本文是项目管理论文，本文是对项目投标竞价中不可预见费确定与选取的一种探讨，期望突破以往通过主要依靠主观判断来确定该费用的传统做法，用更加量化的方法确定该值，以期实现既可中标又有适量不可预见费抵御未来项目风险的目标。
第一章 绪论
1.1 研究背景与意义
1.1.1 研究背景
从上世纪八十年代打开国门，再到今日“一带一路”政策的大力推进，随着国内企业技术实力和管理水平的不断提高，国内市场趋于饱和，中国工程企业纷纷走出国门，承揽全球工程市场上的各类工程项目。电力建设及总承包企业在我国属于较早走出国门，参与国际市场竞争的行业，所涉及的主要是火力发电厂（站）、水电站、新能源电站、输电线路及变电站的建设等项目。但随着越来越多的国内外企业参与其中，国际市场上此类项目的竞争日趋激烈，投标难度不断加大，中标概率随之减小。
工程项目在其实施过程中，存在诸多不确定性因素，从而导致一些我们事先难以预料的事情发生。我们可以把不合意结果出现的概率定义为风险。电厂电站等电力建设项目，本身就具有投资额巨大、项目建设周期较长、项目组织协调复杂、技术水平要求较高、不确定因素较多、风险较大等特点。目前国内出于环保的考虑，传统小火电的建设已基本绝迹，已建成的小火电项目也在逐步关停，代之以超临界、超超临界蒸汽参数的大机组和新能源机组，而对大型发电机组而言，上述电力建设特点就变得更为明显；而对于走出去参与国际竞争的中国企业，将面临较国内同类型项目更多、更复杂的风险因素，如汇率、项目所在国政治情况、所在国法律、所在国物价波动、所在国与中国的文化差异、所在国劳务人员的素质水平及成本、设备及施工机具的运输等风险，而目前国际市场上此类项目一般都采用招投标的方式，且多采用固定总价合同，即合同总价在中标后便一次包死，而调价条款往往被业主设置的较为苛刻，甚至直接删除，导致项目后续建设过程中的大部分风险均由总承包商来承担，因此在投标报价阶段，总包企业就不得不考虑预留一部分的费用来应对未来项目建设过程中各种可能发生的不确定因素，这就是不可预见费。
由于其重要性，在不可预见费选取上，一般总包公司都会有相应的评审和通过机制，若不可预见费选取的比例过低时，则对内须对公司管理层及公司内部的项目投标评审委员会做出足够令其信服的说明才能通过公司评审进而进行投标，对外则要承担相较更为巨大的项目建设期风险；若不可预见费选取的比例过高，从而导致投标总价过高，那么在目前竞争激烈的国际工程市场中，往往很难中标。
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1.2研究内容与技术路线
1.2.1 研究内容与组织结构
本文拟采用蒙特卡洛模拟算法，结合项目所在国的实际情况、企业自身的风险管理水平以及执行的类似项目的数据统计和经验，对实际的电力建设投标项目进行不可预见费的估算，确定不可预见费选取数值及与其对应的置信区间。具体过程如：
1. 确定国际工程总承包项目投标不可预见费研究的模型。
为应用上的方便可行，本文拟采用目前国内工程建设项目的不可预见费的通常采用风险费率的方式进行确定，即：
不可预见费（C）=工程项目总承包实际成本（S）×风险费率（P） （1.1）
通过公式（1.1）可得，影响最终风险费用的最要因素有两个，分别为总承包实际成本（S）和风险费率（P）。通常情况下，总承包实际成本（S）可做常量（具体原因可参见第二章相关介绍）处理，因此不可预见费用确定的问题可转化为风险费率的确定问题。
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第二章 国际工程总承包项目投标不可预见费分析模型构建及风险因素的识别和分析
2.1 构建国际工程总承包项目投标不可预见费分析模型
风险因素可能产生多种后果，但在工程项目中最直接的表现就是，其产生的后果均要对应一定的成本，因为它们的不确定性往往会对投标的报价产生影响，因此在投标报价时必须考虑此种类型成本的存在才是完整的投标价格。
2.1.1 国内目前常用的工程投标风险费用的确定方法
由于风险具有不确定性的特点，对于风险成本的计算较为困难，从而导致在风险费用的计算问题上，目前国内外也暂时还没有统一的口径。
目前国内企业应用较多的还是风险费率法，即通过固定费用与一定的风险费率相乘，来确定最终的风险费用，即不可预见费，公式如下：
不可预见费（C）=工程项目总承包实际成本（S）×风险费率（P） （2.1）
通过公式（2.1）可得，影响最终风险费用的最要因素有两个，分别为总承包成本（S）和风险费率（P）。其中工程项目总承包实际成本又包括设计、采购、运输、土建和安装等分项成本，通常情况下该项可近似为常量，原因如下：
（1） 对总承包商而言，其实际成本的计算往往采用设备自主询价和相应分包商报价的方式进行，并且主要的设备采购合同和分包合同通常采用固定总价合同；
（2） 总承包商在进行设备供货商和主要分包商选择时，通常会选择信誉好、实力强、业绩佳、合作愉快的分包商和供货商，而这在某种程度上大大降低了分包商或供货商变更报价的风险；
（3） 通常情况下，设备供货商和分包商在提供报价时也将考虑自身的风险费用，增加自身抵御风险的能力，而这在客观上也增加了总承包商抵御风险的能力，并且降低了分包商变更报价的可能性。
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2.2 国际及国内外针对工程投标风险因素的研究
对于工程项目的投标而言，本身就是一个充满不确定性的复杂过程，而对于国际工程项目而言，所需面对的将是更加复杂多变的情况，特别是在项目投标阶段，由于阶段投标阶段所获得的信息较为有限，一方面是因为项目初期业主所能提供的资料的深度不可能完全彻底的详细精确，另一方面对于投标方而言，受资金所限，投标阶段所能开展的工作也较为有限，易造成项目前期信息收集的不完善或者深度不足，而我们的目标就是要在这种信息相对而言较为模糊或者说不完全的前提下进行投标，战胜竞争对手争取中标，并且还要在实施阶段确保项目的顺利进行，获得应得的报酬，那么，结合项目的具体情况进行全面的风险分析就是一项至关重要的工作，不但会影响到是否能赢得项目的中标，还会影响到中标后是否能保证项目的顺利实施和收尾，最终获得应有的企业效益和利润；不论从项目管理理论知识而言，还是从项目实施实际经验而言，项目前期工作的缜密程度，将直接影响到后续项目执行工作的顺利程度，项目前期对风险考虑的越全面认真，并有针对性的做好预防或应对措施，项目后期执行过程中将越有可能把握主动，赢得项目实施的成功。
根据风险管理的相关理论，风险识别是对风险进行分析和评价的基础，只有识别出可能发生的风险因素，才有可能更加有效的加以应对。
因此，如何科学有效的确定对投标有影响的各种风险因素并加以分析分类，就显得十分重要。对于此种问题，国际国内均有不少专家学者做了大量工作，提出自己的意见和见解，但目前还没有形成一个可以通用的标准样式。
工程项目的投标本身就是一个涉及工程决策阶段方方面面的系统性工程，影响因素纷繁复杂，并且各个影响因素之间通常很难做到完全的独立，各因素之间存在因果关系或耦合关系，如何确定影响工程投标报价的各项风险因素已经成为一个十分重要的课题，不同的研究者由于所研究的项目群体不同，因此考虑和提出的风险因素也不尽相同。
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第三章 基于网络层次分析法（ANP）的国际工程总承包项目投标风险评价..................... 33
3.1 风险评价方法的研究和选择 ...............33
3.1.1 主要的风险评价方法..............33
3.1.2 各风险评价方法的优缺点和适用范围 .............36
第四章 基于蒙特卡洛方法的国际工程总承包项目投标风险模型计算与分析................... 63
4.1 构建国际工程总承包项目投标风险分析模型................63
4.2 风险费率分析方法的选取及方法的介绍................64
第五章 结论与展望 ................... 99
5.1 结论 .............99
5.2 不足 .................100
第四章 基于蒙特卡洛方法的国际工程总承包项目投标风险模型计算与分析
4.1 构建国际工程总承包项目投标风险分析模型
根据第 3.1.1 节中对目前常用风险分析方法及其优缺点的介绍，并结合本文所研究问题，由于所研究的问题中风险因素数量较多（13 个），且每个都具有较大的不确定性，随着风险因素数量的增加，相关问题的计算维数也相应的增加，而维数增加往往导致计算量的指数倍增长，这也就是所谓的“维数灾难”。此种情况下若采用传统的数值方法，那么即使用最快的计算机也无法快速完成天量的数据计算。但是蒙特卡洛方法对计算因素的数量与维度并不敏感，工作量因维度而产生的增加也能得到很好的控制，并且该方法对计算对象是否是线性也没硬性要求。因此，即使该方法给出的是统计估计而不是精确结果，但在处理维度较高的复杂问题时，相较于传统数值方法，该方法还是拥有非常大的优势；对于一些无法得到解析结果的复杂问题来说，该方法甚至是唯一有效的方法
