摘要:归纳了当前技术项目风险管理研究的三个热点 ,即项目全面风险管理、 持续风险管理和界面风险管理 ,分析了每一种理论方法的基本内容和适用领域 ,指出当前项目管理的主流是采取定性与定量结合的评估方法 ,着眼于建立一体化的项目风险管理框架 ,并针对不同领域项目的特点开发项目风险管理的工具软件。
1 项目全面风险管理( ERM or TRM)
全面风险管理最先兴起在金融项目管理领域 ,其核心理念是对整个金融机构内各个层次的业务单位、 各个层次及各个种类的风险进行通盘管理 ,并将包含这些风险的各种金融资产及资产组合、 承担这些风险的各个业务单位纳入到统一的体系中 ,依据统一的标准对各类风险进行评估并加总 ,进而依据各种业务之间的相关性对风险进行系统的控制与管理 ,而不是静态地、 分离地去处理各种不同的风险。传统的风险管理策略主要以概率评估为主要参量 ,ERM 则要求在概率(probability)这个单一要素基础上引进另外两个要素 ,即价格 (price) 和偏好(preference) ,谋求在三要素(简称 3Ps)系统中达到风险管理客观变量的计量与主体偏好的均衡和最优 ,基于风险概率、 风险影响或风险价格和风险偏好的分析是全面风险管理的分析基础。已有的研究证明 ,当市场达到均衡时 ,价格、 概率和偏好三要素中的两者自动决定第三者。
ERM 系统的基本框架一般分为五个步骤: (1)分析组织结构; (2)估测或假定概率; (3)决定或计算价格; (4)确定机构的偏好; (5)建立实时的风险监测系统。全面风险管理有四个方面的涵义:一是项目全过程的风险管理 ,从项目的立项到项目的结束 ,都必须进行风险的研究与预测、 过程控制以及风险评价 ,实行全过程的有效控制以及积累经验和教训;二是对全部风险的管理;三是对风险可能产生的业务单元和组织单元进行全方位的管理;四是风险管理的全面组织措施。基于全面风险管理的思想 ,企业信息技术风险管理也受到了学界和业界越来越多的重视。众所周知 ,大公司尤其是跨国公司需要借助信息技术来确定并维持其竞争优势。但在许多情况下 ,人们虽已在信息技术上投入了大量资金 ,却并没有很好地区分、 监测和管理那些伴随着信息技术应用而产生的新型商业风险 ,即信息技术风险。著名管理咨询机构麦肯锡咨询公司的研究认为 ,一个公司在对与信息技术有关的风险进行某种程度的有效管理之前 ,必须从整体上清楚其商业风险管理战略。一个综合的风险管理系统(网络)之所以有效 ,在于它能帮助公司采取以下三个关键性步骤: (1)发展一种理解商业风险的共同性语言; (2)建立一种有效的组织化控制结构; (3)推进建立风险管理组织 ,该组织有助于有效的风险管理〔 1〕。
企业信息技术风险管理就是将信息技术风险分为若干个层次 ,每一个层次都可以从战略政策的制定、 配置的管理、 事态的监测以及技术结构的界定四个风险管理要素进行分析。目前 ,许多大型跨国公司将企业信息技术风险考虑在内 ,建立了各自的综合商业风险管理框架 ,一般性的综合商业风险管理框架 ,充分体现了 ERM 的思想。
2 项目持续风险管理(CRM)项目持续风险管理理论(Continuous Risk Man2agement , CRM) 最初由美国卡耐基• 梅隆大学(Carnegie Mellon Univ. )软件工程研究所(Sof twareEngineering Institute ,SEI)在上个世纪 90 年代中期提出 ,后来被美国航空航天局(National Aeronauticsand Space Administ ration ,NASA)等部门广为应用。持续风险管理理论最初是针对软件项目风险管理而设计的 ,现在该理论的应用已扩论文由无忧论文网www.51lunwen.org整理提供基本内容。CRM 各过程模块的功能描述如表 1 所示。 从生命科学的角度看 ,项目是有生命周期的 ,CRM 的思想将风险也看作具有生命周期 ,风险的生命周期就是风险从潜伏、 爆发、 发展、 监控到风险处理的全过程。另一方面 ,CRM 对项目风险进行识别和分类处理 ,并对项目风险的重要程度进行排序 ,其实也体现了全面风险管理的思想。
3 项目界面风险管理( IRM)“界面” 一词源于英语中的 “interface”,本是一个工程技术术语 ,是描述各种仪器、 设备 ,尤其是计算机设备各部分之间的接口关系;计算机软件发展起来后 ,界面一词用来指软件与软件之间、 软件与硬件之间、 软件与人之间进行信息交互或联结的窗口或平台。比如国际电气与电子界面管理 ,在英语中为“Interface management”,意为 “交互作用的管理” 。界面管理的实质 ,就是对界面双方实行联结 ,将重要的界面关系纳入管理状态 ,以实现控制、 协调和沟通 ,提高管理活动的绩效。界面管理是当代经济社会形态的发展对复杂管理活动提出的崭新要求。界面管理之所以在最近几年受到西方管理学界、 企业界的高度关注 ,是因为世界经济一体化、 信息技术进步等因素导致经济形态发生本质变革 ,即网络经济和知识经济出现 ,新的经济模式又直接导致企业不断变革 ,管理组织的扁平化、 蓝领与白领分工的消失以及学习型组织的出现 ,使管理的视点由垂直问题转向了横向问题。 〔 3 — 5〕当前对于界面管理的研究 ,国外学者侧重于从组织管理的角度对组织中参与管理的人的管理界面进行研究 ,着眼如何减少项目活动的冲突或填补管理活动中的缺失部分。如美国著名项目管理大师Harold Kerzner (译为哈罗德• 科兹纳)博士和巴西学者 Roberto Sbragia 都曾对项目经理和职能经理的管理界面问题进行了研究。Kerzner 指出成功的项目经理要能够越过临时性的项目组织和传统组织间的“樊篱”,与高层管理者一起 ,通过建立项目选择标准和项目优先权 ,减少项目冲突〔 6〕。Roberto Sbragia则以项目经理和职能经理之间的职责明晰程度、 管理决策参与程度、 与项目技术团队的沟通、 项目规模和项目复杂性等因素为影响因子 ,建立了项目经理和职能经理的界面冲突与管理模型〔 7〕。美国学者Russell D. Archibald 提出项目管理中的界面、 界面事件、 关键界面等概念以及开展界面管理的简明步骤 ,将项目界面分为职责变更界面、 行动结果界面、管理界面、 客户界面、 信息界面和材料界面六种类型 ,并在功能上定义了输入型界面(incoming inter2face)和输出型界面(outgoing interface) ,区分了一般界面事件和关键界面事件的概念〔 8〕。国内学者对于界面管理的研究不多 ,主要针对组织变革与企业管理展开。比如田也壮等从系统理论的角度研究了组织边界的塑性机理 ,探讨了组织边界壁垒、 组织膜及组织边界渗透的相关问题 ,对于组织边界及部门间边界的特征进行了简要描述〔 9〕。杨乃定将企业管理中的界面分为三级 ,即企业间界面、 企业内部门间界面和部门内工作小组间界面。 〔 3〕武汉学者吴涛等认为 ,供应链中企业间的具体联系可用企业间的界面来描述 ,供应链管理集成主要体现在管理界面的集成 ,因而管理界面集成是供应链管理集成的重要内容〔 10〕。厦门大学翁君奕教授根据物理学中的纳米概念提出企业介观商务模式的概念 ,在对企业环境进行重新分类的基础上引入了企业管理内外部环境间的交互界面 ,其中客户界面、 内部构造和伙伴界面构成了企业基本经营活动的交互界面 ,因而成为核心界面;平台界面和顶板界面则被称为关联界面〔 11〕。可见 ,当前对于界面管理的研究国外已经由企业管理拓展到项目管理领域 ,我国仍关注在企业管理领域。项目管理集成了诸多管理方法和技术 ,其核心是项目风险管理 ,而当前对于项目界面风险管理的研究仍属空白。在高技术项目管理的实践来看 ,我国当前依然存在的一个突出问题是高技术项目成果的转化率低 ,明显反映出项目研发与项目市场化之间的界面管理存在问题和风险;另外 ,许多高技术复杂项目技术模块之间存在很多不能互联互通互操作的问题 ,也反映了技术模块之间存在界面风险管理的问题〔 12〕。朱启超、 陈英武等在相关研究的基础上 ,提出了项目界面风险管理的概念 ,建立了项目界面风险管理模型框架〔 13〕。他们认为 ,项目界面风险管理是一种模块化管理风险的思想 ,与传统的风险评估与管理的理论方法并行不悖 ,共同构成项目界面风险管理的分析基础。戚安邦则干脆根据项目知识体系中的基本知识模块将项目风险分为项目定义与决策风险等十类风险〔 14〕。这些分类方法主要是从静态的角度对风险管理的内容进行研究 ,却没有回答风险发生或可能发生的确切位置。界面风险管理的思想是把项目管理的全部活动划分为若干过程模块或管理模块 ,在模块的界面处集中分析并
