法律硕士毕业论文范文一
第 1 章 绪论
1.1 课题背景及研究意义
从萌芽到探索直到2005年我国修订公司法正式采纳。我国2005 年修订的新公司法从中国的实际情况出发，为了实现市场经济的有效运转，在现行法律法规的主题框架下，遵循法制发展的大方向和总趋势，借鉴国际的经验，在降低公司准入门槛，丰富公司资本制度，完善公司治理结构，维护公平市场秩序等方面，对原来的公司制度作了进一步的完善。2005 年《中华人民共和国公司法》第一百五十二条规定：“董事、高级管理人员有本法第一百五十条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼；监事有本法第一百五十条规定的情形的，前述股东可以书面请求董事会或者不设董事会的有限责任公司的执行董事向人民法院提起诉讼。 监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或者董事会、执行董事收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。”①确立了股东代表诉讼制度。细观该条规定，相对于台湾地区而言，降低了持股比例要求、扩大了被告范围、规范了适用程序，旨在让股东更方便的提起股东代表诉讼，维护公司的利益和自己的间接利益。此制度的确立受到普遍欢迎，被认为是在保护公司和中小股东利益上的重大进步。但是此规定过于原则化，规定的内容比较模糊，弹性空间较大，降低了股东代表诉讼制度的适用性。笔者认为，股东代表诉讼制度之所以不能被广大股东尤其是中小股东所应用，主要原因就是股东代表诉讼制度的激励机制存在诸多的不足。比如前置程序僵化、原告资格限制过严、受理费过高、没有相应的诉讼费用补偿机制、胜诉后的利益归属不公平等等都在很大程度上制约着股东代表诉讼制度发挥其保护中小股东利益和完善公司治理结构的价值。因此，需要借鉴外国经验并结合我国基本国情完善我国的股东代表诉讼制度，使股东代表诉讼制度在司法实践中更加实用，满足社会发展的需要。
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1.2 文献综述
对于股东代表诉讼，从历史的角度来看，从来就没有激励过，因为其目的不是本身，法律的本性是节制，因此，一项诉讼性法律制度就谈不上被激励。在此使用激励一词，是因为股东代表诉讼确立之初都没有充分的起到其应有的法律价值，为了使其价值得到发挥，对股东代表诉讼的适用放宽条件，使得中小股东更容易更有兴趣地提起股东代表诉讼。 从而使得股东代表诉讼能够得到普遍适用。中国学者周苏友认为股东代表诉讼是指当公司利益受到侵害而公司不能或怠于起诉时，股东为了公司的利益以自己的名义代表公司提起的诉讼。④中国学者范健和王建文认为股东代表诉讼是指当公司的合法权益受到不法侵害而公司却怠于起诉或者拒绝起诉时，符合法定条件的公司股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起的诉讼。也有另外一些学者认为股东代表诉讼亦被称为间接诉讼、派生诉讼、二级诉讼，意思是公司怠于通过诉讼追究公司机关相关成员责任及实现其他权利时，为了公司的利益，具备法定资格的股东依据法定程序代公司提起的诉讼。笔者总结认为股东代表诉讼是指当公司的董事、监事、高管、控股股东、实际控制人和第三人等人给公司利益造成损害时，公司拒绝或怠于通过提起诉讼的形式追究给公司利益造成损害的公司董事、监事、高管、控股股东、实际控制人和第三人的责任，此时具备法定资格的股东便有权利以自己的名义代表公司提起诉讼，但所获得的收益归公司所得的一种诉讼制度或模式。
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第 2 章 股东代表诉讼法律激励机制的理论基础
2.1 股东代表诉讼概述
首先，股东代表诉讼还可以称为派生诉讼、衍生诉讼和传来诉讼。①股东代表诉讼制度最初发源于英国，最后成熟于美国英美由于经济发展较早，市场经济活跃，所以股东代表诉讼实践案例较多，对其理论研究有着实际的经验和现实的需求，所以两国在股东代表诉讼制度上比较完善和成熟，在相关领域有许多制度或理论的创新。两国不仅在实体权力上而且在程序规则上有着相当的进步，应经发展出较为完备的制度体系，被世界其他国家引用和借鉴。并且英美两国很好地平衡了股东诉讼和公司经营，鼓励善意诉讼和限制恶意滥诉这两对公司诉讼中的基本矛盾。②关于股东代表诉讼的概念，美国公司法学者 Hamilton 认为，股东代表诉讼是指“由一个或多个股东提起的要求对公司受到的侵害获得救济或防止侵害公司的诉讼”。③中国学者周苏友所坚持的股东代表诉讼的含义是：“当公司利益受到侵害而公司不能或怠于起诉时，股东为了公司的利益以自己的名义代表公司提起的诉讼。”④中国学者范健和王建文认为股东代表诉讼的含义是：“当公司的合法权益受到不法侵害而公司却怠于起诉或者拒绝起诉时，符合法定条件的公司股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起的诉讼。”⑤也存在另外一些学者认为股东代表诉讼也被称为间接诉讼、派生诉讼、二级诉讼，意思是指公司迟迟不想通过诉讼要求侵害公司利益的人承担责任的时候，为了公司的利益，具备法定资格的股东可以依据法定程序代替公司进行股东代表诉讼。笔者综合以上观点对股东代表诉讼下的定义是当公司的董事、监事、高管、控股股东、实际控制人和第三人等人给公司利益造成损害时，公司拒绝或怠于通过提起诉讼的形式追究给公司利益造成损害的公司董事、监事、高管、控股股东、实际控制人和第三人等人的责任，此时满足法定条件的股东便有权利以自己的名义代替公司进行股东代表诉讼，但所获得之收益归公司所得的一个诉讼制度或模式。
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2.2 股东代表诉讼的法律激励机制概述
股东代表诉讼激励机制是指在现有制度的基础上，为了鼓励中小股东在公司的利益和自身的间接利益受到损害时，而创设的各种排除诉讼障碍的措施和制度。股东代表诉讼法律激励机制存在于该制度的每个环节。首先，哪些人可以成为适格的原告股东。对于原告股东资格限定条件要求过高则将降低中小股东的积极性，难以进入诉讼；放宽对原告股东资格的限定条件则会激励中小股东，使中小股东打开了进入诉讼的大门。其次，在具备了原告股东资格以后提起诉讼之前，一般理性人都会考虑诉讼成本与收益的问题，中小股东也不例外。过高的诉讼成本和较低的收益会使中小股东提起诉讼的积极性下降，所以可以考虑在降低诉讼成本和提高诉讼收益上做出适当的改变，激励中小股东进行诉讼，提高股东代表诉讼的适用率，实现之所以确立股东代表诉讼的法律价值。进入诉讼以后，由于中小股东在公司中持股比例低，控股股东与中小股东的利益不一致，特别是上市公司中“一股独大”的问题，股权结构畸形致使我国中小股东参与公司管理的积极性急剧的降低，在这种情况下，中小股东很难掌握有力的证据，那么公司在诉讼中的地位便成为至关重要的问题，如果在诉讼中，将公司列为原告方，弱势的中小股东在收集证据方面如果能获得公司的帮助，对中小股东来说这将又是一种激励措施或制度，唤醒了中小股东的积极性，提升了股东代表诉讼的适用率，也提高了中小股东的胜诉率。最后，诉讼结束以后要面临的是诉讼利益归属问题，我国现行《公司法》规定，在股东代表诉讼中法院判决的结果直接由公司承担，股东作为名义上的原告方，各种资格、权利和权益都不享有。虽然这是股东代表诉讼最突出的特征，股东只是代替公司来诉讼，这种身份性质打击了中小股东诉讼的积极性，以金钱利益和公司效益为出发点的中小股东必然会考虑既然只能获得微薄的间接利益，那么不诉讼也罢。所以在诉讼利益归属上，胜诉的情况下可以给予股东相对未诉讼的股东高一些的收益回报，如果败诉，对于提起的股东代表诉讼善意股东，可以给予一定的补偿，解决中小股东提起诉讼的后顾之忧，达到激励中小股东的目的，激励中小股东的积极性，促进股东代表诉讼制度的适用。
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第 3 章 我国股东代表诉讼法律激励机制的立法现状与问题.....15
3.1 我国股东代表诉讼法律激励机制的现实状况............15
3.2 我国股东代表诉讼法律激励机制立法所存在的问题........16
3.2.1 对股份有限公司原告股东资格要求偏高............16
3.2.2 诉讼费用的设置不合理....17
3.2.3 胜诉利益归属的问题........18
3.2.4 公司在股东代表诉讼中的地位问题...........19
第 4 章 域外国家股东代表诉讼激励机制的立法现状与借鉴.....21
4.1 英美法系国家股东代表诉讼激励机制的立法现状与借鉴........ 21
4.1.1 英国股东代表诉讼激励机制的立法现状与借鉴.......21
4.1.2 美国股东代表诉讼激励机制的立法现状与借鉴.......22
4.2 大陆法系国家股东代表诉讼激励机制的立法现状与借鉴........ 23
4.3 结论........25
第 5 章 完善我国股东代表诉讼法律激励机制的立法建议.......27
5.1 降低原告股东持股比例要求....27
5.2 完善诉讼成本和利益归属........28
5.3 确立公司在股东代表诉讼中作为共同诉讼参加人的地位........ 29
第 5 章 完善我国股东代表诉讼法律激励机制的立法建议
5.1 降低原
