本文是一篇工程管理论文，本文基于项目绩效评价的方法，以文献研究法和因子分析法筛选得到PPP模式下城市综合管廊项目综合绩效评价指标，并据此构建绩效指标评价体系，然后以S市地下综合管廊PPP项目为例，运用模糊综合评价法进行实证分析。
第1章 绪论
1.1 研究背景与意义
1.1.1 研究背景
2015年，国家出台了有关如何更好地发展城市地区地下综合类管廊项目的指导意见《关于推进城市地下综合管廊建设的指导意见》，在此之后，各种相关的项目在多个省份如火如荼地启动。管廊建设活动不论是在城市整体发展方面还是在城市发展综合规划方面都非常重要，为未来市政基础性设施的开发提供了思路，另外，这类项目的建设还使得城市中存在的不合理翻新现象大大减少，并让管线维修以及扩建活动导致的交通拥堵现象得到解决，此外，这类项目的开发还让城市内涝现象有所缓解，让居民的生活环境更加美好，提升他们的幸福感。不过需要注意的一个问题是，这类项目的成本比较高，对地方政府的资金财政提出了挑战。由此一种全新的通过政府同社会资本之间的合力建设（Public-Private Partnership，简称“PPP”）此类项目的做法出现。目前，基于这种被称为“PPP”的模式建设的项目已经有了完成的先例，并开始为社会和人们服务。这种模式不光让地方政府所面临的资金压力更小，亦为参与进来的社会资本提供了获得合理回报的机会，最后获得双赢。
最近这几年，基于PPP模式的各种综合管廊建设活动的发展速度日益加快。这类项目的开发需要财政资金的支持，而且也同市政能源关系密切，所以针对这类项目所开展的绩效评价活动在地方政府部门看来是非常关键的，与此同时，此类绩效评价活动既关乎本地政府财政方面，而且也关乎参与其中的社会资金方面的利益，此外，它还同各类相关单位以及相关设施的使用者具有密切的关系，这足以反映出这类绩效评价活动是多么关键，然而另一方面，PPP模式之上的综合管廊开发项目一般周期很长，而且此类项目一旦建成，也将需要在很长时间行使其“使命”，所以是长期性的项目，同时，入廊管线方面涉及多种类型的产权单位，另外，由于这类项目属于准公共事业类项目，所以盈利空间并不大，有时甚至是负盈利的，所以必须找到将这些财政缺口弥合上的途径。
1.2 研究文献综述
1.2.1 项目绩效评价方法
科学合理的绩效评价活动为项目绩效提升提供了动力，继而让项目的成功开展获得更加坚实的基础。
其他一些国家所进行的这方面的而研究，多数将平衡记分卡作为基础，或是着眼于一些重要的绩效指标。前者中涉及平衡记分卡相关理论的建立起初是为着促进企业管理质量，它整合企业制定的战略目标以及评价指标两者，主要评价维度包括客户、财务以及内部性过程等。在这一理论基础上形成了KPI即关键绩效指标的概念，指的是打造含财务性以及非财务性两类指标的一种综合评价系统。根据G Lin、Q Shen[1]等人的看法，KPI法比企业管理活动通常采用的所谓平衡计分卡方法更加适用于项目绩效方面的评价考核活动。Jingfeng Yuan等人[2]将利益各方在各个方面（质量、成本等）的多样化需求考虑进去，对项目整个生命周期涉及的重要指标进行了探索，并从五大维度完成指标体系的建立。包括Goran Mladenovic以及Nevena Vajdi在内的研究者[3]则以CSF也就是所谓的关键成功因素作为基本点，并基于KPI方法展开了有关PPP模式的交通项目内容的探索，而且设计出一套包含三大维度方面的指标体系，以了解这类项目能否成功的重要因素。
整体而言，针对项目所开展的绩效评价活动研究领域，国内已经取得了不少的研究成果，可是针对PPP类项目开展的绩效评价是个新课题，还没有走出“摸着石头过河”的时期。
第2章 PPP模式下地下综合管廊综合绩效评价理论概述
2.1 相关理论基础
2.1.1 准公共物品理论
从Samuelson[41]的观点来看，所谓的公共物品就是为公众提供的、让他们一起使用的物品，而个体的使用和消费行为不会对其他人对这类物品的使用产生影响。按照James[42]的说法，公共物品的提供者为集体，可以是物品，也可以是服务。他们两个人在对这类物品进行理解的时候有一定的不同点，但是也有一些相同的地方，从他们的理解可以看出，这类物品是不具有排他性的，而且也是非竞争性的，这两点也正是此类物品的核心特征。至于准公共物品，是一种有限的事物，而且同前述描述恰恰相反的是，这类物品是排他的，且具有竞争性特征。
站在基于PPP模式的综合性管廊项目所具有的根本特点可以发现，此类项目在城市中属于基础设施项目，主要是为城市里生活的人们输送公共服务内容，该类项目具有垄断特征，在项目开展过程中，在人员、物资等各个方面的投入通常借由外部效益体现出来。由此可见，此类项目实际上具备公共物品这类事物的属性。不过项目完工后，当管线扩充到一定程度的时候，就可能达到管廊所能容纳的最大限度，这一事实说明综合管廊也是排他的；另外，社会资本方面能够要求使用管线的相关单位缴纳入廊费以及用于运营及维护活动的费用，这一事实又体现出综合管廊带有私人物品的特点。总结上面内容来说，基于PPP模式的综合性管廊项目应当归类为准公共物品。对于这类物品，来自社会的资本提供方面还可以在要求有关单位缴纳上述费用之外获得政府提供的财政支持，通过这样的方式实现成本回收。
2.2 城市综合管廊PPP项目概述
2.2.1 PPP模式的概述
PPP为Public-Private Partnership的简写形式，从其英文字面意思理解，就是政府同社会资本之间进行合作的一种模式，从广义上来说，它意指一种合作关系，这种关系乃本着供应公共类产品/服务目的在公共部门以及私人部门两者之间建立形成的；从狭义角度而言，该模式可理解成一种项目融资形式，包括人们所说的BOOT以及BOT等具体的模式内容。
当然，对这一模式的定义，每一个国家/地区都有自己的看法。欧盟委员会认为，它是公共部门同私营部门两者间所存在的一类合作模式。两类部门基于各自特点与优缺点共同对风险责任进行承担，实现对过去公共部门专门承担的公共项目以及公共服务的供应。从投资关系的观察，此模式基础上的项目主要有三种，第一种为传统承包类，第二种为开发经营类，第三种为合作开发类；在加拿大，人们对PPP模式的定义是它是以公共及私营部门具有的经验作为基础发展出的合作经营性质的关系；在香港地区，效率组织的看法是，这是一种公共机构协同私营机构一起开展项目、供应公共服务的形式，它的应用让两类部门都能够参与进来，基于自身优势进行合作，实现更好的资源利用效果，不过两者的参与程度存在差异。
综上所述，可以认为PPP模式是关于同社会资本进行合作，引入其所掌握的资金、技术同独特管理经验，让供应效率进一步提升，以实现最佳产出。在此模式下，政府方面同社会资本一起承担风险、一起享受创造出来的效益，两方成为长期合作伙伴。
第3章 PPP模式下地下综合管廊项目综合绩效评价指标体系的构建 ................ 23
3.1 绩效评价指标体系构建原则 ............................. 23
3.2 PPP模式下地下综合管廊项目综合绩效评价指标初选 ............................ 24
3.3 PPP模式下地下综合管廊项目综合绩效评价指标筛选 ............................ 27
第4章 案例分析 .............................. 35
4.1 S市地下综合管廊PPP项目概况 ............................ 35
4.2 地下综合管廊项目综合绩效评价层次分析模型 ...................................... 36
4.3 确定指标权重 ................................... 36
第5章 结论 .......................... 45
5.1 结论 ................................... 45
5.2 展望 ................................... 45
第4章 案例分析
4.1 S市地下综合管廊PPP项目概况
在本研究中，将S市开展的PPP模式基础上的综合性地下管廊项目作为研究对象。2016年，该市成为国家级管廊项目开发试点城市，并获得中央财政支持。项目整体建设长度将近20公里，项目工期为1年，项目运营年限为25年。根据合同，2017年最后一天项目竣工，并通过验收，正式开始运营活动。
该项目的运作基于PPP模式里面的BOT形式，图4-1给出了相关情况。参与该项目的企业注册资本达到6.26亿元人民币，接近三成的股权由政府所有，剩下的股权则属于社会资本方面。在项目特许权期间，项目相关融资责任同设施运营活动的管理以及维护工作落在社会资本方身上。
第5章 结论
5.1 结论
作为一个城市中开展的基础设施类项目，综合性管廊开发项目具备公共性质，在国内社会经济获得日益良好发展的背景下，这方面的项目建设能够产生多方面的效益，在此类项目的开发建设活动中，应用PPP模式比较合理。然而，在PPP框架下开展此类项目的研究，相关工作尚未成熟，本研究针对这方面的绩效评价内容设计了指标体系，基于逻辑框架法形成更加丰富的指标内容。
本文基于项目绩效评价的方法，以文献研究法和因子分析法筛选得到PPP模式下城市综合管廊项目综合绩效评价指标，并据此构建绩效指标评价体系，然后以S市地下综合管廊PPP项目为例，运用模糊综合评价法进行实证分析，得到如下结论：
（1）在对文献内容进行研究分析基础上，初步完成指标选择，
