本文是一篇经济管理论文，本文从全球价值链与企业创新关系的研究出发，考虑全球价值链中的信息流，将全球价值链与信息流融合，探索全球价值链影响企业创新的路径。实证结果显示，考虑全球价值链和信息流的融合是十分有意义的。这开拓了全球价值链影响企业创新的路径，多管齐下，更有效地提升全球价值链影响企业创新的效力，为企业乃至我国全球价值链地位的提升奠定基础。因此，本章首先归纳了本文的主要结论；其次，结合我国企业创新概况和样本企业创新特点，为不同区域、行业企业的管理者提升企业产品、过程、管理和营销创新能力提供了针对性的建议。
第一章 绪论
1.1 研究背景
1.1.1 价值链的全球化
21 世纪是一个经济贸易全球化的时代。全球化是指“一个跨越国界，整合国家经济、文化、技术等资源，并产生相互依存的复杂关系的过程”[1]。1985 年至1995 年间，几十年来一直避开贸易自由化的发展中国家突然接受了促进国际生产共享的开放性，全球化生产成为必然趋势[2]。全球化生产带来价值链的全球分布。我国政府及企业坚持对外开放，参与全球化的生产与贸易，积极嵌入全球价值链。中国成为全球价值链中的重要一员。联合国工业发展组织（UNIDO）指出“全球价值链是由全球性的跨企业的网络组织共同构成的，将产品的设计、生产、加工、运输和销售环节集成至一条链上的过程，最终是为了实现商品或服务的价值。此外，全球价值链还包括了参与价值链的组织的利润分配，以及价值链上的企业通过业务流程与其外部合作伙伴建立起的链接[3]”。企业在全球价值链中的地位和分工决定了最终它们的利润分配比例。目前，我国企业由于技术水平、创新能力的制约，大多以加工贸易的方式嵌入全球价值链，处于全球价值链的低端[4-6]。
1.1.2 我国企业创新概况
国务院发展研究中心信息网公布的“2016 中国企业家成长与发展专题调查报告”指出，我国企业已进入创新活跃期，主要表现在三个方面：第一，企业创新潜力强劲，企业创新潜力指标平均得分达到了 64.68。第二，企业家创新投入意愿强烈，与两年前相比，企业家创新意愿“明显增强”和“有所增强”的达到了 81.1%。第三，创新的市场、文化环境有所改善，企业注重中长期发展规划和多元化创新信息渠道。报告还提到，企业创新效果初步显现，主要表现在产品质量的提升、成本的降低、新市场的开拓和环境与安全的改善，涵盖了产品创新、过程创新、营销创新和组织环境创新[7]。
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1.2 文献综述
全球价值链是否促进了企业创新？目前学界存在两种声音，一种认为全球价值链会促进企业创新[9-13]，因为全球价值链的规模效应、学习效应[14]和竞争效应[12]；一种则认为全球价值链会抑制企业创新，因为全球价值链的俘获效应[4, 13]。俘获效应认为，发展中国家在全球价值链嵌入过程中不断自我创新，一旦向更高级的价值链环节升级，发达国家就会采取手段来控制和阻碍发展中国家企业创新能力的提升，从而迫使发展中国家企业被“俘获”或“锁定”在全球价值链中创新能力较低、低附加值的生产组装环节[15]。虽然全球价值链与企业创新的关系在学术界存在一定的分歧，但全球价值链是当前乃至今后世界经济发展的必然产物。长远来看，全球价值链能够带来更多的正面效应，促进企业创新和经济发展[16]。
众多学者对全球价值链与企业创新之间的关系展开了研究。Tavassoli（2014）从行业生命周期的视角，将企业所有权结构、资本结构和行业作为控制变量，在人力资本、企业规模因素的基础上，同时考虑企业进口、出口以及同时进出口对企业创新的影响，结果表明企业同时进出口显著提升企业的创新倾向[17 ]。胡昭玲和李红阳（2016）采用倾向评分匹配法，验证了嵌入全球价值链可以显著提高制造业企业技术创新的倾向[12 ]。陶红（2015）利用实证研究的方法证明全球价值链对我国自主创新有显著正向的刺激，并对不同技术水平的企业进行了区分，比较了全球价值链对不同技术水平企业自主创新的影响[18]。冯晓华和骆哲翀（2016）聚焦于高技术企业，回归分析结果显示全球价值链显著促进高技术企业的创新能力[19]。Feng等人（2019）基于 596809 家中国制造企业的数据集来调查全球化对创新的影响。实证结果表明，省级全球化与中国企业更好的创新绩效相关[20]。Qu等人（2020）从嵌入位置和程度的视角分析了嵌入全球价值链对中国制造业绿色增长的影响，研究发现，行业之间存在很大的差异，最终提出了促进中国制造业绿色增长的具体建议[20]。
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第二章 理论分析与研究假设
2.1 基本概念和理论基础
2.1.1 企业创新及创新形式
“创新”这一概念由经济学家约瑟夫熊彼特在《经济发展理论》一书中首次提出。由于学者们研究视角的差异性，对“创新”的定义没有形成一致的观点。熊彼特将创新分为五个方面，具体包括新产品的开发、新方法的引入、新市场的开拓、新原料的研发和新模式的探索。熊彼特对于创新的定义既涵盖了技术层面变化引起的创新也涵盖了非技术层面变化引起的创新。这一定义也是后来 OECD（经济合作与发展组织）发布的奥斯陆手册中定义不同创新的基础[29]。该手册将创新划分为产品创新、工艺创新、组织创新和营销创新四种形式[30]，是公认的较为权威的划分。本文对因变量企业创新及四种细分创新内涵的界定，一方面基于样本数据的特性，另一方面参考了 OECD 四种创新形式和学者 Huang（2017）的分类。本文认为企业创新是包含产品、过程、管理和营销创新在内的系列组织活动。产品创新是指企业引入新的产品或服务，满足消费者多样化的需求。过程创新是指企业通过技术改进、流程控制等举措降低企业的生产成本。管理创新是指企业通过引入新的管理或组织模式，提升管理效能。营销创新是指企业通过各种营销手段的创新，开拓新的市场。企业创新及四种细分创新均为二元变量，本文第三章有具体的变量内涵与表征的描述，故在此不赘述。
2.1.2 企业创新影响因素
有关企业创新影响因素的研究主要分为两大类，内部影响因素和外部影响因素。影响企业创新的内部因素主要有研发投入[31]，吸收能力[32]，企业规模[17, 33, 34]，企业所有权性质[35-37]，企业所在地和所属行业[38, 39]等。武玉青和李存金（2018）指出企业年龄、规模、行业和区域差异是影响创新投入、创新产出以及企业绩效的重要因素[39]。Abdu 和 Jibir（2018）利用世界银行 2015 尼日利亚企业调查数据，对尼日利亚 2676 家企业进行实证分析后发现，企业规模、研发投入、企业所有权性质、企业所在行业以及企业员工培训对企业的产品创新、组织创新、管理创新和营销创新均具有积极显著的影响[33]。Huang 等人（2017）则利用世界银行 2012中国企业调查数据，研究了企业规模和企业所有权结构对企业创新的影响，并考虑所有权和规模变量之间的交互作用，主要研究结果表明，国有企业在过程创新方面似乎更强，外资企业在大多数创新指标上都具有较强的创新性。企业规模与创新呈正相关，随着企业规模的扩大，特定所有权的创新优势也会发生变化[38]。
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2.2 全球价值链影响企业创新路径的研究假设
本文从全球价值链出发，将其与信息流融合，试图探索全球价值链影响企业创新的路径，提升企业创新能力，助力我国企业突破其在全球价值链中低端锁定的局面。本章接下来基于文献梳理，提出了全球价值链影响企业创新路径及其相关的假设。
2.2.1 全球价值链影响企业创新的直接路径
在研究背景部分，本文提到了全球价值链与企业创新之间关系的研究存在两种流派，一种认为全球价值链抑制了企业创新，是因为全球价值链的创新俘获效应[4, 13, 15]。另一种则认为全球价值链促进了企业创新，因为全球价值链的规模效应、学习效应[14]和竞争效应[12]。规模效应是指企业参与全球贸易之后，市场规模变大，带来规模经济；学习效应，或称外溢效应，是指企业在进出口的过程中，通过技术溢出，学习、吸收先进技术，促进企业的创新活动；竞争效应则表现为企业参与全球贸易时所面临的更为激烈的竞争环境，促使企业主动创新。
随着全球化的推进，企业进出口贸易的日益频繁，越来越多的企业嵌入全球价值链。一些学者着重研究进出口贸易或全球价值链对企业创新、生产率提高、企业绩效等方面的影响。绝大多数研究证明全球价值链积极影响企业创新[9, 10, 17, 69]。Assche（2017）指出“全球价值链可以通过多种方式刺激企业创新，一种是通过离岸外包降低生产成本，使得企业可以释放资源，将这些资源用于投资研发。此外，全球价值链允许企业学习利用他国知识，从而加强其知识基础和创新能力”[11]。Fritsch 和 G rg（2015）利用 28 个新兴市场经济体的 8411 家企业，将企业的两种采购策略外包和进口与企业的创新活动联系起来，实证研究发现进口会直接带来企业创新产出的增加。国内学者胡昭玲和李红阳（2016）采用倾向评分匹配法，验证了全球价值链嵌入与企业技术创新倾向提升之间的因果关系，并指出竞争促进作用、资金约束缓解作用和技术吸收作用是支撑这种因果关系成立的内在机理[12]。
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第三章 研究设计................. 14
3.1 数据来源 ........................... 14
3.2 变量表征与内涵 ..................... 14
第四章 全球价值链影响企业创新路径的实证检验
