第 1 章 绪论
1.1 选题背景
伴随着 30 年改革开放和大规模经济建设，中国建筑行业迅速发展壮大，成为国家支柱性产业，2016 年全国建筑业总产值突破 193,567 亿元,有力支持了国民经济健康持续发展。行业快速发展的同时，涌现出一大批极具实力的优秀建筑企业，走出国门与国际同行同台竞技。放眼未来，随着“一带一路”、长江经济带、京津冀协同发展等三大国家战略稳步实施，新型城镇化的不断推进，亚投行的成立及对基础建设项目的支持推动，国内外基建投资潜力仍十分巨大，给建筑行业及企业发展提供了广阔发展空间。
在建设项目中，EPC 已经成为符合国际惯例的主流模式。EPC 是指业主委托总承包企业，对合同约定的工程建设项目的设计、采购、施工、运营等全过程的承包。涵盖了三个关键性环节。一是 Engineering，它不但包含设计工作的详细细节，还可能包含工程项目整体策划书及其实施组织管理的策划与具体工作;二是 Procurement，它指的并不再仅仅是普遍含义上建筑设备以及原材料方面的采购，而多数指专业设备、材料的采购;三是 Construction，即建设，主要包含施工、安装、试运行服务等。在美国《工程新闻纪录》里，200 家国际设计企事业单位里有一半都以 EPC 为主。美国也拥有接近 50%的项目采取 EPC 的形式，而且在国际上采取 EPC 模式的大型工程也占到了大概百分之八十的比例，甚至在某些行业领域（如电子、石油等）里其所占比例几乎达到了百分之百。
在我国建筑行业，目前仍是 EPC、设计—施工总承包两种模式并存。为加强与国际惯例接轨，国家层面对 EPC 模式给予了大力支持，特别是《建筑法》中相关条款为 EPC 模式发展奠定了法律基础，可以预见，建筑项目将更多得向 EPC模式发展。
作为国内某建筑装饰 EPC 总承包工程的总承包者，ZJ 公司迫切需要了解该项目所面临的各种风险，制定切实有效的风险管理措施，来减少甚至化解风险的发生。
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1.2 研究目的和意义
1.2.1 研究目的论文
以 ZJ 公司某 EPC 装饰总承包项目为研究对象，对总承包商在该项目各阶段所面临的主要风险进行梳理，分析其成因，并提出应对措施，从而为 ZJ 公司加强该项目及其他 EPC 总承包项目的风险管理提供思路与建议。
1.2.2 研究意义
EPC 模式与传统模式拥有极大差别，其中之一就是 EPC 模式的项目里，投资方把自身复杂的过程管理工作转移到总承包商身上,甲、乙双方在风险分配上，总承包商承担着项目绝大多风险。因此总承包商必须要在项目实施前对各类风险有所识别、判断和预防，并通过项目管理和实施全过程，将项目风险控制在合理范围。所以，在该模式中针对总承包方展开风险管控的研究具备很强的现实意义。相反，承包商如果不能及时、有效建立系统的风险管理制度，完善风险管理体系，脚踏实地的将风险管理融入到每一个项目管理环节中来，一旦出现重大风险，将给承包商带来巨大损失。所以，针对 EPC 总承包商的风险管理展开研究对提升建筑企业风险管理水平，从而有效减少风险发生的可能，最终实现企业可持续发展具有重要意义，同时，也是建筑承包市场改革深化的需要。
1.2.3 项目依托
本文所依托项目为 ZJ 公司国内某国际会展中心改扩建总承包工程。该项目因原承包商的施工质量及进度不能够满足业主要求，为保障某重要会议的顺利召开，业主通过招标将该项目整体交付 ZJ 某公司作为总承包商，目前项目已完工，处于结算阶段。
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第 2 章 相关概念及理论
2.1 相关概念
2.1.1 建设工程项目管理
“工程管理”是一专业性术语，它涵盖了整个项目实施阶段里每一管理层次，它不仅包含了开发、项目以及设施三个方面的管理内容，并且涵盖了该项目所参与其中每一个企业单位的管理。工程管理的核心人物是为工程建设增值，因此它是一种增值服务。
建设工程项目管理是建设工程管理的一部分，在整个建设工程项目全寿命周期中，决策阶段的管理是项目前期的开发管理（DM），实施阶段的管理是项目管理（PM），使用阶段的管理指的是投资方所对应的设施管理（FM），如表 2-1所示。
2.1.2 风险及风险管理
2.1.2.1 风险的内涵、特性
关于风险的内涵，目前的学术界还未给出统一定义。国内外的学者们对风险都有着各自不同的认识，因此对于风险的概念也有着各自不同的解释，大体可以归纳为以下几种解释：风险是未来可能要发生的不确定性；未来可能发生的损失或损害的大小；损失的大小或发生的可能；风险构成要素的相互作用结果等。
风险具有以下特征：
（1）风险的不确定性。不能确定是否会发生。针对个体风险来说，它发生与否可以看成一个偶然事件，即是一随机事件，它具备不确定的特性。不能确定发生时间。虽然某些风险必然会发生，但何时发生却是不确定的。比如，生命风险里，死亡可以说是必然会发生的，它是人生的必然事件，但是想要明确某人在什么时候死亡，这往往是没有办法来预知以及确定的。事故的后果也往往不能确定，其损失的大小也具有不确定性。比如，沿海区域每年往往都会受到台风侵袭，然而每次的后果是不尽相同的，人类没有办法对今后发生台风造成损失程度进行精准预测。以上两种情况涵盖了风险总体与个体的必然性与偶然性，这两种特性的辩证统一，就构成了风险的不确定性。
（2）风险的客观性。风险是客观存在于人的意识之外。像自然界的泥石流、海啸、火山爆发、干旱，社会领域的疫情、战乱、冲突、意外等，都是不以人的意志为转移的客观存在。所以，只有通过采取一定手段或者措施来打破风险原来发生的前提，从而来缩小其发生几率，然而它却并不能够完全被消除。由于风险的客观性，它是直接影响了保险活动或制度存在与否的必要因素。
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2.2 EPC 总承包模式概述
2.2.1 EPC 总承包模式的概念
目前，工程总承包的主要实施方式有 E+P+C 模式(设计采购施工)、E+P+CM模式（设计采购与施工管理总承包）、设计+施工总承包(D+B)等，而本文所涉及的是 EPC 模式。
EPC 工程总承包模式指的是，该工程项目的总承包方以其与投资人或者业主签署的合同规定作为依据，其中，它不仅对于项目实施过程里那些设备以及材料采购、工程设计及施工等展开全面承包的服务类型进行了规定，而且总承包方还需要依据合同内容要求向投资人负责，并保障整个工程可以在规定时间内保质保量的完成。
关于 EPC 项目总承包模式，投资方或者业主仅须要通过与项目总承包方之间签署相应的总承包合同，便可将整个项目完全交由总承包商来进行，而其本身只针对总承包商的工作进行整体把控。工程设计、材料和设备采购和施工均由工程项目总承包单位展开整体方案筹划和实施，但在此过程中也需要就项目的需求等和业主或投资方展开及时沟通。项目总承包商原则上可以把建造活动里某些任务交给专业分包商去完成，而总承包商就只需要保证分包出去的部分项目能够在工期内保质保量地进行完成。而对业主来说，可以组织相应专业人员组成专门的项目管理部对整个总承包项目实施监管，也可聘请专业工程咨询公司来管理总承包项目，自身则负责监督咨询公司的具体工作过程。而对于整个 EPC 项目的实施过程而言，投资方或者业主的参与度是十分低的，因而从某种意义上说，该项目的总承包企业在施工过程当中，他对于各种、各类资源的使用分配上就变得愈发灵活多变，也拥有了更多的利润提升空间。
FIDIC 新版合同中，工程项目总承包商不仅需要根据 EPC 协议配备各种必需品，还需要负责工程设计、材料与设备采购，以及工程建造施工等整个过程，业主只需要在适当的时候提出具体需求。
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第 3 章 ZJ 公司某 EPC 装饰总承包项目风险分析...............23
3.1 项目情况 ............... 23
3.1.1 ZJ 公司介绍 ............23
3.1.2 项目概述 ......................23
第 4 章 风险应对措施 ...................39
4.1 设计管理风险的应对 ............. 39
4.2 招投标风险的应对 ................... 40
第 5 章 结论 ...............48
第 4 章 风险应对措施
4.1 设计管理风险的应对
在项目实施过程中，设计部门必须做好组织和协调，组织各专业人员对设计工作进行有效交底和沟通，实现设计方案的进一步完善，协调其他各部门，及时、有效地解决整个项目过程里所发生的各种问题，从而针对设计方案做必要的修改和完善。项目部要做好如下工作：
（1）设计部门负责编制的材料、设备清单（附详细技术参数等）以及采购说明书等应尽可能详尽， 无纰漏。
（2）采购部门对设计部门提供的材料、设备清单进行详细核对，并组织、编制商务询价文件，为采购询价做好准备。
（3）设计部门应该对供应商返回的报价书进行审核，并出具设计部门的意见书。
（4）对于材料、设备供应商的最终筛选一般会经过分批次的现场谈判来完成，而谈判需要设计与采购部门共同参加，在谈判过程中他们分别负责技术和商务问题。例如：会展
