用，发现吸收能力在企业-企业、企业-研究院等机构合作创新活动起中介作用，是合作创新活动中必不可少的能力（Hong 等，2019）。Hauge 等人（2017）研究了企业的合作创新能力在何种外界条件下更有优势，发现位于技术多样性地区的企业会进行更多基于技术多元化的合作创新（Hauge 等，2017）。Lyng 和 Brun（2018）提出了合作创新中的知识转移模型和转移路径，并研究了邻近性对知识转移的影响（Lyng和Brun，2018）。
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